澜起科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《澜起 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律、法规的有 关规定，特制定本工作细则。 第二章 一般规定 独立董事工作细则（草案） （H 股发行并上市后生效） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 ...

澜起科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及 《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司 ...

澜起科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上市 公司治理准则》《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及相关 法律、法规的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或 《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则或《公司章 程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月 ...

澜起科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范 性文件及澜起科技股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照上海证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜， 公司董事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 董事会秘书及董事会办公室统一负责公司对监管机构、新闻媒 体、股东的接待、咨询和服务工作。 第五 ...

澜起科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后生效） 第一章 总 则 第一条 为了规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策的水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《澜起科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、公司股票上市地 证券监管规则、法规的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的决策机构，维护公司和全体股东的 利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第三条 董事会对外代表公司，董事对全体股东负责。 第四条 董事会接受公司审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或建 议。 第二章 董事会的组成及职责 第五条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事不低于董 ...

澜起科技股份有限公司 信息披露制度 （2025 年 6 月） 为规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的工作程序，确 保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他相关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产 生重大影响而投资者尚未得知的或与投资者作出价值判断和投资决策有关的重大信 息，在规定时间内，在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发 布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅的行为。 第二条 公司信息披露的文件包括： 1. 公司依法公开对外发布的定期报告，包括半年度报告、年度报告； 2. 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公告、 收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公 ...

澜起科技股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 控制和防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规章制度以及《澜起科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参股 公司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 （三）公司在一年内向他人提供担保的金 ...

澜起科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司 在内）任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少 包括一名会计专业人士。本条所称会计专业人士是指具有注册会计师执业资格， 或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位，或 具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上 1 全职工作经验的人士。 第一条 为进一步完善澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和 ...

澜起科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为规范澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《澜起科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《澜起科技股份有限公司信息披露 制度》，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律、法规、规范性文件、《上市规则》及上海证券 交易所（以下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，暂缓、豁免披露临时 报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）和上交所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及上交所其他相关业务规则 中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人高秉强，已充分了解并同意由提名人澜起科技股份有限 公司提名为澜起科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任澜起科技股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 ...