营业收入和净利润 - 浙商证券2023年第一季度营业收入为493.06亿元，同比增长57.37%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为48.80亿元，同比增长50.92%[4] 现金流量和资产情况 - 经营活动产生的现金流量净额为103.29亿元，较上年同期下降8.42%[4] - 总资产为1508.52亿元，较上年度末增长10.14%[5] - 其他债权投资金额为36.80亿元，较上年末增长348.30%[6] 股东信息和股权情况 - 股东信息显示报告期末普通股股东总数为15.26万股[7] - 浙江上三高速公路有限公司持有2,124,825,159人民币普通股[8] - 台州市金融投资集团有限公司持有113,712,393人民币普通股[8] 资金情况 - 浙商证券股份有限公司2023年3月31日货币资金为48,747,400,511.04元[11] - 浙商证券股份有限公司2023年3月31日客户资金存款为37,805,593,291.58元[11] 业务收入和支出 - 公司投资银行业务手续费净收入为231.51亿元，较去年同期增长88.8%[14] - 公司资产管理业务手续费净收入为68.64亿元，较去年同期下降41.6%[14] - 公司投资收益为467.78亿元，较去年同期增长213.6%[14] - 公司营业总支出为42.75亿元，较去年同期增长57.6%[14] 利润和现金流量 - 公司净利润为50.6亿元，较去年同期增长56.5%[15] - 公司经营活动现金流量净额为10.33亿元，较去年同期下降8.9%[17] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-3.97亿元，较去年同期下降57.6%[18] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为69.73亿元，较去年同期增长451.1%[18] - 公司现金及现金等价物净增加额为79.61亿元，较去年同期增长1089.3%[18] 资产负债情况 - 公司期末现金及现金等价物余额为369.97亿元[18] - 2023年第一季度，公司资产总计为137,070,329,493.25元，较上一季度增加了108,974,954.30元[20] - 公司负债合计为109,761,536,426.30元，较上一季度增加了108,974,954.30元[21] - 公司所有者权益合计为27,308,793,066.95元，较上一季度增加了108,974,954.30元[21]

公司治理 - 公司构建了科学规范的法人治理体系，包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构[27] - 公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制[121] - 公司董事会设立了审计委员会、合规与风险控制委员会、提名与薪酬委员会以及战略发展委员会四个专门委员会[121] 资本运作 - 公司成功发行了70亿元可转债，完成了最大规模的权益性融资[10] - 公司注册资本为3,878,168,795.00元，净资本为19,977,802,590.75元[14] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[14] 业务资格 - 公司获得了多项证券业务资格，包括股票承销商资格、受托投资管理业务资格等[15] - 公司获得了开放式证券投资基金代销业务资格[15] - 公司获得了融资融券业务资格[16] 财务数据 - 公司2022年度利润分配采用现金分红方式，向全体股东每10股派发现金红利1.30元，共派发现金红利504,163,274.68元（含税）[4] - 公司2022年度报告显示，营业总收入为16,814,110,329.13元，较上一年增长2.41%[52] - 公司2022年度报告显示，净利润为1,701,523,370.27元，较上一年下降22.51%[53] 业务发展 - 公司2022年度经纪业务中代理买卖证券业务净收入市场份额为1.22%，同比提升6.84%[56] - 公司2022年度新增各类金融产品销量为344亿元，同比下降32.02%[58] - 公司2022年末融资融券余额为171.71亿元，较2021年末减少19.14亿元，下降幅度为10.03%[59] 风险管理 - 公司建立了完善的风险管理组织架构体系，包括董事会、监事会、首席风险官、公司经营管理层、业务部门等[114] - 公司强调了合规风险是因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任的风险[112] - 公司的信用风险主要集中在信用融资业务违约风险、债券投资交易的违约风险、交易对手的违约风险和非标准化债权资产投资业务[113] 公司发展战略 - 公司以成为“最具浙商特色的财富增值服务商”为愿景，将坚持综合化布局、特色化发展，全面加强科技、研究、协同和管理赋能[107] - 公司将加快投行、机构、财富、研究、信用、自营、投资等重点业务的改革发展，以服务实体经济为主线，不断扩大业务规模[107] - 公司将深化分支机构、子公司等经营主体改革，进一步激发发展活力，推动加强能力建设，提升展业活力[107]

营业收入与净利润 - 公司2022年第三季度营业收入为41.21亿元人民币，同比下降16.75%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.29亿元人民币，同比下降39.60%[4] - 公司2022年前三季度营业总收入为115.84亿元，同比下降4.1%[18] - 归属于母公司股东的净利润为11.56亿元，同比下降27.2%[19] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-19.51亿元人民币，同比下降155.82%[5] - 公司2022年前三季度经营活动现金流入小计为237.30亿元，同比下降33.9%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-19.51亿元人民币[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-6788万元人民币[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为22.24亿元人民币[23] - 期末现金及现金等价物余额为294.15亿元人民币[23] 资产与负债 - 公司总资产为1320.09亿元人民币，同比增长5.40%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为256.36亿元人民币，同比增长7.55%[5] - 公司2022年9月30日的货币资金为38,993,471,582.44元，较2021年12月31日的34,266,522,110.25元增长13.8%[15] - 公司2022年9月30日的融出资金为17,242,109,403.59元，较2021年12月31日的19,394,129,778.40元下降11.1%[15] - 公司2022年9月30日的交易性金融资产为44,402,600,218.98元，较2021年12月31日的45,808,589,896.79元下降3.1%[15] - 公司2022年9月30日的资产总计为132,008,561,305.91元，较2021年12月31日的125,251,206,438.76元增长5.4%[16] - 公司2022年9月30日的负债合计为105,226,288,500.08元，较2021年12月31日的101,414,356,393.15元增长3.8%[16] - 公司2022年9月30日的未分配利润为6,907,935,895.21元，较2021年12月31日的6,685,504,114.55元增长3.3%[16] - 公司2022年9月30日的应付债券为22,572,494,054.92元，较2021年12月31日的18,630,637,342.53元增长21.2%[16] - 公司2022年9月30日的其他负债为30,946,081,601.13元，较2021年12月31日的22,045,455,968.60元增长40.4%[16] - 公司2022年9月30日的资本公积为10,471,025,325.42元，较2021年12月31日的9,873,868,556.29元增长6.0%[16] - 公司2022年9月30日的其他综合收益为16,964,489.37元，较2021年12月31日的-3,863,885.61元显著改善[16] - 公司2022年前三季度归属于母公司所有者权益合计为256.36亿元，同比增长7.5%[17] 利息与投资收益 - 公司利息净收入为5.66亿元人民币，同比增长37.65%[9] - 投资收益为8.35亿元人民币，同比下降40.93%[9] - 公允价值变动收益为-1.58亿元人民币，同比下降318.59%[9] - 公司2022年前三季度利息净收入为5.66亿元，同比增长37.6%[18] - 公司2022年前三季度投资收益为8.35亿元，同比下降40.9%[18] 手续费及佣金 - 公司2022年前三季度手续费及佣金净收入为27.37亿元，同比下降10%[18] 职工薪酬 - 公司应付职工薪酬为17.32亿元人民币，同比增长45.42%[8] - 支付给职工及为职工支付的现金为13.88亿元人民币[22] 信用减值损失 - 公司2022年前三季度信用减值损失为2538万元，去年同期为-6181万元[19] 其他综合收益 - 公司2022年前三季度其他综合收益的税后净额为2501万元，去年同期为-124万元[19] 融资与返售业务 - 融出资金净增加额为35.89亿元人民币[22] - 返售业务资金净增加额为20.17亿元人民币[22] - 回购业务资金净减少额为32.59亿元人民币[22] 支付利息与手续费 - 支付利息、手续费及佣金的现金为5.47亿元人民币[22] 每股收益 - 公司2022年前三季度基本每股收益为0.30元，同比下降28.6%[20] 筹资活动 - 公司筹资活动产生的现金流量净额为22.24亿元人民币，同比下降49.42%[11]

