财务审计 - 审计报告认为公司2023年财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[5] - 审计按中国注册会计师审计准则执行，获取的审计证据充分、适当[6] - 结构化主体合并事宜和融资类信用业务预期信用损失计提被确定为关键审计事项[8][11] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司纳入合并报表范围结构化主体总资产为26.76亿元，对未纳入合并报表范围结构化主体投资账面价值为6.53亿元[8] - 截至2023年12月31日，公司融出资金账面价值为199.35亿元，买入返售金融资产账面价值为77.29亿元，合计276.64亿元，占期末总资产19.01%[11] - 2023年12月31日公司资产总计145,527,686,507.72元，较2022年增长[21] - 2023年12月31日货币资金为39,444,433,274.17元，较2022年下降[21] - 2023年12月31日结算备付金为7,787,330,053.79元，较2022年增长[21] - 2023年12月31日拆出资金为19,934,760,864.38元，较2022年增长[21] - 2023年12月31日公司负债合计117,256,485,964.04元，较2022年增长[23] - 2023年12月31日应付短期融资款为2,137,610,581.18元，较2022年下降[23] - 2023年12月31日拆入资金为1,950,000,000.00元，较2022年大幅增长[23] - 2023年12月31日所有者权益合计28,271,200,543.68元，较2022年增长[23] - 2023年12月31日股本为3,878,194,249.00元，与2022年基本持平[23] - 2023年12月31日未分配利润为7,866,124,233.80元，较2022年增长[23] - 2023年度营业收入为176.38亿元，同比增长4.89%[1] - 2023年度利息净收入为7.54亿元，同比下降3.67%[1] - 2023年度手续费及佣金净收入为38.50亿元，同比增长5.61%[1] - 2023年度投资收益为10.96亿元，同比增长13.90%[1] - 2023年度营业利润为22.11亿元，同比增长4.99%[1] - 2023年度利润总额为22.02亿元，同比增长4.92%[1] - 2023年度净利润为18.24亿元，同比增长7.19%[1] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润为17.54亿元，同比增长168.19%[1] - 2023年度基本每股收益为0.46元/股，同比增长6.98%[1] - 2023年度稀释每股收益为0.42元/股，同比增长2.44%[1] 其他信息 - 截至2023年12月31日，公司拥有7家子公司、28家分公司、103家证券营业部[45] - 公司股票于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌交易[44] - 本财务报表及附注于2024年4月9日经公司第四届董事会第十七次会议批准对外报出[45] - 会计年度自公历1月1日起至12月31日止[50] - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》中相关规定，首次施行未对留存收益及相关项目年初账面价值产生影响[189][190] - 本期公司无会计估计变更事项[190] - 增值税按3%、5%、6%、9%、13%等税率计缴[191] - 房产税从价计征按房产原值一次减除20%或30%后余值的1.2%计缴，从租计征按租金收入的12%计缴[193] - 浙商国际金融控股有限公司和浙商国际资产管理有限公司企业所得税税率为16.5%，其他纳税主体为25%[193] - 城市维护建设税按应缴流转税税额的7%、5%等计缴[193] - 教育费附加按应缴流转税税额的3%计缴，地方教育附加按2%计缴[193] - 2023年末货币资金合计39,444,433,274.17元，年初为42,980,962,161.95元[196][197] - 2023年末融资融券业务客户信用资金为1,927,138,594.15元，年初为2,184,470,169.79元[197] - 2023年12月31日受限制的货币资金为10,091,219,945.26元[198] - 2023年末公司自有备付金为1,885,330,153.70元[199] - 2023年末客户普通备付金为4,865,122,818.80元[199] - 期末客户股票期权备付金折人民币金额为83,070,681.65元[200] - 期末合计折人民币金额为7,787,330,053.79元[200] - 期初公司自有备付金折人民币金额为1,790,885,619.52元[200] - 期初公司信用备付金折人民币金额为669,468,272.20元[200] - 期初公司股票期权备付金折人民币金额为24,971,593.51元[200] - 期初客户普通备付金折人民币金额为3,434,882,596.74元[200] - 期初客户信用备付金折人民币金额为233,163,858.02元[200] - 期初客户股票期权备付金折人民币金额为76,907,711.17元[200] - 期初合计折人民币金额为6,230,279,651.16元[200] - 报告期各期末无抵押、质押或冻结等受限款项[200]

