澜起科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 6 月） 为了规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资金的存放、 使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第三条 公司应当将募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 第四条 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督 促公司规范使用募集 ...

（H 股发行并上市后生效） 第一章 总 则 第三条 本制度所指的对外投资、资产处置是指公司的下列行为： （三）购买股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等风 险性投资； 澜起科技股份有限公司 第一条 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立和完善对 外投资与资产处置管理制度，维护公司及全体股东的权益，提高公司质量，促进 公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《澜起科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、法规的有关规 定，制定本制度。 第二章 对外投资、资产处置的原则 第二条 公司的对外投资与资产处置的审查和决策应遵循以下原则： 对外投资与资产处置管理制度（草案） （七）债权、债务重组； 1 （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和股东的根本利益，争取风险的最低化、效益的最大化； （三）充分协商、科学论证、民主决策； （四）从公司的实际情况出发，从公司的长远发展出发。 （ ...

澜起科技股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所，说明原因并 公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本规 则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称 ...

澜起科技股份有限公司 内部审计工作制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强澜起科技股份有限公司内部审计工作，明确内部审计的职责和 权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用， 促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相 关法律和法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和效 果等开展的评价活动。被审计单位，包括被审计的公司各部门及公司子公司。 第三条 内部审计为管理层提供分析、评价、建议、咨询和信息。其目标包括 努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的效率性，保 护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生，保证内部管理报告和外部财务报 告的可靠性，确保公司各项规章制度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进而 保证经营的效果和效率。 第四条 本制 ...

澜起科技股份有限公司 关联交易制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、高级管理人员； 4. 与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 第一条 为进一步规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易决策事项，维护公司非关联股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及相关法律、法规的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 5. 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人 ...

第二章 对外投资、资产处置的原则 澜起科技股份有限公司 对外投资与资产处置管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立和完善对外 投资与资产处置管理制度，维护公司及全体股东的权益，提高公司质量，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《澜起科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、法规的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司的对外投资与资产处置的审查和决策应遵循以下原则： 第三条 本制度所指的对外投资、资产处置是指公司的下列行为： （一）以联营或组建公司的方式向其他企业投资； （二）对其他企业增资扩股，或购买/出售股权； （三）购买股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等风 险性投资； 1 （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和股东的根本利益，争取风险的最低化、效益的最大化； （三）充分协商、科学论证、民主决策； （四）从公司的实际情况出发，从公司的长远发展出发。 （四）购买或出售不 ...

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 按照香港《证券及期货条例》，除了直接持有的权益和淡仓以外，董事也 被视为对下述人士所持有的权益或淡仓拥有权益： （一）其配偶及未满十八岁的子女； （二）其拥有控制权的公司； 澜起科技股份有限公司 董事、高级管理人员股份及其变动管理制度（草案） （H 股发行并上市后生效） 第一章 总则 第一条 为加强澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 8 号 ...

关于修订于 H 股发行上市后适用的《公司章程》 及相关内部治理制度的公告 澜起科技股份有限公司 证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2025-024 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 20 日召开第三 届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订于 H 股发行上市后适用的<公司章 程>及相关议事规则的议案》《关于修订于 H 股发行上市后适用的公司内部治理 制度的议案》等议案，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程（草案）》修订情况 根据公司本次发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的需要，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证 券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等境内外有 关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，对现有《澜起 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行了修订并形成《公 司章程（草案）》，具体修订内容如下： | 修订前 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人澜起科技股份有限公司董事会,现提名高乘强先生为 澜起科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任澜起 科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与澜起科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)在直接或者 ...

2025 年 6 月 20 日，澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三 届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在 香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等相关议案，现将有关情况公告如下： 为深化公司的国际化战略布局，持续吸引并集聚优秀的研发与管理人才，增 强境外融资能力，进一步提升公司核心竞争力，根据公司发展战略及运营需要， 公司拟发行境外上市股份 H 股股票并在香港联合交易所有限公司（以下简称"香 港联交所"）上市（以下简称"本次发行"）。公司将充分考虑现有股东的利益和 境内外资本市场的情况，在股东大会决议有效期内（即自公司股东大会通过之日 起 24 个月或同意延长的其他期限）选择适当的时机和发行窗口完成本次发行。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》等规定，公司本次发行尚需提交公司股东大会审议，在 符合中国境内相关法律、法规和规范性文件、香港法律的要求和条件下进 ...