公司财务数据 - 公司2022年上半年营业收入为74.63亿元人民币，同比增长4.70%[34] - 归属于母公司股东的净利润为7.27亿元人民币，同比下降17.17%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为44.28亿元人民币，同比增长231.53%[34] - 公司资产总额为1265.13亿元人民币，同比增长1.01%[34] - 归属于母公司股东的权益为258.56亿元人民币，同比增长8.47%[34] - 基本每股收益为0.19元，同比下降20.83%[35] - 加权平均净资产收益率为3.01%，同比下降1.23个百分点[35] - 公司净资本为2198.11亿元人民币，同比增长4.45%[36] - 风险覆盖率为353.32%，同比增长31.61个百分点[36] - 非经常性损益项目合计为1583.44万元人民币[38] - 公司2022年上半年营业总收入为74.63亿元人民币，同比增长4.70%[41] - 货币资金从2021年底的342.67亿元人民币增长至2022年6月的408.13亿元人民币，增幅19.10%[40] - 利息净收入同比增长40.39%，达到3.85亿元人民币[41] - 融出资金从2021年底的193.94亿元人民币减少至2022年6月的180.19亿元人民币，降幅7.09%[40] - 衍生金融资产同比增长35.27%，达到8.30亿元人民币[40] - 营业利润同比下降16.39%，至9.56亿元人民币[41] - 净利润同比下降16.29%，至7.35亿元人民币[41] - 短期借款同比增长183.81%，达到2.04亿元人民币[40] - 应付短期融资款同比下降75.03%，至19.83亿元人民币[40] - 资本公积从2021年底的98.74亿元人民币减少至2022年6月的104.71亿元人民币，降幅93.07%[41] - 公司2022年上半年营业总收入为2,180,197,241.12元，同比下降13.27%[42] - 利息净收入为259,259,139.72元，同比增长40.51%[42] - 投资收益为625,400,253.12元，同比增长54.57%[42] - 净利润为835,477,679.29元，同比增长12.57%[42] - 公司2022年上半年扣除非经常性损益后净利润为7.116亿元，同比下降15.64%[155] - 公司2022年上半年流动比率为3.32，同比增长30.71%[155] - 公司2022年上半年速动比率为2.72，同比增长32.68%[155] - 公司2022年上半年资产负债率为73.75%，同比下降4.65%[155] - 公司2022年上半年利息保障倍数为2.25，同比下降15.41%[155] - 公司2022年上半年现金利息保障倍数为8.36，同比增长81.34%[155] - 公司2022年上半年EBITDA利息保障倍数为2.45，同比下降13.73%[156] - 公司2022年上半年贷款偿还率和利息偿付率均为100%[156] - 公司2022年上半年尚未转股的可转债金额为70亿元，占转债发行总量的100%[161] - 公司总资产为1,265.13亿元，资产负债率为73.75%[163] - 公司货币资金期末余额为408.13亿元，较期初增长19.1%[165] - 公司交易性金融资产期末余额为396.94亿元，较期初下降13.3%[165] - 公司应付债券期末余额为245.75亿元，较期初增长31.9%[166] - 公司所有者权益期末余额为269.97亿元，较期初增长13.2%[166] - 公司经营活动产生的现金流量充足，具有较强的偿债能力[163] - 公司最新转股价格为10.49元/股[162] - 公司主体长期信用等级为AAA，"浙22转债"信用等级为AAA[163] - 公司2022年上半年营业总收入为74.63亿元，同比增长4.7%[170] - 利息净收入为3.85亿元，同比增长40.4%[170] - 手续费及佣金净收入为17.02亿元，同比下降10.6%[170] - 投资收益为4.44亿元，同比下降31.3%[170] - 公司2022年上半年资产总计为1000.15亿元，同比增长2.4%[168] - 负债合计为771.38亿元，同比增长1.1%[169] - 所有者权益合计为228.77亿元，同比增长7.1%[169] - 公司2022年上半年营业利润为9.56亿元，同比下降16.4%[170] - 公司2022年上半年其他业务收入为49.62亿元，同比增长20.7%[170] - 公司2022年上半年其他业务成本为49.78亿元，同比增长22.0%[170] - 2022年上半年公司营业总收入为2,180,197,241.12元，同比下降13.26%[173] - 归属于母公司股东的净利润为727,475,315.90元，同比下降17.17%[171] - 基本每股收益为0.19元，同比下降20.83%[171] - 利息净收入为259,259,139.72元，同比增长40.51%[173] - 投资收益为625,400,253.12元，同比增长54.58%[173] - 营业总支出为1,158,545,053.50元，同比下降23.94%[173] - 综合收益总额为746,035,833.91元，同比下降14.89%[171] - 手续费及佣金净收入为1,271,986,466.64元，同比下降19.02%[173] - 信用减值损失为3,039,289.75元，同比由负转正[173] - 归属于少数股东的综合收益总额为8,053,530.96元[171] - 2022年半年度经营活动产生的现金流量净额为4,427,895,440.60元，同比增长231.5%[175] - 2022年半年度收取利息、手续费及佣金的现金为3,913,375,637.88元，同比增长2.8%[175] - 2022年半年度代理买卖证券收到的现金净额为3,605,003,016.02元，同比增长57.5%[175] - 2022年半年度支付给职工及为职工支付的现金为1,013,272,587.21元，同比增长13.2%[175] - 2022年半年度筹资活动产生的现金流量净额为2,032,832,709.53元，同比下降38.7%[176] - 2022年半年度期末现金及现金等价物余额为35,614,337,608.39元，同比增长32.3%[176] - 母公司2022年半年度收取利息、手续费及佣金的现金为2,763,264,414.51元，同比下降6.7%[177] - 母公司2022年半年度代理买卖证券收到的现金净额为3,617,734,666.83元，同比增长57.3%[177] - 公司2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为7,658,625,667.73元，较去年同期大幅增长[178] - 公司2022年上半年投资活动产生的现金流量净额为161,459,416.61元，去年同期为-160,947,029.04元[178] - 公司2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为179,266,086.93元，去年同期为3,360,185,673.79元[178] - 公司2022年上半年期末现金及现金等价物余额为33,742,862,383.31元，较期初增加7,999,351,171.27元[178] - 公司2022年上半年归属于母公司所有者权益为23,836,850,045.61元，较上年末增加3,159,820,310.55元[179] - 公司2022年上半年综合收益总额为746,035,833.91元[179] - 公司2022年上半年所有者投入资本增加2,413,784,476.64元，其中普通股投入1,729,999,782.26元[179] - 公司2022年上半年提取盈余公积83,547,767.93元，提取一般风险准备191,082,904.06元[179] - 公司2022年上半年未分配利润为7,138,348,758.46元，较期初增加452,844,643.91元[179] - 公司2022年上半年少数股东权益为1,140,896,544.09元，较期初增加1,132,843,013.13元[179] - 公司本期综合收益总额为264,124,281.00元[182] - 公司本期所有者投入资本为683,784,694.38元[185] - 公司本期期末所有者权益合计为22,876,625,466.38元[185] - 公司本期期末未分配利润为5,107,455,066.12元[185] - 公司本期期末盈余公积为950,861,523.09元[185] - 公司本期期末资本公积为9,873,868,387.86元[185] - 公司本期期末实收资本为3,878,168,795.00元[185] - 公司本期期末一般风险准备为2,382,486,999.93元[185] - 公司本期期末其他综合收益为-442,000.00元[183] - 公司本期期末留存收益为6,230,330,101.41元[183] - 公司实收资本从3,614,044,514.00元增加至3,878,168,795.00元，增幅为7.3%[186][187] - 资本公积从7,336,883,487.92元增加至9,873,868,387.86元，增幅为34.6%[186][187] - 未分配利润从3,745,861,158.68元增加至4,265,378,762.51元，增幅为13.9%[186][187] - 所有者权益合计从17,230,528,033.26元增加至20,773,805,219.68元，增幅为20.6%[186][187] - 公司综合收益总额为742,168,005.48元[186] - 公司注册资本为3,878,168,795.00元，总股本为387,816.88万股[188] - 公司拥有9家子公司，21家分公司，110家证券营业部，员工总数为3,436人[188] - 公司财务报表编制基础为持续经营，且不存在对持续经营假设产生重大疑虑的事项[190] - 公司确认商誉的条件为合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额[195] - 公司对企业合并中取得的可抵扣暂时性差异在购买日后12个月内确认递延所得税资产[195] - 公司对多次交易分步实现的非同一控制下企业合并判断是否属于"一揽子交易"[195] - 公司对购买日之前持有的被购买方股权按公允价值重新计量，差额计入当期投资收益[196] - 公司为进行企业合并发生的中介费用计入当期损益[197] - 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定[198] - 公司对因同一控制下企业合并增加的子公司调整合并资产负债表的期初数[198] - 公司对购买少数股权新取得的长期股权投资成本与净资产份额差额调整资本公积[199] - 公司对丧失控制权的处置子公司股权按公允价值重新计量剩余股权[200] - 公司对分步处置子公司股权投资直至丧失控制权的交易判断是否属于一揽子交易[200] 公司业务资格 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，21家分公司和110家证券营业部均持有该许可证[16] - 公司获得中国证监会核准的股票承销商资格和受托投资管理业务资格[17] - 公司获得上交所和深交所核准的B股经纪业务资格[17] - 公司获得中国证监会核准的网上证券委托业务资格[17] - 公司获得全国银行间同业拆借市场成员资格，从事同业拆借业务[6][7] - 公司获得股票主承销商资格[8] - 公司获得开放式证券投资基金代销业务资格[9] - 公司获得深圳证券交易所和上海证券交易所会员资格[10][11] - 公司获得为期货公司提供中间介绍业务资格[12] - 公司获得上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格[13] - 公司获得集合资产管理计划和定向资产管理业务资格[14][15] - 公司获得融资融券业务资格[18] - 公司获得中小企业私募债券承销业务资格[19] - 公司获得约定式购回证券交易业务试点资格[20] - 浙商证券获得中国证监会核准开展信用衍生品业务[20] - 浙商证券试点开展基金投资顾问业务[20] - 浙商证券获得证券投资基金托管资格[20] - 浙商期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[21] - 浙商期货获得中国证监会核准的金融期货经纪业务资格[21] - 浙商资管获得中国证监会核准的公开募集证券投资基金管理业务资格[22] - 浙商投资获得中国证券业协会核发的另类投资子公司会员资格[23] - 浙商资本在中国证券投资基金业协会办理了证券公司私募基金子公司管理人资格登记[23] - 浙期实业获得中国期货业协会备案的场外衍生品业务和基差贸易业务[25] - 浙商国际获得香港证券及期货事务监察委员会颁发的期货业务牌照[26] 公司业务表现 - 公司主要从事证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、财富管理业务等[46] - 财富管理业务金融产品保有量同比增长[47] - 投行业务完成股、债项目77单，承销规模超350亿元[47] - 资产管理业务荣获"2022中国基金业'金麒麟'奖-最具成长潜力基金公司"奖项[48] - 研究所佣金收入较去年同期快速增长[48] - 浙江省境内上市公司数量达621家，新增上市企业20家[50] - 2022年上半年A股市场总成交额114.20万亿元，日均成交额9,760.27亿元[51] - 