福建火炬电子科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 （经公司第六届董事会第二十五次会议批准生效） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制评价工作，及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方案，确保 内部控制有效运行，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会和管理层实施的，对 公司及下属全资和控股子公司内部控制有效性进行全面评价，形成评价结论，出 具评价报告的过程。 第三条 内部控制评价对象是内部控制的有效性，即建立与实施内部控制对 实现控制目标提供合理保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行 的有效性。内部控制设计有效性是指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存 在并且设计恰当；内部控制运行有效性是指现有内部控制按照规定程序得到了正 确执行。 第四条 公司实施内部控制评价至少遵循下列原则： 第二章 内部控 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 内部审计管理制度 （经公司第六届董事会第二十五次会议批准生效） 第一章 总则 第一条 为规范福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，强化内部监督和风险控制，根据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 子公司管理制度 （经公司第六届董事会第二十五次会议批准生效） 第一章 总 则 第一条 为加强福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，规范公司内部运作机制，促进子公司健康发展，提高公司整体运营 质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等有关国家法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法投资设立的，具有独立法人资 格主体的公司。其设立形式包括： 第五条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司 同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并 接受公司的监督和管理。 第六条 子公司的董事会或执行公司事务的董事、监事、高级管理人员对本 制度的有效执行负责。公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有 - 1 - 效地对子公司做好管理、指导、监督等工作。 第七条 公司（拟）分拆上市的子公司管理事宜 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份及 其变动管理办法 （经公司第六届董事会第二十五次会议批准生效） 第一章 总则 第一条 为有效管理福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股份的行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 8 号—股份变动管理》等法律、法规、规章、规范性文件和《福建 火炬电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。本办法所称高级管理人员以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、高管不得进行以本公 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一条 为规范福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《福建火炬电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满前辞职，董事和高级管理 人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到 辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： ...

福建火炬电子科技股份有限公司 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 关联交易管理制度 （经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，尚需股东会批准生效） 第一章 总则 第一条 为规范福建火炬电子科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交 易行为，确保公司交易的公允性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称 "《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交 易》和《公司章程》等有关规定,结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本制度的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经公司第六届董事会第二十五次会议批准生效） 第一章 总则 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； 第一条 为进一步规范福建火炬电子科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内幕信息管理,做好公司内幕信息保密工作,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律法规及《公司章程》的有关规定,特制订本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及范围 第四条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重 大影响的尚未公开的信息 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 独立董事制度 第六条 独立董事必须具有独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 - 1 - （经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，尚需股东会批准生效） 第一章 总则 第一条 为进一步完善福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履 职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事制度应当符合法律、行政法规和本制度的规定，有利于公 司的持续规范发展、不得损害公司利益。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一 名会计专业人士。公司董事会下设薪酬与 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，尚需股东会批准生效） 第一章 总则 第一条 为规范福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会高 效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规和《福建火炬电 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书或者 证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会职权 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经 理、财务负责人、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十） 制定公司的基本管理制度； （十一） 制订公司章程的修改方案； （十二） 向股东会 ...

福建火炬电子科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 （经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，尚需股东会批准生效） 第一章 总 则 第一条 为了规范福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第二章 募集资金存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"募 集资金专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专户集中管理 和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在 ...