华泰联合证券有限责任公司关于 江苏神马电力股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公司"）2020 年非公 开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查，并 发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏神马电力股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]346 号），公司非公开发行 32,218,837 股，每股 发行价格为人民币 13.16 元，共计募集资金人民币 423,999,894.92 元，扣除相关 发行费用 5,716,837.75 元（不含税）后，非公开发行实际募集资金净额为人民币 418,283,057.17 元。 上述募集资金已于 2021 年 8 月 17 日全部到位，普 ...

报告期内，本人严格按照公司《独立董事工作制度》出席了公司召开的股东 大会、董事会会议以及董事会专门委员会会议。2023 年度，截至本人届满离任， 公司共召开了 14 次董事会，审议通过了 55 项议案；共召开 5 次股东大会，审议 通过了 25 项议案，具体出席情况如下： 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，在 2023 年的工 作中，我忠实勤勉履行职责，及时了解公司运营情况，积极参加相关会议，认真 审议各项议案，独立客观发表意见，审慎行使表决权，充分发挥了独立董事在公 司规范运作等方面的监督作用，有效维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 11 月 3 日起，本人不再担任公司独立 董事职务。现将我在 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 司马文霞，女，1965 年出生，毕业于重庆大学，获得工学博士学位，现任 重庆大学教 ...

关于江苏神马电力股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 江苏神马电力股份有限公司董事会: 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏神马电力股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0532-80891900 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mc.gov.cn）"进行查验 您 普华永道 关于江苏神马电力股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0511号 (第一页,共二页) 我们审计了江苏神马电力股份有限公司(以下简称"神马电力")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公 司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 4 月 11 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10037 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是神马电力管理 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-048 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 4 月 11 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届监事会第六次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯表决方式召开。本次 会议的会议通知和材料于 2024 年 4 月 9 日通过电话、电子邮件、现场送达等方 式送达所有参会人员。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需公司股东大会审议。 2、审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需公司股东大会审议。 3、审议通过《关 ...

普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0510 号 (第一页,共二页) 江苏神马电力股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了江苏神马电力股份有限公司(以下简称"神马电力")2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 ic 内部控制审计报告(续) 企业对内部控制的责任 í 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是神马电力董事 会的责任。 rí 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-054 江苏神马电力股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 投资种类：安全性高、流动性好的保本型产品 ● 现金管理额度：使用不超过人民币 2 亿元的闲置非公开发行 A 股股票募 集资金进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，公 司可在使用期限、额度范围内滚动使用。 ● 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 11 日召开第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第六次会议分别审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管 理的议案》，该议案无需提交股东大会审议。 ● 特别风险提示：公司按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动 性好、并能满足保本要求的低风险短期理财产品，但基于金融市场受宏观经济等 因素影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。 二、募集资金投资项目情况 根据公司 2020 年 12 月 29 日《江苏神马电力股份有限 ...

江苏神马电力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事徐胜利、Peter Paul Maritz、石维磊的任职经历以及签署的相 关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主 要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏神马 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运 作》等要求,江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事徐胜利、Peter Paul Maritz、石维磊的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-055 江苏神马电力股份有限公司 丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责， 进行持续督导工作。 丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现 场检查。 2024 年 4 月 11 日，公司召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关于签 订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，同意公司根据募集资金使用的需求， 在兴业银行股份有限公司如皋支行开立募集资金专户。 截至本公告披露日，公司（甲方）与兴业银行股份有限公司南通分行（乙方）、 保荐机构华泰联合证券（丙方）完成了《募集资金专户存储三方监管协议》的签 订。具体情况如下： 1、募集资金专户的基本情况 | 户名 | 账号 | 开户行名称 | | --- | --- | --- | | 江苏神马电力股份有限公司 | 40889010010 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏神马电力股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"、"公司"或"发行人"） 2020 年非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规的规定，对神马电力在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用非公开发行募集资金人民币 2,942.45 万元，累计使用非公开发行募集资金总额人民币 17,472.15 万元，收到 的银行存款利息收入及扣除相关手续费后的净额人民币 432.65 万元，使用部分 闲置募集资金进行现金管理的累计收益 1,413.82 万元，尚未使用非公开发行募集 资金余额人民币 26,202.63 万元 ...

袁学礼，男，1977 年出生，硕士学历，高级会计师、管理会计师、高级国 际财务管理师（SIFM），国际注册会计师（AAIA），中国国籍，无境外居留权。2018 年 5 月至 2022 年 9 月，就职于金通灵科技集团股份有限公司（SZ.300091），历 任财务总监、董事会秘书、副总经理，兼任江苏金通灵新能源运营管理有限公司 监事，黑龙江鑫金源农业环保产业园股份有限公司董事、副董事长；2022 年 9 月至今，任国务院国资委管辖三九企业集团全资控股子公司九州国泰控股有限公 司常务副总经理，九州国泰控股有限公司江苏分公司总经理；2023 年 2 月至今， 兼任江苏先智能源集团有限公司总经理。期间 2014 年 11 月至 2019 年 11 月，兼 任上市公司 002349 精华制药独立董事；2018 年 12 月至 2024 年 1 月，兼任上市 公司 301179 泽宇智能独立董事；2021 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 29 日，兼任 上市公司 002156 通富微电独立董事。2020 年 8 月 1 日至 2024 年 1 月 8 日，兼 任公司独立董事。 作为公司的独立董事，我未在公司 ...