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师负责审计内控有效性并披露非财务内控重大缺陷[5] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] 审计结果 - 公司2023年12月31日财务报告内控在重大方面有效[7][8] - 审计报告日期为2024年4月9日[11]

业绩与分红 - 2023年度拟每股派发现金红利0.14元（含税），合计拟派5.38亿元（含税），占2023年净利润30.65%[8][9] - 截至2023年12月31日，公司总股本38.78亿股，扣除回购专用账户后38.39亿股用于计算分红[9] - 公司将在符合条件下进行2024年中期现金分红，金额不超当期可供分配利润[9] 投资与预算 - 2024年金融投资方案拟安排金融资产规模上限1133亿元，投入自有资金533亿元[16] - 2024年社会公益捐赠预算不超1410万元，浙商证券1290万元，浙商期货120万元[24] 会议与议案 - 2024年4月9日召开第四届董事会第十七次会议，应出席董事9人，现场出席7人[1] - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案表决9票同意，0票反对，0票弃权[1][2][3][5][6][8][9][11][12][13][14][15][16][17][18][19] - 《关于预计公司2024年日常关联交易的议案》中，与控股股东关联方交易表决5票同意，与其它关联企业交易表决8票同意，与关联自然人交易表决9票同意[7] - 会议审议通过续聘中汇会计师事务所为公司2024年度审计机构的议案[14] 风险与业务 - 收益凭证最高待偿还余额不超净资本的60%[31] - 发行有固定期限的债务融资工具期限不超10年（含10年）[34] 授权事项 - 提请股东大会授权董事会，董事会转授权董事长办理公司债务融资相关全部事项[42] - 议案须经董事会及股东大会审议，决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月[44]

募集资金情况 - 公司发行可转债募资70亿，净额69.8583113208亿[1] - 截至2023年底累计使用69.241043亿，2022年用67.021903亿，2023年用2.21914亿[2][3] - 截至2023年底结余8975.835388万元[3] 资金存放情况 - 兴业银行杭州分行专用账户初始20亿，余额8006.193765万元[6] - 农行杭州玉泉支行专用账户初始49.874亿，余额969.641623万元[6] 资金使用方向及进度 - 净额用于投资交易、资本中介、数字化建设及应用场景投入[7] - 截至2023年底，投资交易业务投入35亿，进度100%[21] - 截至2023年底，资本中介业务投入30亿，进度100%[21] - 截至2023年底，数字化建设及应用场景投入4.241043亿，进度87.29%[21] 其他情况 - 截至2023年底，无置换先期投入、补充流动资金等情况[8][9][10][15][22]

会议召开情况 - 2023年度召开董事会10次、股东大会3次[6] - 2024年2月7日和3月28日召开独立董事专门会议[9] - 报告期内审计委员会召开5次会议[8] 资金相关 - 2022年6月发行可转债70亿元，净额69.86亿元[20] - 截至2023年12月31日，募集资金余额0.90亿元[20] 人事变动 - 聘任黄玉锋为首席信息官[21] - 聘任张晖为副总裁、首席风险官[25] - 聘任邓宏光为董事会秘书[26] - 聘任钱文海为总裁[27] 其他事项 - 2023年同意续聘中汇会计师事务所为审计机构[29][30] - 2024年应完善公司治理等[36] - 报告期内共披露文件172份[33]

财务审计 - 审计单位对浙商证券公司2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[7] 关联资金往来 - 2023年度其他关联资金往来期初余额4298.27万元[18] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含利息）25640.81万元[18] - 2023年度其他关联资金往来偿还累计发生额27093.95万元[18] - 2023年度其他关联资金往来期末余额2845.13万元[18] 各公司往来资金 - 浙江浙商物业服务有限公司期初和期末往来资金余额均为84万元[17] - 浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司往来累计发生额（不含利息）3122.05万元，期末余额532.84万元[17] - 浙商中拓集团股份有限公司期初余额2094.51万元，往来累计发生额（不含利息）1471.69万元，期末余额435.32万元[17] - 浙商中拓益城（海南）供应链管理有限公司往来累计发生额（不含利息）1071.55万元，期末余额51.55万元[17] - 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金期初余额743.58万元，往来累计发生额（不含利息）1373.05万元，期末余额1011.62万元[17] 占用与偿还资金 - 2023年期末往来资金余额为135.32万元[19] - 2023年度占用资金累计发生额（不含利息）为3130.88万元[19] - 2023年度偿还资金累计发生额为589.21万元[19] - 2023年期初占用资金累计发生额（不含利息）为3122.05万元[19] 其他财务数据 - 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金应收资产管理费为743.58万元[21] - 浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司交易性金融资产为766.16万元[21] - 浙商中拓集团股份有限公司交易性金融资产为195.07万元[21] - 宁波中拓供应链管理有限公司交易性金融资产为159.00万元[21] - 沂江浙商证券资产管理有限公司其他应收款为1768.11万元[21] - 法定代表人相关金额为25640.81万元[21]

