浙江物产环保能源股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011005392 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行企 投告编码:京24KMCNFBAR 浙江物产环保能源股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | 글 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-8 | | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11- ...

保荐总结报告书 | | | 2021 年 12 月 16 日，浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"物产环 能"或"公司"）在上海证券交易所上市。根据《证券法》《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及与 物产环能签订的保荐承销协议，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" 或"保荐机构"）作为保荐机构，对物产环能进行持续督导，持续督导期为 2021 年 12 月 16 日至 2023 年 12 月 31 日。 截至目前，中信证券对物产环能的持续督导期已满，根据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报 告书： | 发行人名称 | 浙江物产环保能源股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 陈明晖 | | 证券简称 | 物产环能 | | 证券代码 | 603071.SH | | 上市交易所 | 上海证券交易所 | | 股份总数 | 557,954,442.00 | | 注册地址 | 浙江省杭州市庆春路 137 号 | | 办公地址 | 浙江省杭州市庆春路 137 号 | | 邮政编码 | ...

公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和监管要求，不断完善公司治理结构，提高规范运作水平[1] - 公司建立"外大于内"的董事会运行机制，董事会下设多个专门委员会[2] - 公司监事会人数和人员构成符合法律法规要求，能够认真履行监督职责[3] - 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面保持独立[4] - 公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度，报告期内未发现内幕交易情形[5] - 公司严格履行信息披露义务，切实维护投资者合法权益[6] - 公司注重投资者关系管理，与利益相关方保持良好沟通[7] - 2023年公司共召开3次临时股东大会、1次年度股东大会，审议通过32项议案[9] - 公司控股股东行为合法规范，不存在违规占用上市公司资金和资产的情况[4] - 公司治理实际状况符合中国证监会的相关规定和要求[1] 利润分配 - 公司实施积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报[1] - 公司原则上每年进行一次现金分红，可以根据盈利状况及资金需求提议进行中期现金分红[1] - 公司2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利8元，现金分红比例为42.02%[2] - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利7元，占公司2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的36.88%[3] 内部控制 - 公司建立了严格的内控管理体系，内控运行机制有效，达到了内部控制预期目标[4] - 公司新增、修订制度规则8个，编制了2023年度内部控制评价报告[5] - 公司2023年内部控制审计报告出具了标准的无保留意见[177] 环境保护 - 公司合并报表范围内的新嘉爱斯、浦江热电、桐乡泰爱斯、秀舟热电、物产金义和物产山鹰热电属于环境保护部门公布的重点排污单位[179] - 公司严格遵守《规范子公司管理制度》,对下属子公司的规范运作、投资、信息披露、财务资金及担保管理、人事、生产运营等事项进行管理和监督[176] - 公司2023年度投入环保资金7,054.21万元[179] - 新嘉爱斯、浦江热电、桐乡泰爱斯、秀舟热电和物产金义的主要污染物排放浓度和总量均未超标[179,180] - 公司执行的主要污染物排放标准包括《火电厂大气污染物排放标准》、《污水综合排放标准》等[181] - 公司主要污染物实际排放浓度和总量均未超标[181] - 公司已建设并正常运行脱硫、脱硝、除尘等污染防治设施[182] - 公司建设项目均已完成环境影响评价和竣工环保验收[182] 节能减排 - 公司拥有多个热电联产项目,均已完成环保验收,并定期进行突发环境事件应急预案备案[183,184] - 公司在污泥焚烧、农业废弃物焚烧、工业废弃物清洁化处置等方面进行了多个技改项目[183] - 公司下属新嘉爱斯、桐乡泰爱斯均拥有能源管理体系认证证书[187] - 2023年公司在生物质锅炉余热回收、废水处理回用、污染物减排、智慧环保碳足迹、资源综合利用等方面积极开展各类技改和研发项目[187] - 2023年公司减少排放二氧化碳当量698,438.90吨，较2022年提升34.73%[188] - 公司通过烟气余热回收、乏汽余热回收等技术的应用，有效实现余热回用，节约煤炭耗量[189] 社会责任 - 公司切实做好对龙泉市西街街道白云岩村的精准扶贫工作，着力拓宽对口地区农产品销售渠道[192][193] - 公司积极参与集团"千企结千村、消灭薄弱村"油茶产业示范基地建设项目[192] - 公司不断加大农特产品采购力度，2023年度采购结对帮扶村农特产品累计51.25万元[193] 股东承诺 - 公司控股股东、间接控股股东及其他股东作出股份限售承诺[194][195][196][197][198][199][200]