上半年共有171家企业实现IPO上市，融资规模3,119.22亿元[51] - 共发行各类债券31.51万亿元，同比增长6.58%[51] - 股票日均成交额增长明显，但交易佣金费率持续下降[52] - 公司2022年上半年经纪业务代理买卖证券业务净收入市场份额为1.19%，同比增长2.38%[53] - 公司2022年上半年A股交易额为22,914.86亿元，市场份额为1.00%，较2021年同期的20,827.66亿元和0.97%有所增长[54] - 公司2022年上半年融资融券余额为177.70亿元，较2021年末减少13.15亿元，下降幅度为6.89%，市场份额提升至1.077%[56] - 公司2022年上半年股票质押业务规模从29.04亿元增长至33.05亿元，平均履约保障比例为338.77%[57] - 公司2022年上半年新增各类金融产品销量162亿元，同比下降30.8%，6月底金融产品保有量达到443亿元，同比增长5.7%[60] - 公司2022年上半年完成股权、债券主承销项目共77单，融资总规模达到356.27亿元，实现投行收入2.63亿元[63] - 公司2022年上半年公司债承销单数位居行业第16位，规模位居行业第14位，浙江省内公司债承销金额及单数位列第2[63] - 公司2022年上半年债券主承销发行74单，承销金额321.90亿元，其中公司债67单，承销金额286.09亿元[65] - 公司资产管理规模为1,047.14亿元，同比下降19.82%，主动管理规模为909.42亿元，占总规模的86.85%，同比提升16.57%[68] - 公司上半年新发产品2支，首发规模约7.55亿元，持续营销产品116支，持续营销规模288.6亿元[68] - 公司上半年资产管理业务收入为2.19亿元，同比增长11.13%，净利润为4,171.27万元，较去年同期翻一番[68] - 公司平均受托管理资金为8,978,303.85万元，受托资金总体损益为275,885.76万元，平均受托资产管理收益率为3.07%[69] - 公司单一资产管理业务规模为3,291,426.50万元，集合资产管理业务规模为3,948,620.93万元，专项资产管理业务规模为854,594.75万元，公募资产管理业务规模为2,376,786.38万元[70] - 公司期货业务期末客户权益为195.48亿元，同比增长15.58%，资产管理业务存续管理规模为30.46亿元，同比增长30.67%[75] - 公司风险管理子公司完成基差贸易额49.57亿元，同比增长21.35%，完成场外业务名义本金200.87亿元，同比增长10%[75] - 公司境外子公司期末客户权益为4.67亿港元，同比增长103.52%，客户持有证券市值为15.3亿港元，同比增长378.46%[75] - 公司期货业务成交金额为58,831.14亿元，市场占有率为1.14%，平均佣金率水平为0.039‰[76] - 研究业务在2022年上半年完成各类研究报告2,089篇，同比增长26%[77] - 研究佣金收入较去年同期增长34%，服务对象包括122家公募客户和87家私募客户[78] - 公司2022年上半年营业收入为74.63亿元，同比增长4.7%[80] - 营业成本为65.07亿元，同比增长8.73%[80] - 经营活动产生的现金流量净额为44.28亿元，同比增长231.53%[80] - 利息净收入为3.85亿元，同比增长40.39%[82] - 手续费及佣金净收入为17.02亿元，同比下降10.65%[82] - 投资收益为4.44

营业收入与利润 - 公司2022年第一季度营业收入为31.33亿元人民币，同比下降3.92%[4] - 公司2022年第一季度营业总收入为31.33亿元人民币，同比下降3.9%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为3.23亿元人民币，同比下降23.19%[4] - 净利润为3.23亿元人民币，同比下降23.2%[18] - 归属于母公司股东的净利润为3.23亿元人民币，同比下降23.2%[19] - 营业利润为4.23亿元人民币，同比下降24.9%[18] - 综合收益总额为3.20亿元人民币，同比下降24.3%[19] - 基本每股收益为0.08元，同比下降33.3%[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为11.28亿元人民币，同比下降56.35%[4] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为11.28亿元人民币，同比下降56.4%[21] - 2022年第一季度经营活动现金流入总额为127.59亿元人民币，同比下降13.8%[21] - 2022年第一季度经营活动现金流出总额为116.31亿元人民币，同比下降4.9%[21] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-2.52亿元人民币，同比改善78.5%[23] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-19.90亿元人民币，去年同期为12.79亿元人民币[23] - 2022年第一季度现金及现金等价物净减少8.90亿元人民币，去年同期为增加37.48亿元人民币[23] - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为282.95亿元人民币，同比增长8.3%[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-25,217,596.05元，同比减少117,123,990.51元，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少[11] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,989,840,052.47元，同比减少255.63%，主要由于本期发行债券收到的现金减少[11] 资产与负债 - 公司总资产为1210.56亿元人民币，同比下降3.35%[5] - 资产总计为121,056,258,706.94元，较2021年末减少3.35%[15] - 归属于上市公司股东的所有者权益为241.57亿元人民币，同比增长1.34%[5] - 货币资金为32,173,565,676.65元，较2021年末减少6.11%，其中客户资金存款为26,563,417,615.58元[15] - 结算备付金为7,273,176,978.72元，较2021年末增加25.79%，其中客户备付金为4,878,753,859.97元[15] - 融出资金为18,529,240,291.85元，较2021年末减少4.46%[15] - 交易性金融资产为41,111,986,970.50元，较2021年末减少10.25%[15] 投资收益与损失 - 投资收益为1.49亿元人民币，同比下降59.52%[10] - 投资收益为1.49亿元人民币，同比下降59.5%[17] - 公允价值变动收益为-1.66亿元人民币，主要受证券市场波动影响[10] - 公允价值变动损失为1.66亿元人民币，同比扩大286.6%[17] - 信用减值损失为642.36万元人民币，同比增长133.08%，主要因股票质押业务计提减值损失增加[10] - 其他资产减值损失为3000万元人民币，主要因期货公司存货计提减值损失增加[10] 其他收入与支出 - 营业外收入为121.45万元人民币，同比增长1405.30%，主要因违约金收入增加[10] - 利息净收入为1.62亿元人民币，同比增长27.1%[17] - 手续费及佣金净收入为8.75亿元人民币，同比下降11.0%[17] - 2022年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为17.40亿元人民币，同比增长10.6%[21] - 2022年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为20.99亿元人民币，同比下降25.9%[21] - 2022年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为5.26亿元人民币，同比增长16.5%[21] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为171,169人，前十名股东中浙江上三高速公路有限公司持股54.79%，台州市金融投资集团有限公司持股2.89%[12]

财务表现 - 2021年公司实现净利润人民币18.30亿元，同比增长34.94%[9] - 2021年公司营业收入为164.18亿元，同比增长54.36%[9] - 2021年公司股债融资规模超过1200亿元，债券承销规模和单数保持省内第一[9] - 2021年公司提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金共计人民币5.49亿元[4] - 2021年公司剩余累计可供投资者分配的利润为人民币45.23亿元[4] - 公司计划在公开发行可转债完成后尽快进行利润分配[4] - 公司2021年中期利润分配方案分配的股利为人民币5.04亿元[4] - 公司2021年年度股东大会将审议利润分配预案[4] - 公司2021年年度报告由中汇会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告[3] - 公司2021年年度报告由公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证其真实、准确、完整[3] - 公司注册资本从3,614,044,514.00元增加到3,878,168,795.00元[15] - 公司净资本从18,315,126,297.54元增加到21,045,733,241.05元[15] - 公司2021年资产总额为1252.51亿元，同比增长37.50%[59] - 公司2021年负债总额为1014.14亿元，同比增长41.36%[60] - 归属于母公司股东的权益为238.37亿元，同比增长23.19%[60] - 基本每股收益为0.58元，同比增长23.40%[61] - 加权平均净资产收益率为9.90%，同比增加0.12个百分点[61] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为17.26亿元，相比2020年的-9.12亿元大幅改善[59] - 公司2021年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.55元，同比增长19.57%[61] - 公司2021年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为9.48%，同比减少0.03个百分点[61] - 公司净资本从18,315,126,297.54元增长至21,045,733,241.05元，同比增长14.91%[62] - 公司净资产从17,230,528,033.26元增长至21,357,363,092.71元，同比增长23.95%[62] - 公司2021年第四季度营业收入为4,339,609,643.36元，同比增长33.07%[64] - 公司2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为607,384,993.10元，同比增长44.31%[64] - 公司2021年非经常性损益项目合计金额为92,552,622.28元，同比增长102.63%[66] - 公司交易性金融资产从29,401,217,000.21元增长至45,808,589,896.79元，同比增长55.80%[68] - 公司衍生金融资产从525,629,403.71元增长至613,717,748.53元，同比增长16.76%[68] - 