乐 鑫 信 息 科 技 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 内 部控制审计报告 天 职 业 字 [2024]11836 号 目 录 内部控制审计报告 -- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "我在 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]11836 号 乐鑫信息科技(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了乐 鑫信息科技(上海)股份有限公司(以下简称"乐鑫科技")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是乐鑫科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于"2024 年提质增效重回报"行动方案 为彰显"以投资者为本"的发展理念，并坚守维护股东利益的承诺，乐鑫科技 基于对未来发展的坚定信心、对企业价值的深刻认识以及对社会责任的认真履行， 采取了以下关键措施，以维护股价稳定性和塑造积极的市场形象： 一、聚焦经营主业，深耕 AIoT 芯片设计 乐鑫科技是物联网领域的专业芯片设计企业及整体解决方案供应商，公司以 "连接+边缘计算"为方向，为用户提供 AIoT SoC 及其软件。2023 年，公司物联 网芯片全球累计出货量突破了 10 亿颗，意味着乐鑫以创新的前沿半导体技术和 卓越的产品性能，赢得了全球市场的认可。2023 年，公司实现营业收入 143,306.49 万元，较 2022 年同比增加 12.74%；归属于上市公司股东的净利润 13,620.46 万 元，同比增加 39.95%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,900.74 万元，同比增加 63.55%。 随着 AI 技术的推出与发展，各行各业数字化与智能化渗透率将迎来显著提 升，"万物互联"向"万物智联"升级转变，物联网市场对于设备端侧的算力要求日 ...

上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就 并作废已授予但尚未归属的限制性股票事项之 法律意见书 2021 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就 并作废已授予但尚未归属的限制性股票事项之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2. 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与出具本法律意见书 相关的文件资料，听取相关方对有关事实的陈述和说明，并对有关问题进行了必 要的核查和验证。公司对本所律师作出如下保证：其向本所律师提供的信息和文 件资料（包括但不限于原始书面资料、副本资料和口头信息等）均是真实、准确、 完整和有效的，该等资料副本或复印件均与其原始资料或原件一致，所有文件的 签名、印章均是真实的，不存在虚假记载、误导性陈述 ...

公司代码：688018 公司简称：乐鑫科技 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司 A 股普通 股股票 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-015 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》 （以下简称"《业务指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本激励 1 计划。 二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况 截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2019 年限制性股票激励计划、 2020 年第一期限制性股票激励计划、2021 年限制性股票激励计划、2022 年限制 性股票激励计划、2023 年限制性股票激励计划、2023 年第二期限制性股票 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-016 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 3 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 二零二四年三月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 从二级市场回购或/和向激励对象定 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月 内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十四次会议的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《乐鑫信息科技（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为乐鑫信息科技 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事会 第二十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规及规范性 文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-014 一、监事会会议召开情况 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 第二届监事会第十七次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 12 日在公 司 304 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2024 年 3 月 7 日通过电话及 邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事 会主席吕志华主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席吕志华女士主持，以记名投票表决方式审议通过以下 议案： （一） 审议通过《关于审议<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人 民共 ...