浙江物产环保能源股份有限公司 关于对物产中大集团财务有限公司 的风险持续评估报告 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验物产中大 集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、《企业法人营业 执照》等证件资料，并查阅了财务公司 2023 年 12 月 31 日的资产负债表、所有 者权益变动表、2023 年度利润表和现金流量表，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于 2015 年 12 月 18 日，是经国家金融监督管理总局（原中 国银行保险监督管理委员会）批准设立的非银行金融机构。财务公司由物产中大 集团股份有限公司（以下简称"物产中大集团"）、浙江物产金属集团有限公司 （现更名为物产中大金属集团有限公司）（以下简称"物产中大金属"）和浙江 物产元通汽车集团有限公司（以下简称"元通汽车"）共同出资设立，财务公司 法定代表人蔡才河，注册资本 10 亿元，注册地址为浙江省杭州市拱墅区中大广 场 1 号 7 楼。 截至本报告出具之日，物产中大集团、物产中大金属、元通汽车对财务公 司分别持股 60%、20%、2 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为104.62亿元人民币，同比下降12.28%[4] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为2.39亿元人民币，同比下降22.31%[4] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.43元人民币，同比下降21.82%[4] - 公司2024年第一季度加权平均净资产收益率为4.53%，同比下降2.02个百分点[4] - 公司2024年第一季度营业成本为97.36亿元[15] - 公司2024年第一季度研发费用为3.43亿元[15] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为2.39亿元[15] - 公司2024年第一季度实现净利润261,335,364.38元，同比增长了18.1%[16] - 公司归属于母公司股东的净利润为239,441,167.13元，同比增长了22.5%[16] - 公司营业利润为335,517,491.41元，同比下降了20.1%[16] - 公司利润总额为335,530,995.17元，同比下降了20.5%[16] 现金流 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-9.96亿元人民币，同比下降207.47%[7] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金为11,265,837,502.65元，同比下降了5.7%[18] - 公司购买商品、接受劳务支付的现金为11,834,415,917.10元，同比增长了11.7%[18] - 公司取得借款收到的现金为3,746,053,563.40元，同比增长了141.8%[19] - 公司偿还债务支付的现金为2,550,137,672.20元，同比增长了36.8%[19] - 公司期末现金及现金等价物余额为647,187,670.88元，较期初增加了37.6%[20] 资产负债 - 公司2024年3月31日货币资金余额为88.88亿元[12] - 公司2024年3月31日应收账款余额为117.14亿元[12] - 公司2024年3月31日存货余额为268.86亿元[12] - 公司2024年3月31日短期借款余额为176.88亿元[13] - 公司2024年3月31日合同负债余额为140.52亿元[13] - 公司2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计为540.32亿元[14] - 公司2024年3月31日总资产为116.82亿元人民币，较上年度末增长12.47%[4] - 公司2024年3月31日归属于上市公司股东的所有者权益为54.03亿元人民币，较上年度末增长4.70%[4] 股东结构 - 公司前十大股东中，物产中大集团股份有限公司持股比例为54.12%[8] - 公司前十大无限售条件股东中，杭州持瑞企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例为4.95%[8] - 公司前十大无限售条件股东中，河北港口集团（天津）投资管理有限公司持股比例为4.73%[8] 其他 - 公司资产处置收益为2,598,807.78元，同比增长了472.2%[16]