公司交易性金融负债从2,910,724,867.58元增长至2,925,391,131.60元，同比增长0.50%[68] - 公司衍生金融负债从497,426,839.27元减少至451,368,349.40元，同比下降9.26%[68] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额在第四季度为-1,769,967,597.93元，同比下降168.50%[64] - 货币资金同比增长47.94%，达到342.67亿元人民币[70] - 营业总收入同比增长54.36%，达到1641.81亿元人民币[72] - 净利润同比增长34.94%，达到219.57亿元人民币[72] - 交易性金融资产同比增长55.81%，达到458.09亿元人民币[70] - 其他业务收入同比增长83.86%，达到980.04亿元人民币[72] - 应付短期融资款同比增长25.91%，达到794.07亿元人民币[70] - 资本公积同比增长34.58%，达到98.74亿元人民币[71] - 营业利润同比增长33.05%，达到289.12亿元人民币[72] - 存出保证金同比增长33.08%，达到81.55亿元人民币[70] - 应付债券同比增长15.41%，达到186.31亿元人民币[70] - 2021年公司营业总收入为542.22亿元，同比增长32.94%[75] - 公司净利润为182.99亿元，同比增长43.81%[77] - 公司2021年营业利润为238.28亿元，同比增长39.80%[75] - 公司2021年营业外收入为339.38万元，同比增长48.55%[75] - 公司2021年营业外支出为690.29万元，同比下降51.50%[77] - 公司2021年综合收益总额为182.99亿元，同比增长43.81%[77] - 公司2021年总资产为1,252.51亿元，同比增长37.50%[130] - 2021年营业收入为164.18亿元，同比增长54.36%[130] - 归属于上市公司股东的净利润为21.96亿元，同比增长34.94%[130] - 手续费及佣金净收入为40.67亿元，占营业收入的24.77%[132] - 投资收益为17.70亿元，占营业收入的10.78%[132] - 其他业务收入为98.00亿元，占营业收入的59.69%[132] - 营业支出为135.27亿元，同比增长59.83%[132] - 利息净收入为6.74亿元，同比增长12.44%[132] - 投资收益及公允价值变动收益为18.56亿元，同比增长24.80%[132] - 其他业务收入同比增长83.86%，主要由于期货仓单业务收入增加[132] - 证券经纪业务收入为38.48亿元，同比增长28.94%[135] - 投资银行业务收入为10.83亿元，同比增长5.59%[135] - 投资业务收入为13.83亿元，同比增长47.53%[135] - 资产管理业务收入为4.77亿元，同比下降1.75%[135] - 期货业务收入为105.18亿元，同比增长74.80%[135] - 研发投入总额为34,224,534.85元，占营业收入比例为0.21%[138] - 经营活动产生的现金流量净额为17.26亿元，现金流入450.82亿元，现金流出433.56亿元[142] - 筹资活动产生的现金流量净额为53.18亿元，现金流入360.74亿元，现金流出307.56亿元[142] - 货币资金为342.67亿元，占总资产比例为27.36%，同比增长47.94%[144] - 交易性金融资产为458.09亿元，占总资产比例为36.57%，同比增长55.81%[144] - 境外资产规模为402,104,132.37元，占总资产的比例为0.32%[145] - 公司合并报表口径长期股权投资期末余额为127,302,061.54元，比期初增加25,673,568.22元[147][148] - 浙商期货有限公司2021年实现营业收入1,051,797.19万元，净利润30,018.47万元[150] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2021年实现营业收入47,656.55万元，净利润7,978.83万元[150] - 浙商基金管理有限公司2021年实现营业收入22,955.89万元，净利润2,140.86万元[150] - 公司新纳入合并范围的结构化主体包括浙商期货闪九州2号集合资产管理计划等14个资产管理计划[151] 业务发展 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[16] - 公司21家分公司和109家证券营业部均持有《经营证券期货业务许可证》[16] - 公司获得中国证监会核准的股票承销商资格[17] - 公司获得中国证监会核准的受托投资管理业务资格[17] - 公司获得上交所和深交所的B股经纪业务资格[17] - 公司获得中国证监会核准的网上证券委托业务资格[19] - 公司获得全国银行间债券交易系统参与资格[19] - 公司获得中国证监会核准的开放式证券投资基金代销业务资格[19] - 公司获得证券投资基金托管资格，批复时间为2021年9月22日[21] - 公司试点开展基金投资顾问业务，批复时间为2021年6月2日[21] - 公司获得非金融企业债务融资工具承销业务资格，批复时间为2021年9月26日[21] - 浙商期货持有金融期货经纪业务资格，核准时间为2007年11月27日[22] - 浙商期货获得资产管理业务资格，核准时间为2012年11月15日[22] - 浙商资管获得公开募集证券投资基金管理业务资格，核准时间为2014年8月19日[23] - 浙商资管获得受托管理保险资金业务资格，备案时间为2018年8月[23] - 浙商投资获得另类投资子公司会员资格，核发时间为2020年7月1日[24] - 浙商资本获得证券公司私募基金子公司管理人资格，登记时间为2018年5月2日[24] - 浙期实业于2013年3月19日获得中国期货业协会备案，开展风险管理服务业务，包括仓单服务、合作套保和第三方风险管理[25] - 2014年10月21日，浙期实业新增备案业务为定价服务和基差交易，后调整为场外衍生品业务和基差贸易[25] - 2016年5月27日，浙期实业获得做市业务备案[25] - 2021年1月22日，浙期实业获得舟山市普陀区应急管理局颁发的《危险化学品经营许可证》，许可范围包括乙醇、煤焦沥青、苯等[25] - 2021年10月9日，浙期实业获得中国证监会批准从事股票期权做市业务[25] - 浙商国际于2016年6月7日获得香港证券及期货事务监察委员会颁发的期货业务牌照[26] - 2018年1月18日，浙商国际获得香港交易及结算所有限公司颁发的期货交易所参与者证明书和期货结算公司参与者证明书[26] - 2020年1月3日，浙商国际获得香港联合交易所有限公司参与者证明书[26] - 东方聚金于2015年2月4日在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记备案[27] - 浙商证券股份有限公司于2017年6月26日在上海证券交易所上市，募集资金净额为27.57亿元人民币[37] - 2020年可转换公司债券累计转股数量为280,698,040股，公司总股本变更为3,614,044,514股，注册资本增加至3,614,044,514元[39] - 2021年非公开发行股票264,124,281股，募集资金净额2,801,109,180.94元，公司总股本变更为3,878,168,795股，注册资本增至3,878,168,795元[40] - 浙商期货有限公司注册资本为100,000.00万元，持股比例为100%[42] - 浙江浙期实业有限公司注册资本为120,000.00万元，持股比例为100%[42] - 浙商国际金融控股有限公司注册资本为港币30,000.00万元，持股比例为100%[43] - 浙商国际资产管理有限公司注册资本为港币1,000万元，持股比例为100%[43] - 浙江浙商证券资产管理有限公司注册资本为120,000.00万元，持股比例为100%[43] - 浙江浙商资本管理有限公司注册资本为50,000.00万元，持股比例为100%[45] - 浙商证券投资有限公司注册资本为100,000.00万元，持股比例为100%[45] - 浙商基金管理有限公司注册资本为30,000.00万元，持股比例为25%[46] - 公司已设立证券营业部109家，其中浙江省营业部数量最多，达到67家[49] - 北京、天津、上海、重庆等主要城市的营业部分布分别为3家、3家、5家和1家[49] - 山东、四川、安徽、辽宁等省份的营业部分布分别为2家、3家、2家和1家[50] - 杭州地区设有多个证券营业部，包括杭大路、余杭余之城、凤起东路等[51] - 嘉兴地区设有梅湾街、桐乡振兴中路、海宁水月亭西路等证券营业部[51] - 海盐、嘉善、平湖等地区也设有证券营业部，分别位于长安北路、阳光东路、城南东路[51] - 公司证券营业部覆盖全国多个省市自治区，包括黑龙江、吉林、河北、河南等[49] - 广东、广西、陕西等省份的营业部分布分别为4家、1家和1家[49] - 湖南、湖北、云南等省份的营业部分布分别为2家、1家和1家[49][50] - 公司证券营业部的分布广泛，覆盖了东部沿海地区和中西部内陆地区[49][50] - 浙商证券股份有限公司绍兴解放北路证券营业部成立于2008年10月13日，负责人为原静一[52] - 浙商证券股份有限公司绍兴平江路证券营业部成立于2015年5月29日，负责人为王晓峰[52] - 浙商证券股份有限公司绍兴柯桥区钱清钱门大道证券营业部成立于2014年4月23日，负责人为周春军[52] - 浙商证券股份有限公司上虞江扬路证券营业部成立于2013年8月30日，负责人为陈苑[52] - 浙商证券股份有限公司诸暨东一路证券营业部成立于2002年8月16日，负责人为俞峰[52] - 浙商证券股份有限公司绍兴金柯桥大道证券营业部成立于2010年7月6日，负责人为孙国兴[52] - 浙商证券股份有限公司嵊州官河南路证券营业部成立于2018年6月28日，负责人为竺少波[52] - 浙商证券股份有限公司台州学院路证券营业部成立于2002年8月16日，负责人为周鸿波[52] - 浙商证券股份有限公司台州环城东路证券营业部成立于2008年7月25日，负责人为时捷[52] - 浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部成立于2002年8月14日，负责人为任辉[52] - 浙商证券股份有限公司在浙江省衢州市开化县华埠镇临湖路114号、116-1号、116A号设立证券营业部，成立于2012年8月8日[54] - 浙商证券股份有限公司在浙江省舟山市定海区沿港东路75号蓝郡国际花园底商S1幢101-5、201-2室设立证券营业部，成立于2007年8月8日[55] - 浙商证券股份有限公司在浙江省湖州市苕溪西路89号双子大厦一楼商铺及八楼801.802.804.805室设立证券营业部，成立于2007年11月26日[56] - 浙商证券股份有限公司在浙江省湖州市德清县武康镇余英坊23幢1-2号设立证券营业部，成立于2018年9月21日[57] - 浙商证券股份有限公司在宁波市鄞州区钟公庙街道四明中路956号都市森林1幢1号301-307,318-324室设立证券营业部，成立于2009年9月30日[58] - 浙商证券股份有限公司在宁海县跃龙街道银河东路22号设立证券营业部，成立于2016年10月26日[59] - 浙商证券股份有限公司在余姚市四明西路660、662号设立证券营业部，成立于2016年4月29日[60] - 浙商证券股份有限公司在北仑区新碶明州路248、250号设立证券营业部，成立于2016年2月1日[61] - 浙商证券股份有限公司在慈溪市古塘街道三北西大街316-318（三北名都）一、二层设立证券营业部，成立于2014年1月16日[62] - 浙商证券股份有限公司在宁波高新区沧海路48号1-4、50号1-5设立证券营业部，成立于2016年9月13日[63] - 2021年公司经纪业务代理买卖证券业务净收入市场份额为1.14%[81] - 公司2021年A股交易额为5042.89亿元，市场份额为0.98%[82] - 公司2021年基金交易额为149.88亿元，市场份额为0.26%[82] - 公司2021年其他债券交易额为3945.57亿元，市场份额为0.57%[82] - 2021年全市场融资融券余额从16,189.68亿元上升至18,321.52亿元，增幅13.17%[84] - 公司融资融券余额为190.85亿元，较2020年末增加42.33亿元，上涨28.50%[85] - 公司融资融券业务市场份额提升至1.019%，期末有负债融资融券客户平均维持担保比例285.24%[85] - 2021年公司股票质押业务规模从39.63亿元下降至29.04亿元，平均履约保障比例为367.39%[85] - 2021年全年新增各类金融产品销量506亿元，同比增长45.4%，期末金融产品保有量达到445亿元，同比增长32.4%[90] - 2021年公司投行收入10.83亿元，创历史新高，股权主承销项目14单，承销金额106.30亿元[94] - 2021年公司完成198单债券主承销发行，合计承销金额1,227.14亿元，公司债承销规模行业排名第8位[94] - 2021年公司发行绿色债9单，主承销金额49.2亿元，双创债1单，主承销金额4.4亿元[94] - 2021年公司信用账户数量从44

