证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-050 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023 年 8 25 日，由公司控股股东 | | | 月 | | | | Cathay | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | Industrial Biotech Ltd.提议 | | | | | | | | | 回购方案实施期限 | 2023 8 年 8 月 | 年 | 月 | 23 | 日~2024 | 22 | 日 | | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 万元 | | | | | | | | | 回购价格上限 | 93 元/股注 | | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | | ...

一、前次募集资金的募集及存放情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》(证监许可〔2020〕1439 号)，并经上海证券交易所同意，本公司由主承 销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 41,668,198 股，发行价为每股人民币 133.45 元，共计募集资金 5,560,621,023.10 元， 坐扣承销和保荐费用278,031,051.16元(其中，不含税承销费为人民币262,293,444.49元， 该部分属于发行费用，税款为人民币 15,737,606.67 元，该部分不属于发行费用)后的募集 资金为 5,282,589,971.94 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 8 月 7 日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露、前期预付的承销及 保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 18,333,763.01 元后，公司本次募集资 金净额为 5,279,993,815.60 元。上述募集资金到位情 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-047 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）于2024 年8月15日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议 通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关 事项说明如下： 一、2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 9 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了 《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-044 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购股份 价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度权益 分派实施后，公司以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币 93 元 /股（含）调整为不超过人民币 92.81 元/股（含）。 一、回购股份的基本信息 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万 元（含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不超过 93 元/股（含）， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 于2023年8月25日、2023年8月31日在上海证券交易所网站（ww ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-043 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万元 （含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不超过 93 元/股（含）， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-061）。 重要内容提示： 截至 2024 年 7 月 31 日，上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 ...

关于年度权益分派实施后调整向特定对象发行股票 价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 鉴于上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2022年和2023年年 度权益分派已实施完毕，根据《上海凯赛生物技术股份有限公司2023年度向特定 对象发行A股股票预案》，公司2023年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本 次发行"）的发行价格由43.34元/股调整为42.97元/股，发行数量由不超过 152,284,263股（含本数）调整为不超过153,595,531股（含本数）。除上述调整外， 公司本次发行的其他事项未发生变化。 一、公司向特定对象发行股票的基本情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-042 上海凯赛生物技术股份有限公司 本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第二届董事会第九次会议、2023 年第二次临时股东大会、第二届董事会第十二次会议、第二届董事会第二十次会 议、2023年年度股东大会和第二届董事会第二十一次会议审议通过。根据《上海 凯赛生物 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-039 该预案及相关文件所述事项并不代表审核、注册部门对于公司2023年度向特 定对象发行A股股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，预案所述公司 2023年度向特定对象发行A股股票相关事项尚需上海证券交易所审核通过及中国 证券监督管理委员会同意注册后方可实施，本次公司向特定对象发行A股股票能 否成功实施存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海凯赛生物技术股份有限公司 董 事 会 2024 年 7 月 30 日 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 预案（二次修订稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司2023年度向特定对 象发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等相关议案。 《上海凯赛生物技术股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案 （ ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告（二次修订稿） 二〇二四年七月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的 资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定， 公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海凯赛生物技术股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、合成生物学为我国重要战略发展方向 在"双碳"目标及绿色经济转型的背景下，近年来，我国多项产业发展规划 及实施方案均提出要进一步发展合 ...

证券简称：凯赛生物 证券简称：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （二次修订稿） 二〇二四年七月 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关 事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中 国证监会作出同意注册 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施的说明（修订稿） 一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金规模不超过人民币 660,000.00 万元 （含本数），发行数量不超过 153,595,531 股（含本数）。 （一）主要假设 1、假设本次向特定对象发行股票预计于 2024 年 11 月完成（该预测时间仅 用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不构成对实际发行完成 时间的承诺，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准）。 2、假设本次向特定对象发行股票数量为不超过公司发行前总股本的 30%， 即不超过 153,595,531 股（含本数）（最终发行的股份数量以经中国证监会注册 后，实际发行的股份数量为准）。若公司在本次向特定对象发行 A 股股票的定价 基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等股本变动事项，本次向特 定对象发行 A 股股票的发行数量将进行相应调整。假设募集资金总额为 660,000.00 万元（不考虑发行费用）。 （二） ...