浙江物产环保能源股份有限公司 关于开展商品衍生品交易业务的可行性分析报告 为规避煤炭产业链相关商品价格大幅波动，给企业生产经营带来的不利影响， 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟开展商品衍生 品交易业务，现将相关可行性说明分析如下： 一、开展商品衍生品交易业务的必要性和可行性 近年来，煤炭价格大幅波动，公司采购、销售以及库存管理面临很大挑战。 为规避煤炭价格大幅波动对公司正常生产经营的影响，公司及子公司具有开展商 品衍生品业务的必要性。 公司已建立成熟的套期保值体系，包括规章制度、业务模式、专业团队、套 期保值会计等，保障公司套期保值业务合规、稳定开展。 二、开展商品衍生品交易业务概述 1、商品衍生品交易业务品种 公司及子公司开展的商品衍生品交易业务，品种主要包括动力煤、焦煤等。 （不含标准仓单交割占用的保证金规模），任意时点业务规模不超过 5 亿元，额 度内可循环使用。上述额度自公司股东大会审议通过后的 12 个月内有效，且任 一时点的交易金额不超过上述额度。 3、资金来源 公司及子公司用于开展商品衍生品交易业务的资金来源为自有资金、仓单质 押抵押等，不涉及募集资金。 4、交易方式 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 独立董事杜欢政先生2023年度述职报告 2023 年度，我作为浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司 章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行 独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了作为独立董事、审计委员会 和战略委员会委员的作用。现将履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 杜欢政：男，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，同济大学教授，博士生导师。主要研究领域为资源 循环利用产业、循环经济与区域经济、生态文明与可持续发展。1984 年 9 月至 2014 年 7 月在浙江冶金专科学校历任教师、系主任、教授、 副校长等职务；2014 年至今在同济大学担任教授、博士生导师 ...

关于浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 7 大华核字[2024]0011009420 号 LAN 旅行 灰 C / H H & H = 关于浙江物产环保能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 (2023 年度) 页 次 录 专项说明 í 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 1-2 11 1 浙江物产环保能源股份有限公司 2022 年度涉 及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务 汇总表 大华会计师事务所(特殊普通合作 西四环中路 16 号院 7 号 (10) 5835 0011 传真: 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 会 融 业 务 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011009420 号 浙江物产环保能源股份有 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 独立董事周劲松先生2023年度述职报告 2023 年度，我作为浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司 章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行 独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了作为独立董事、提名委员会 委员的作用。现将履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 周劲松：男，1970 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，浙江大学教授。主要从事生物质能的综合利用、煤 的清洁燃烧、重金属排放控制等方面的研究。1996 年至今历任浙江 大学讲师、副教授、教授。2016 年 5 月至今在浙江大学能源工程设 计研究院有限公司担任董事长；2022 年 12 月至今在浙江省能源集团 有限公司 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品交易业务的背景和必要性 为规避汇率波动带来的经营风险，降低风险敞口，公司及子公司拟与境内 外金融机构开展外汇衍生品交易业务。公司将在严格遵守国家法律法规和有关 政策的前提下，严格遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，开展不以投机为目 的外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生品交易业务均与主业经营密切相 关，有利于公司运用恰当的外汇衍生工具管理汇率波动导致的利润波动风险， 以保障公司财务安全性和主营业务盈利能力。 二、公司拟开展的外汇衍生品交易业务概述 1、拟投资的品种：公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务的品种包 括但不限于人民币远期结售汇、人民币外汇期权、人民币与其他外汇的掉期、 离岸人民币期货和期权、外币对远期买卖、外币对掉期、外币对期权、利率 互换、利率掉期、利率期权、货币互换等。 2、拟开展的外汇衍生品交易业务规模：公司及子公司开展外汇衍生品 交易业务额度预计不超过3亿美元（含等值外币）。上述额度自公司股东大 会审议通过后的12个月内有效，在前述最高额度内，可循环滚动使用，期限 内任一时点的交易金额不超过前述总 ...