营业收入与净利润 - 公司2021年第三季度营业收入为49.5亿元人民币，同比增长90.12%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为7.1亿元人民币，同比增长90.52%[4] - 年初至报告期末营业收入为120.79亿元人民币，同比增长70.32%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为15.88亿元人民币，同比增长54.61%[4] - 公司2021年第三季度营业总收入为120.79亿元，同比增长70.3%[15] - 公司2021年第三季度净利润为15.88亿元，同比增长54.6%[16] 资产与负债 - 总资产为1225.93亿元人民币，同比增长34.58%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为232.33亿元人民币，同比增长20.07%[5] - 公司2021年第三季度货币资金为308.22亿元，同比增长33.1%[12] - 公司2021年第三季度融出资金为185.91亿元，同比增长23.8%[12] - 公司2021年第三季度交易性金融资产为435.26亿元，同比增长48.1%[13] - 公司2021年第三季度资产总计为1225.93亿元，同比增长34.6%[13] - 公司2021年第三季度负债合计为993.59亿元，同比增长38.5%[13] - 公司2021年第三季度归属于母公司所有者权益为232.33亿元，同比增长20.1%[14] - 公司资产总计为910.90亿元人民币，负债总计为717.41亿元人民币[22] - 公司归属于母公司所有者权益合计为193.49亿元人民币[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为349.57亿元人民币[4] - 公司2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为34.96亿元，同比大幅改善[19] - 公司2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为43.98亿元，同比下降22.2%[20] - 公司2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为77.67亿元，同比增长159.4%[20] - 公司2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为58.88亿元，同比增长21.6%[18] - 公司2021年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为14.41亿元，同比增长40.5%[19] - 公司2021年前三季度支付的各项税费为11.44亿元，同比增长69.3%[19] - 公司2021年前三季度回购业务资金净增加额为114.34亿元，同比增长430.1%[19] 业务收入 - 公司投资银行业务、信用业务、经纪业务、期货业务收入同比增幅较大，主要受资本市场行情影响[7] - 公司2021年第三季度利息净收入为4.11亿元，同比增长2.0%[15] - 公司2021年第三季度手续费及佣金净收入为30.41亿元，同比增长36.7%[15] - 公司2021年第三季度投资收益为14.14亿元，同比增长2.5%[15] 其他财务指标 - 基本每股收益为0.18元，同比增长80.00%[5] - 加权平均净资产收益率为3.04%，同比增加0.85个百分点[5] - 公司2021年第三季度营业利润为20.84亿元，同比增长50.9%[16] - 公司2021年第三季度基本每股收益为0.42元，同比增长40%[17] - 公司货币资金为231.63亿元人民币，其中客户资金存款为193.23亿元人民币[21] - 公司交易性金融资产为294.01亿元人民币[21] - 公司长期股权投资为1.02亿元人民币[22] - 公司固定资产为8.95亿元人民币[22] - 公司使用权资产增加4.39亿元人民币，租赁负债增加4.23亿元人民币[24] - 公司其他资产减少1539.36万元人民币[24] - 公司应交税费增加11.15万元人民币[24]

公司资本与股本变动 - 公司注册资本从3,614,044,514元增加至3,878,168,795元[4] - 公司总股本增加至3,878,168,795股[4] - 公司非公开发行A股股票完成新增股份登记[4] - 公司完成非公开发行A股股票264,124,281股，股份总数由3,614,044,514股增加至3,878,168,795股[145] 利润分配与股东权益 - 公司向全体股东每10股派发现金红利人民币1.30元，共计分配利润人民币504,161,943.35元[4] - 公司董事会决议通过利润分配预案，将提交股东大会审议[4] - 2021年6月末公司累计可供投资者分配的利润为人民币4,265,378,762.51元[112] - 2021年6月末公司可向投资者进行现金分配的利润为人民币4,150,567,746.37元[113] - 公司拟定2021年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币1.30元（含税），共计分配利润人民币504,161,943.35元[113] - 2021年6月29日公司召开2020年年度股东大会，审议通过多项议案，包括2020年度利润分配方案和续聘中汇会计师事务所为公司2021年度审计机构的议案[108] 公司财务表现 - 公司2021年上半年营业收入为71.29亿元人民币，同比增长58.84%[30] - 归属于母公司股东的净利润为8.78亿元人民币，同比增长34.16%[30] - 经营活动产生的现金流量净额为13.36亿元人民币，同比下降59.17%[30] - 公司资产总额为1103.59亿元人民币，同比增长21.15%[30] - 基本每股收益为0.24元，同比增长20.00%[31] - 净资本为208.96亿元人民币，同比增长14.10%[32] - 风险覆盖率为352.84%，同比增长29.44个百分点[32] - 货币资金为290.60亿元人民币，同比增长25.46%[36] - 融出资金为164.93亿元人民币，同比增长9.85%[36] - 公司2021年半年度营业总收入为71.29亿元，同比增长58.84%[37] - 公司2021年半年度净利润为8.78亿元，同比增长34.16%[38] - 公司2021年半年度交易性金融资产为378.82亿元，同比增长28.84%[37] - 公司2021年半年度应付职工薪酬为16.20亿元，同比增长67.87%[37] - 公司2021年半年度营业外收入为2935.24万元，同比增长397.65%[38] - 公司2021年半年度货币资金为188.89亿元，同比增长19.34%[39] - 公司2021年半年度无形资产为1.91亿元，同比增长54.20%[37] - 公司2021年半年度卖出回购金融资产款为184.10亿元，同比增长59.74%[37] - 公司2021年半年度其他业务收入为41.12亿元，同比增长112.11%[37] - 公司2021年上半年营业总收入为2,513,710,697.49元，同比增长28.49%[40] - 公司2021年上半年净利润为742,168,005.48元，同比增长37.64%[40] - 公司2021年上半年手续费及佣金净收入为1,571,036,160.22元，同比增长58.25%[40] - 公司2021年上半年公允价值变动收益为337,086,064.90元，同比增长352.84%[40] - 公司2021年上半年债券承销规模达到去年全年的67%[47] - 公司2021年上半年完成保荐项目7单，其中IPO项目5单，再融资项目2单[47] - 公司2021年上半年财富管理业务实现快速增长，获得基金投顾业务试点资质[47] - 公司2021年上半年证券行业总资产为9.72万亿元，同比上升21.05%[43] - 公司2021年上半年证券行业累计实现营业收入2,324.14亿元，同比上升8.91%[44] - 公司2021年上半年证券行业实现净利润902.79亿元，同比上升8.58%[44] - 公司2021年上半年A股交易额为20,827.66亿元，市场份额为0.97%[56] - 公司2021年上半年B股交易额为3.23亿元，市场份额为0.51%[56] - 公司2021年上半年基金交易额为838.10亿元，市场份额为0.33%[56] - 公司2021年上半年国债交易额为3.69亿元，市场份额为0.07%[56] - 公司2021年上半年企业债交易额为10.91亿元，市场份额为0.02%[56] - 公司2021年上半年其他债券交易额为17,035.96亿元，市场份额为0.55%[56] - 2021年上半年全市场融资融券余额由16,189.68亿元上升至17,841.19亿元，增幅为10.20%[57] - 2021年上半年全市场融资融券余额占A股流通市值比重为2.56%[57] - 2021年上半年全市场融资融券客户平均维持担保比例为282.80%[57] - 公司融资融券余额为163.29亿元，较2020年末增加14.77亿元，上涨9.94%[58] - 公司股票质押业务结存规模为38.39亿元，其中本公司作为融出方的规模为34.56亿元[59] - 2021年上半年新增金融产品销量234亿元，金融产品保有量达到419亿元，同比增长74%[62][63] - 公司投资银行业务收入6.09亿元，同比增长57.78%，完成股权、债券主承销项目101单，融资总规模704亿元[65] - 公司债券承销业务承销金额644.93亿元，承销规模实现去年全年的67%[65] - 公司信用账户数量为47,298户，较2020年同期增加5,242户，信用账户占比为3.28%[60] - 公司融资余额为1,630,360.90万元，较2020年同期增加529,891.53万元[60] - 公司期末维持担保比例为286.84%，较2020年同期提升8.02个百分点[60] - 公司财富管理业务权益类产品销量和规模大幅增长，公募私募业务齐头并进[62] - 公司资产管理业务面临行业竞争加剧和存量整改压力，但权益投资业务或迎来较好机会[71] - 公司资产管理规模为1,306.03亿元，主动管理规模为917.88亿元，占总规模的70.28%，同比提升13.09%[72] - 上半年新发产品35支，首发规模约117.41亿元，包括杭徽高速公募REITs基金和上海农商行金惠鋆享1号TOF产品[72] - 