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 未来展望 - 2024年公司将继续完善内控，规范执行，强化监督检查[19] 其他新策略 - 公司依据内控规范体系开展评价工作，认定标准与往年一致[12][13] - 本年度内控缺陷均为一般缺陷，已落实整改[19]

审计委员会构成 - 公司第四届董事会审计委员会由3名董事组成，2人为独立董事[1] 会议情况 - 报告期内，审计委员会召开5次会议，审议通过21项议案[2] 报告审议 - 2023年多次会议审议通过各期报告并同意提交董事会[6][7] 其他决议 - 2023年3月28日续聘中汇为审计机构[5] - 2023年3月28日通过2022年度内控评价报告[8] - 2023年第一次会议通过预计2023年日常关联交易议案[11]

募集资金情况 - 2022年6月公开发行可转换公司债券7000.00万张，募集资金总额700,000.00万元，净额6,985,831,132.08元[15] - 募集资金累计使用692,410.43万元，2022年使用670,219.03万元，2023年使用22,191.40万元[16] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额为89,758,353.88元[16] 资金存储情况 - 截至2023年12月31日，公司有2个募集资金专户，兴业银行杭州分行存储余额80,061,937.65元，农行杭州玉泉支行存储余额9,696,416.23元[18] 资金投入情况 - 募集资金净额用于投资与交易业务、资本中介业务、数字化建设及应用场景投入[21] - 截至2023年12月31日，实际已投入资金6,924,104,260.46元[24] - 投资与交易业务承诺投资总额350,000.00，累计投入350,000.00[39] - 资本中介业务承诺投资总额300,000.00，累计投入300,000.00[39] - 数字化建设及应用承诺投资总额48,583.11，本年度投入22,191，累计投入42,410，累计投入比例87.29%[39] 其他情况 - 截至2023年12月31日，不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金情况[25] - 截至2023年12月31日，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[26] - 截至2023年12月31日，不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况[27] - 募集资金不存在超募资金情况[29] - 未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况[39] - 未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[39] - 未发生变更用途的募集资金情况[39]

业绩总结 - 2023年向浙江省交通投资集团有限公司提供证券承销服务，金额4.60万元[5] - 2023年向浙江高信技术股份有限公司提供证券保荐服务，金额56.60万元[5] - 2023年子公司向浙商中拓集团股份有限公司提供现货销售，金额4,628.17万元[5] - 2023年子公司向浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司提供现货销售，金额24,551.20万元[5] - 2023年浙江沪杭甬等购买浙商资管发行、管理的资管计划份额，金额不等[7][9] - 2023年向浙商基金管理有限公司管理的基金提供基金席位收入67.27万元[10] 股权结构 - 上三高速2023年末持有公司54.79%股份，注册资本776,664.2422万元[19] - 浙江沪杭甬持有上三高速51.0005%股份，注册资本59.93亿元[19] - 浙江省交通集团持有浙江沪杭甬66.99%股份，注册资本316亿元[21] - 公司持有浙商基金25%股份，其注册资本3亿元[22] - 公司子公司浙商资本持有浦江聚金丰安17.8571%股份，其注册资本1.4亿元[22] - 公司子公司浙商资本持有浙江交投太平基金0.0002%股份，其注册资本1,000.01亿元[22] - 浙江省交通集团持有浙江交投太平基金19.9998%股份[22] 关联交易 - 2024年4月8 - 9日相关会议通过2024年日常关联交易议案[3] - 对2024年度日常关联交易进行预计，涉及多项服务[11][12] - 关联交易定价参照市场化价格，不损害公司及中小股东利益[28] - 关联交易利于业务开展，占比小，不会形成业务依赖[29] - 提请授权经营管理层签订关联交易协议[30]