2021年上半年平均受托管理资金为8,496,825.13万元，受托资金总体损益为146,678.26万元，平均受托资产管理收益率为1.73%[73] - 2021年上半年单一资产管理业务规模为4,944,231.96万元，集合资产管理业务规模为5,491,743.73万元，专项资产管理业务规模为776,086.05万元，公募资产管理业务规模为1,848,195.30万元[74] - 2021年上半年上证指数累计上涨3.4%，深证成指上涨4.78%，创业板指上涨17.22%，A股市场总市值约91.26万亿元，较年初增长8.06%[75] - 浙商投资参与金盘科技、杭州柯林两个科创板项目的战略跟投，合计投资金额4,500万元[76] - 浙商期货期末客户权益为169.13亿元，同比增长93.96%，资产管理业务存续管理规模为23.31亿元，同比增长71.65%[78] - 2021年上半年浙商期货成交金额为68,781.56亿元，市场占有率为1.20%，日均客户权益为152.01亿元[79] - 公司研究业务佣金收入同比增长6倍，新增服务公募机构客户6家，累计达86家，新增保险机构客户8家，新增私募客户20家[81] - 2021年上半年公司研究报告总数为1,662份，同比增长显著[82] - 公司2021年上半年营业收入为71.29亿元，同比增长58.84%[83] - 营业成本为59.85亿元，同比增长65.87%，主要由于业务及管理费增加24.13%[83] - 经营活动产生的现金流量净额为13.36亿元，同比下降59.17%，主要由于返售业务及回购业务收到的现金净额减少[84] - 筹资活动产生的现金流量净额为33.14亿元，主要由于发行债券收到现金147.91亿元[84] - 利息净收入为2.74亿元，同比增长18.09%，主要由于平均融出资金规模增加[85] - 手续费及佣金净收入为19.04亿元，同比增长52.04%，主要由于经纪业务和投资银行业务收入增加[85] - 其他业务收入为41.12亿元，同比增长112.11%，主要由于期货公司现货销售收入增加[85] - 货币资金为290.60亿元，同比增长25.46%，主要由于客户交易结算资金增加[87] - 融出资金为164.93亿元，同比增长9.85%，主要由于信用业务规模增加[87] - 长期股权投资为1.09亿元，同比增长7.20%，主要由于联营企业投资收益增加[87] - 公司资产总额为1,103.59亿元，较年初增加192.69亿元，增幅21.15%[89] - 公司负债总额为873.32亿元，较年初增加155.91亿元，增幅21.73%[89] - 卖出回购金融资产款增加68.85亿元，代理买卖证券款增加22.89亿元，应付债券增加22.29亿元，其他负债增加39.29亿元[89] - 境外资产规模为434,466,041.00元，占总资产的比例为0.39%[90] - 浙商期货有限公司2021年上半年实现营业收入441,644.30万元，净利润10,151.68万元[94] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2021年上半年实现营业收入19,711.54万元，净利润2,035.41万元[94] - 浙江浙商资本管理有限公司2021年上半年实现营业收入2,554.34万元，净利润1,418.52万元[95] - 浙商基金管理有限公司2021年上半年实现营业收入10,258.08万元，净利润891.81万元[95] - 浙商证券投资有限公司2021年上半年实现营业收入347.14万元，净利润61.55万元[95] - 公司2021年半年度实现净利润人民币742,168,005.48元，提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金共计人民币222,650,401.65元[112] - 公司2021年上半年扣除非经常性损益后净利润为843,615,214.12元，同比增长32.32%[166] - 公司2021年上半年资产负债率为75.05%，较上年度末增加1.00%[166] - 公司2021年上半年流动比率为2.85，较上年度末下降3.72%[166] - 公司2021年上半年速动比率为2.31，较上年度末下降0.86%[166] - 公司2021年上半年现金利息保障倍数为4.61，同比下降49.78%[166] - 公司2021年上半年EBITDA利息保障倍数为2.84，同比增长4.80%[166] - 公司2021年上半年利息保障倍数为2.66，同比增长2.70%[166] - 公司2021年上半年贷款偿还率和利息偿付率均为100.00%[166] - 公司2021年上半年EBITDA全部债务比为0.04，与上年同期持平[166] - 公司2020年非公开发行次级债券（第一期）品种二票面利率为4.10%，发行金额为5.00亿元[161] - 公司2021年6月30日的货币资金为29,059,825,627.81元，较2020年12月31日的23,162,793,220.05元增长25.5%[167] - 公司2021年6月30日的交易性金融资产为37,881,626,297.96元，较2020年12月31日的29,401,217,000.21元增长28.8%[167] - 公司2021年6月30日的资产总计为110,358,876,349.26元，较2020年12月31日的91,090,425,248.57元增长21.2%[167] - 公司2021年6月30日的负债合计为87,331,900,003.53元，较2020年12月31日的71,741,242,223.76元增长21.7%[168] - 公司2021年6月30日的归属于母公司所有者权益合计为23,026,976,345.73元，较2020年12月31日的19,349,183,024.81元增长19.0%[168] - 公司2021年6月30日的母公司货币资金为18,888,914,106.61元，较2020年12月31日的15,827,982,893.54元增长19.3%[169] - 公司2021年6月30日的母公司交易性金融资产为32,351,325,432.75元，较2020年12月31日的24,452,443,503.00元增长32.3%[169] - 公司2021年6月30日的母公司资产总计为86,448,708,749.13元，较2020年12月31日的73,089,348,252.44元增长18.3%[169] - 公司2021年半年度营业总收入为71.29亿元人民币，同比增长58.8%[170] - 公司2021年半年度净利润为8.78亿元人民币，同比增长34.2%[172] - 公司2021年半年度利息净收入为2.74亿元人民币，同比增长18.1%[170] - 公司2021年半年度手续费及佣金净收入为19.04亿元人民币，同比增长52.1%[172] - 公司2021年半年度投资收益为6.46亿元人民币，同比下降25.1%[172] - 公司2021年半年度营业利润为11.44亿元人民币，同比增长30.0%[172] - 公司2021年半年度负债合计为656.75亿元人民币，同比增长17.6%[170] - 公司2021年半年度所有者权益合计为207.74亿元人民币，同比增长20.6%[170] - 公司2021年半年度基本每股收益为0.24元，同比增长20.0%[173] - 公司2021年上半年营业总收入为25.14亿元人民币，同比增长28.5%[174] - 利息净收入为1.85亿元人民币，同比增长11.3%[174] - 手续费及佣金净收入为15.71亿元人民币，同比增长58.2%[174] - 投资收益为4.05亿元人民币，同比下降42.8%[174] - 公允价值变动收益为3.37亿元人民币，同比增长352.9%[175] - 营业总支出为15.23亿元人民币，同比增长23.9%[175] - 净利润为7.42亿元人民币，同比增长37.6%[175] - 经营活动产生的现金流量净额为13.36亿元人民币，同比下降59.2%[176] - 收取利息、手续费及佣金的现金为38.06亿元人民币，同比增长41.6%[176] - 支付给职工及为职工支付的现金为8.95亿元人民币，同比增长21.4%[176] - 公司2021年上半年筹资活动现金流入小计为176.46亿元人民币，同比增长17.2%[177] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为33.14亿元人民币，去年同期为-9.22亿元人民币[177] - 公司2021年上半年期末现金及现金等价物余额为269.13亿元人民币，同比增长21.7%[177] - 母公司2021年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为29.62亿元人民币，同比增长30.1%[178] - 母公司2021年上半年回购业务资金净增加额为64.41亿元人民币，同比下降6.2%[178] - 母公司2021年上半年经营活动现金流入小计为118.87亿元人民币，同比下降24.6%[179] - 母公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-2.02亿元人民币，去年同期为36.84亿元人民币[179] - 母公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-1.61亿元人民币，与去年同期基本持平[179] - 母公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为33.60亿元人民币，去年同期为-9.28亿元人民币[179] - 母公司2021年上半年期末现金及现金等价物余额为226.22亿元人民币，同比增长16.3%[179] - 公司2021年上半年归属于母公司所有者权益增加至19,349,183,024.81元，同比增长30.2%[180] - 公司2021年上半年综合收益总额为876,684,139.98元，主要来自未分配利润的增加[180] - 公司2021年上半年所有者投入资本增加2,801,109,180.94元，主要来自普通股投入[180] - 公司2021年上半年期末所有者权益合计达到23,026,976,345.73元，较期初增长19.0%[181] - 公司2020年上半年归属于母公司所有者权益为14,855,640,009.20元，同比增长30.5%[182] - 公司2020年上半年综合收益总额为655,227,892.85元，主要来自未分配利润的增加[182] - 公司2020年上半年所有者投入资本增加13,473.17元，主要来自普通股投入[182] - 公司2020年上半年期末所有者权益合计达到15,210,878,420.51元，较期初增长2.4%[183] - 公司2021年上半年所有者权益合计增加35.43亿元，达到207.74亿元[184][185] - 公司2021年上半年综合收益总额为7.42亿元[184] - 公司2021年上半年

财务表现 - 公司总资产为1053.31亿元人民币，同比增长15.63%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.21亿元人民币，同比增长31.88%[4] - 营业收入为32.61亿元人民币，同比增长73.05%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为25.84亿元人民币，同比下降46.56%[4] - 加权平均净资产收益率为2.15%，同比增加0.02个百分点[4] - 基本每股收益为0.12元，同比增长20.00%[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为32.61亿元人民币，同比增长73.1%[18] - 公司2021年第一季度净利润为4.21亿元人民币，同比增长31.9%[19] - 公司2021年第一季度资产总计为841.80亿元人民币，较2020年底增长15.2%[17] - 公司2021年第一季度负债合计为665.90亿元人民币，较2020年底增长19.2%[18] - 公司2021年第一季度货币资金为190.39亿元人民币，较2020年底增长20.3%[17] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为305.58亿元人民币，较2020年底增长25.0%[17] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为9.83亿元人民币，同比增长60.2%[19] - 公司2021年第一季度投资收益为3.69亿元人民币，同比下降17.0%[19] - 公司2021年第一季度营业总支出为26.98亿元人民币，同比增长86.2%[19] - 2021年第一季度营业总收入为1,191,102,121.93元，同比增长19.8%[22] - 2021年第一季度利息净收入为89,720,979.04元，同比增长12.3%[22] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入为822,679,822.20元，同比增长64.6%[22] - 2021年第一季度投资收益为136,091,948.17元，同比下降58.8%[22] - 2021年第一季度营业利润为480,161,924.54元，同比增长24.2%[22] - 2021年第一季度净利润为359,943,480.23元，同比增长26.9%[22] - 2021年第一季度综合收益总额为359,943,480.23元，同比增长26.9%[23] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,583,848,119.77元，同比增长46.6%[26] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1,278,596,682.39元，去年同期为-753,770,404.50元[27] - 公司2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为3,747,709,717.05元，同比下降7.3%[27] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为26,113,493,336.65元，同比增长9.3%[27] - 公司2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为1,336,129,883.21元，同比增长24.1%[28] - 公司2021年第一季度回购业务资金净增加额为6,513,304,100.00元，同比增长5.4%[28] - 公司2021年第一季度经营活动现金流入小计为10,890,142,910.06元，同比增长5.7%[28] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-162,428,100.76元，同比下降341.8%[29] - 公司2021年第一季度发行债券收到的现金为7,965,020,000.00元，同比增长22.5%[29] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为22,286,913,589.03元，同比增长6.6%[29] 资产与负债 - 应收款项减少35.11%，从269,275,363.47元降至174,739,913.27元，主要由于应收清算款减少[9] - 无形资产增加60.49%，从123,895,001.45元增至198,838,011.96元，主要由于收购国开证券9家营业部[9] - 其他资产增加39.05%，从3,453,379,061.79元增至4,801,853,184.92元，主要由于收购国开证券9家营业部[10] - 短期借款增加30.12%，从65,087,200.00元增至84,693,000.00元，主要由于新增短期借款[10] - 卖出回购金融资产款增加56.99%，从11,525,087,188.23元增至18,093,281,087.97元，主要由于自营业务拓展[10] - 货币资金增加20.60%，从23,162,793,220.05元增至27,934,338,724.23元[13] - 交易性金融资产增加20.76%，从29,401,217,000.21元增至35,505,528,567.61元[13] - 资产总计增加15.63%，从91,090,425,248.57元增至105,330,604,707.73元[13] - 公司2021年第一季度应付债券为163.12亿元人民币，较2020年底增长1.0%[18] - 公司2021年1月1日资产总计为915.13亿人民币，较2020年12月31日增加4.23亿人民币[30] - 公司2021年1月1日负债总计为721.65亿人民币，较2020年12月31日增加4.23亿人民币[31] - 公司2021年1月1日货币资金为231.63亿人民币，其中客户资金存款为193.23亿人民币[30] - 公司2021年1月1日交易性金融资产为294.01亿人民币[30] - 公司2021年1月1日应付债券为161.43亿人民币[31] - 公司2021年1月1日使用权资产为4.38亿人民币，较2020年12月31日增加4.38亿人民币[30] - 公司2021年1月1日租赁负债为4.23亿人民币，较2020年12月31日增加4.23亿人民币[31] - 公司2021年1月1日其他资产为34.38亿人民币，较2020年12月31日减少1518.87万人民币[30] - 公司2021年1月1日应交税费为9.31亿人民币，较2020年12月31日增加11.75万人民币[30] - 公司2021年1月1日归属于母公司所有者权益为193.49亿人民币[31] - 公司2021年第一季度应付债券金额为161.43亿元[35] - 公司2021年第一季度租赁负债金额为3.16亿元[35] - 公司2021年第一季度其他负债金额为37.72亿元[35] - 公司2021年第一季度负债合计金额为558.59亿元[35] - 公司2021年第一季度所有者权益合计金额为172.31亿元[35] - 公司2021年第一季度负债和所有者权益总计金额为730.89亿元[35] 股东与股权结构 - 公司股东总数为173,358户[7] - 前十名股东中，浙江上三高速公路有限公司持股比例为58.79%[7] - 前十名无限售条件股东中，浙江上三高速公路有限公司持有21.25亿股人民币普通股[8] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计为587.74万元人民币[6] 会计准则调整 - 公司自2021年起执行新租赁准则，调整年初财务报表相关项目金额[36] - 公司未重述上年末可比数，仅调整首次执行新租赁准则当年年初财务报表相关项目金额[36]

财务表现 - 公司2020年实现营业收入106.37亿元，同比增长87.94%[9] - 公司2020年净利润为16.27亿元，同比增长68.17%[9] - 公司2020年末总资产突破900亿元，净资产达到190亿元[9] - 公司2020年度实现净利润1,272,391,872.08元，提取公积金和准备金后可供分配利润为890,674,310.45元[4] - 公司2020年营业收入为106.37亿元人民币，同比增长87.94%[58] - 归属于母公司股东的净利润为16.27亿元人民币，同比增长68.17%[58] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元人民币，同比下降324.41%[58] - 公司2020年末资产总额为910.90亿元人民币，同比增长35.14%[58] - 基本每股收益为0.47元，同比增长62.07%[59] - 加权平均净资产收益率为9.78%，同比增加3.03个百分点[59] - 公司2020年第四季度营业收入为35.45亿元人民币，为全年最高季度收入[63] - 归属于上市公司股东的净利润为5.99亿元人民币，为全年最高季度净利润[63] - 公司2020年末净资本为183.15亿元人民币，同比增长46.38%[61] - 风险覆盖率为323.40%，同比增加33.54个百分点[61] - 公司2020年非经常性损益项目合计为45,678,330.01元，较2019年的17,963,284.25元增长154.28%[66] - 2020年公司货币资金为23,162,793,220.05元，较2019年增长19.91%[69] - 公司2020年融出资金为15,013,429,181.12元，较2019年增长71.55%[70] - 2020年公司交易性金融资产为29,401,217,000.21元，较2019年增长32.13%[70] - 公司2020年营业总收入为10,636,513,832.41元，较2019年增长87.94%[71] - 2020年公司手续费及佣金净收入为3,154,129,710.83元，较2019年增长89.85%[71] - 公司2020年利息净收入为599,684,117.99元，较2019年增长95.39%[71] - 2020年公司衍生金融资产为525,629,403.71元，较2019年增长8,309.51%[70] - 公司2020年交易性金融负债为2,910,724,867.58元，较2019年增长804.28%[70] - 2020年公司衍生金融负债为497,426,839.27元，较2019年增长8,839.13%[70] - 公司2020年净利润为1,627,166,025.65元，同比增长68.17%[72] - 公司2020年营业总收入为4,078,855,099.44元，同比增长46.04%[75] - 公司2020年投资收益为2,117,320,763.78元，同比增长76.10%[72] - 公司2020年货币资金为15,827,982,893.54元，同比增长15.98%[73] - 公司2020年融出资金为15,013,429,181.12元，同比增长71.55%[73] - 公司2020年衍生金融资产为506,554,765.47元，同比增长14,290.83%[73] - 公司2020年应交税费为761,544,838.02元，同比增长271.04%[74] - 公司2020年资本公积为7,336,883,487.92元，同比增长84.30%[74] - 公司2020年资产处置收益为29,892,912.48元，同比增长860.05%[72] - 公司2020年其他业务收入为5,330,514,860.81元，同比增长130.19%[72] - 公司2020年总资产为910.90亿元，同比增加35.14%，归属于母公司股东的权益为193.49亿元，同比增加30.25%[130] - 公司2020年营业收入为106.37亿元，同比增加87.94%，利润总额为21.66亿元，同比增加68.07%，归属于上市公司股东的净利润16.27亿元，同比增加68.17%[130] - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元，同比减少324.41%[131] - 公司2020年投资活动产生的现金流量净额为-1.83亿元，较2019年的-0.89亿元有所增加[131] - 公司2020年筹资活动产生的现金流量净额为36.07亿元，同比减少27.69%[131] - 公司2020年营业收入为106.37亿元，同比增长87.94%，其中手续费及佣金净收入31.54亿元，占比29.65%，投资收益21.17亿元，占比19.91%，其他业务收入53.31亿元，占比50.12%[132] - 公司营业支出84.64亿元，同比增长93.93%，其中业务及管理费28.36亿元，占比33.51%，其他业务成本53.79亿元，占比63.56%[132] - 公司经纪业务收入16.45亿元，同比增长62.64%，自营投资业务收入8.55亿元，同比增长2.00%，资产管理业务收入4.85亿元，同比增长26.60%，投资银行业务收入10.26亿元，同比增长227.29%[134] - 公司信用业务收入13.39亿元，同比增长22.37%，直投业务收入0.82亿元，同比增长74.78%，期货业务收入60.17亿元，同比增长120.91%[134] - 公司2020年研发投入合计21,203,772.94元，占营业收入比例为0.20%，研发人员数量为45人，占公司总人数的1.55%[137] - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元，同比减少324.41%，主要由于融出资金净增加额61.79亿元和为交易目的而持有的金融资产净增加额67.10亿元[138][140] - 公司2020年投资活动产生的现金流量净额为-1.83亿元，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2.24亿元[140] - 公司2020年筹资活动产生的现金流量净额为36.07亿元，同比减少27.69%，主要由于发行债券收到的现金350.18亿元和偿还债务支付的现金304.10亿元[140] - 公司资产总额为910.90亿元，同比增加236.86亿元，增长35.14%[142] - 货币资金为231.63亿元，占总资产的25.43%，同比增长19.91%[141] - 融出资金为150.13亿元，占总资产的16.48%，同比增长71.55%[141] - 交易性金融资产为294.01亿元，占总资产的32.28%，同比增长32.13%[141] - 负债总额为717.41亿元，同比增加191.93亿元，增长36.52%[143] - 应付债券为161.43亿元，占自有负债的28.84%[144] - 应付短期融资款为63.07亿元，占自有负债的11.27%[144] - 卖出回购金融资产款为115.25亿元，占自有负债的20.59%[144] - 浙商期货有限公司2020年度实现营业收入601,715.53万元，净利润19,887.41万元[149] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2020年度实现营业收入48,504.78万元，净利润8,090.31万元[149] - 2018年公司净利润为736,957,357.88元，同比增长31.66%[186] 业务发展 - 公司累计为实体经济融资逾2,500亿元，服务实体经济能力进一步增强[9] - 公司计划通过非公开发行A股股票补充资本，优化负债结构[10] - 公司将继续推进“长三角”、“大湾区”、“京津冀”和“成渝圈”等区域的布局[10] - 公司投资银行净收入创历史最佳，FICC收益率延续高水平增长[9] - 公司计划通过“资源整合、战略联盟、业务孵化”三种方式探索外延式发展新模式[10] - 公司2020年财富管理业务克服疫情影响，实现快速增长[82] - 公司投行业务协会排名快速上升，创历史最好成绩，股权业务保持"百分百"过会率[82] - 公司证券投资自营提升投研体系和主动管理能力，报告期末实际投资收益率同比提升超200%[82] - 公司资管业务2020年受托客户资管业务净收入行业排名创近三年最好水平[82] - 公司研究所研究人员数量达120余人，同比增长40%，实现20个行业覆盖[82] - 公司期货业务总成交额、总成交量均实现大幅度同比增长[83] - 公司2020年经纪业务新增开户数量12.4万户，同比提升32.9%，股票基金市占率10.5‰，日均股基交易量192.3亿元，同比提升61.8%，实现代理买卖净收入11.07亿元，同比提升39.07%[91] - 公司融资融券业务余额为148.52亿元，较2019年末增加61.95亿元，上涨71.56%，市场份额由0.85%提升至0.92%[96] - 2020年末公司股票质押业务规模从50.26亿元下降至39.63亿元，其中本公司作为融出方的股票质押结存规模为36.69亿元，平均履约保障比例为347.97%[96] - 2020年公司信用账户数量为44,243户，较2019年增加3,639户，信用账户占比从2.91%提升至3.42%[97] - 2020年公司金融产品销量为348亿元，同比增长40.9%，期末金融产品保有量达到336亿元，同比增长63.9%[101] - 公司2020年投行收入超10亿元，较去年增长2倍多，完成股权、债券融资项目共计161单，融资金额达到1290.38亿元[105] - 公司2020年完成17单股权承销项目，合计融资规模170.04亿元，其中7单IPO项目承销金额40.93亿元[105] - 公司2020年完成144单债券主承销发行，合计承销金额962.58亿元，公司债承销规模行业排名第10位[105] - 公司2020年创新债券规模进一步扩大，累计发行创新债券16单，合计承销金额116.19亿元[105] - 公司2020年债券承销金额为11,203,379.00万元，同比增长99.0%[109] - 公司2020年资产管理规模为1,315.46亿元，其中主动管理规模达839.21亿元，占总资产管理规模的63.8%，较年初提高10%[112] - 公司2020年公募权益类基金平均收益率超过40%，私募固收类净值型产品超6成位于行业前20%[112] - 公司2020年自营业务实现营业收入8.55亿元，其中债券自营和衍生品自营投资表现突出[119] - 公司2020年另类投资子公司完成3单科创板项目战略配售跟投，投资规模7,509.92万元[120] - 公司2020年资管业务新发产品62只，首发规模超190亿元，组织销售存续产品510亿元[112] - 公司2020年资管业务主动管理规模达839.21亿元，占公司总资产管理规模的63.8%，较年初提高10%[112] - 公司2020年资管业务公募固收、公募权益和资产配置类产品管理规模实现翻倍乃至三倍增长[112] - 公司2020年资管业务通道中介类产品有序压缩规模，实现平稳过渡[112] - 公司2020年资管业务明星资产配置类产品"汇金1号"近两年平均收益率超过40%，累计收益率100%[112] - 2020年浙商期货期末客户权益125.34亿元，同比增长69.92%，资产管理业务存续管理规模14.75亿元，同比增长32.97%[124] - 2020年浙商期货完成场外业务名义本金319亿元，同比增长6.3%，在全行业规模下滑44%的情况下仍实现稳定增长[124] - 2020年公司研究佣金收入大幅增长，是去年的6倍左右，新增服务公募机构19家，累计80家，新增保险机构客户5家、私募客户15家[127] - 2020年公司形成的研究成果共计2,064份，较2019年的1,565份有显著增加[128] - 公司计划在"十四五"期间稳步挺进第一梯队，深耕浙江市场并有序向省外扩张[160] - 公司计划建立"投行+商行"商业模式，加强与银行合作，提供综合金融服务[160] - 公司2021年将聚焦资本运作工程、财富改革工程和战略客户工程[157] - 公司将继续推进合规风控体系建设，确保与公司发展战略和经营目标相匹配[157] - 公司计划在"十四五"期间加快制定改革方案，提升决策效率[157] - 公司2021年将紧密围绕"十四五"规划阶段性目标，坚定应对环境不确定性[159] - 公司确定大财富改革为2021年"头号工程"，旨在提升大财富体系竞争力，推动规模化、品牌化发展[161] - 公司计划加大信用业务的资金投入，重点服务机构客户，稳步提升市场份额[161] - 公司将继续加大对投行业务的支持和资源倾斜，扩大团队规模，提高业务产能，巩固浙江省内市场优势[162] - 公司研究所将进一步做大卖方研究规模，提升头部大型公募基金客户的服务排名，拓展银行理财子公司、保险机构和大型私募机构的客群[162] - 浙商资管将坚定走精品化、特色化、公募化发展之路，优化各类产品特色，打造覆盖机构、高净值客群和长尾市场的精品资产管理公司[163] - 公司自营业务板块将加大资金投入，加快引进高端人才，加速专业化团队建设，做大投资规模，取得稳定投资回报[163] - 公司计划强化资本运作，通过多渠道融资解决资金掣肘问题，优化负债结构，提升投资能力和投资收益效益[164] - 公司将继续推进人力资源"八能工程"建设，引进行业顶尖人才，建立市场化考核机制和薪酬激励机制[164] - 公司将进一步强化合规风控保障，建设与一流券商相匹配的一流合规风控体系，提高风险问题早发现、早控制、早解决的能力[164] - 公司计划加快推进科技运用，构建整体科技运用架构，实现所有业务和日常管理全部数据化，力争智能化[164] 风险管理 - 公司面临合规风险，可能因违反法律法规受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚[166] - 公司面临流动性风险，可能因资产负债结构不匹配、承销业务大额包销等原因无法及时获得充足资金[166] - 公司面临市场风险，包括利率风险、汇率风险、权益价格风险和商品价格风险[166] - 公司面临信用风险，主要集中在信用融资业务违约、债券投资交易违约和交易对手违约[166] - 公司面临信息技术风险，可能因系统故障、黑客攻击等导致数据丢失与泄露[168] - 公司建立全面风控体系，包括风险管理组织架构、风控制度体系和多维度限额指标体系[169] - 公司持续完善风险管理信息系统，支持各类风险管理功能和业务综合监控[170] - 公司深入践行"防微杜渐、未雨绸缪"的风险文化，通过培训提升员工风险意识[170] - 公司持续完善风险人才队伍建设，强化合规风控人才队伍的专业化能力[170] - 公司密切关注政策变化，及时调整以降低政策性风险对业务的影响[170] - 公司优化设定风险限额和风险偏好，合理配置各项业务规模，确保业务规模与资本实力相匹配[172] - 公司加强融资负债管理，科学合理匹配资金用途，并丰富融资渠道以提升融资能力[172] - 公司建立充足的流动性储备，强化现金流管理，防范流动性风险[172] - 公司通过控制融资类业务总规模、逆周期调整机制等措施，降低标的证券市场风险传导至公司的风险[173] - 公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理，设定准入标准和选择原则，建立黑白名单[173] - 公司加强信息技术安全建设，包括同城灾备和异地灾备系统建设，以及网络安全保障[173] - 公司对所有业务制定业务和风险管控管理办法，明确业务环节的各项规程，防范操作风险[174] - 公司加强媒体关系维护，完善舆情监控体系，建立7*24小时密集舆情监测机制[176] - 公司严把合同等法律文件审核关，及时研究新法中有关证券日常经营业务的各项规定和要求[177] 资本运作与股东回报 - 公司注册资本从33.33亿元增加至36.14亿元，同比增长8.4%[16] - 公司净资本从125.11亿元增加至183.15亿元，同比增长46.4%[16] - 公司2020年未进行现金分红，2019年每10股派发现金红利人民币0.9元（含税），现金分红占2019年归属于上市公司股东净利润的31.01%[184] - 公司2020年归属于上市公司普通股股东的净利润为1,627,166,025.65元，2019年为967,557,059.43元[184] - 公司现金分红政策规定，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%[180] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80%[181] - 公司未来十二个月内拟对外投资或收购资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%时，视为重大资金支出安排[181] - 公司2020年5月8日股东大会审议通过2019年度利润分配方案，并于2020年6月11日实施完毕[183] - 公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足15%