报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[10] - 中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[10] - 季度报告应在第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[10] 报告内容要求 - 年度、中期、季度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11][12] 报告审核流程 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[12] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，过半数通过后提交董事会[30] 业绩预告与披露 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动时应及时进行业绩预告[13] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露相关财务数据[15] 重大事件披露 - 发生可能影响证券交易价格的重大事件，公司应立即披露[17] - 重大事件包括公司主要债务人资不抵债、新政策可能产生重大影响等[18] 信息披露管理 - 董事会秘书负责信息披露相关资料档案管理，保存期限为10年[30] - 信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核[26] - 临时公告文稿由证券部编制，董事会秘书审核[28] - 定期报告草案由总经理等高管编制，提请董事会审议[30] 股东与关联人信息 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司并配合披露[33] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[33] - 公司董事等持股5%以上相关主体应报送关联人名单及关联关系说明[34] - 接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实控人应告知委托人情况[34] 责任与义务 - 公司董事、高管应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[24] - 重大信息报告需第一时间通知董事长和董事会秘书[27] - 公司通过多种形式沟通不得提供内幕信息[32] - 信息披露义务人应向保荐人等提供真实准确完整资料[36] - 公司解聘会计师事务所需说明原因及听取其陈述意见[36] - 公司董事等对信息披露真实性等负责[38] - 董事长等对临时报告和财务报告披露负主要责任[38] - 各部门和子公司应提供信息并履行审批手续[39] - 擅自披露信息责任人将受行政经济处分及法律追究[39] - 信息披露义务人包括公司及相关自然人、单位等[41] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[42][43]

董事相关 - 董事任期3年，独立董事连续任职不超6年，兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数1/2[4] - 董事连续两次未亲自且未委托出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[6] - 董事辞职报告送达董事会生效，特定情形下需下任董事填补空缺后生效，公司应2个月内完成补选[7][8] 董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事，董事长由全体董事过半数选举产生[10] 交易审议 - 交易（除担保、财务资助）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情形应提交董事会审议[14] - 公司发生“财务资助”交易需全体董事过半数及出席董事会会议三分之二以上董事审议通过[15] - 交易（除担保、财务资助）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情形应提交股东会审议[15][16] - 公司与关联人交易（除担保）与关联自然人成交金额30万元以上等情形应提交董事会审议[16] - 公司与关联人交易金额（除担保）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元应提交股东会审议[16] 专门委员会 - 董事会下设审计、战略、提名、薪酬与考核专门委员会，成员为单数且不少于3名，部分委员会过半数为独立董事[17] 会议召集与通知 - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[17] - 董事会定期会议每年至少召开两次，需提前10日通知全体董事；临时会议需提前3日通知，特殊情况可随时电话通知[20] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前1日发出，不足1日会议日期顺延或需全体与会董事认可[24] 委托与表决 - 一名董事不得在同一次董事会接受超过两名董事的委托[27] - 董事会决议表决实行一人一票，表决方式为记名投票或举手表决[34][35] - 董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[36] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为材料不充分等可要求暂缓表决[34] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，担保事项还需出席会议的2/3以上董事审议同意[39] 提案与档案 - 提案未获通过，在条件未重大变化时，董事会一个月内不应再审议相同提案[38] - 董事会会议档案保存期限不少于10年[41] 责任与执行 - 董事对董事会决议承担责任，若决议违法致公司严重损失，参与决议董事负赔偿责任，但表明异议并记载会议记录可免责[43] - 董事会议案形成决议后由总经理组织经营班子落实[45] - 董事会对落实情况督促检查，违背决议追究执行者个人责任[45] - 董事会秘书向董事汇报决议执行情况[46] 规则说明 - 规则未尽事宜或冲突以法律法规和公司章程规定为准[48] - 规则中“以上”“以内”含本数，“超过”等不含本数[48] - 规则由公司董事会解释和修订[49] - 规则经股东会审议通过后生效，修改亦同[50]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[13] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[13] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[23][24] 重大事项审议 - 公司在一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[6] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[9] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[9] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[10] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[10] 授权与融资 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[6] 投票相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[21] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[26] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[26] 会议变更 - 发出股东会通知后，出现延期或取消情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[27] - 现场会议召开地点确需变更，召集人应在现场会议召开日前2个工作日公告并说明原因[39] 会议规则 - 股东所持每一股份有一表决权，公司持有的本公司股份无表决权[28] - 股东可亲自或委托代理人出席股东会，委托他人签署代理投票授权委托书需公证[29][30][24] - 出席会议人员提交相关凭证存在伪造、过期等情况，出席资格无效[31][32] - 会议登记册由公司制作，登记参加会议人员相关信息[34] 报告与决议 - 年度股东会上，董事会应作过去一年工作报告，每名独立董事应作年度述职报告[40] - 关联事项普通决议需出席股东会的非关联股东有表决权股份数过半数通过，特别决议需2/3以上通过[42] - 公司股东会选举两名以上董事采用累积投票制[41] - 除累积投票制外，股东会对提案逐项表决，不搁置或不表决[43] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时披露[44] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[44] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[50] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[53] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施方案[54] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[56] 其他 - 只有办理登记的股东等可出席股东会，主持人可要求无资格等人员退场[58] - 与会特定人员可发言[64] - 发言股东或代理人需介绍身份、持股等情况[64] - 公司召开股东会应朴素从简，不给予额外经济利益[65] - 董事会等将保证股东会正常秩序，制止违规行为[66] - 董事会秘书负责股东会会议记录，记载多项内容[66] - 相关人员需在会议记录签名，记录保存不少于10年[67] - 主持人可宣布暂时休会或休会[69] - 议案表决无异议后主持人宣布散会[70] - 规则未尽事宜以法律等规定为准[71] - 规则由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[72][73]

内部审计机构设置与职责 - 公司设立审计合规部作为内部审计机构，对董事会负责并接受其审计委员会监督指导[4] - 内部审计机构负责内部控制评价组织实施工作[34] 人员与工作要求 - 内部审计人员应具备专业知识技能，实行审计回避制度[5] - 内部审计机构至少每季度向董事会审计委员会报告一次工作情况[7] 审计沟通与报告 - 年报审计期间，董事会审计委员会应与年审会计师充分沟通[9] - 内部审计机构应提交内部审计工作报告和内部控制评价报告[9][11] 审计权限与程序 - 内部审计机构有权开展多种审计工作并要求被审计对象提供资料[16] - 审计工作程序包括编制计划、制订方案、组织实施[20] 其他规定 - 审计档案保管10年，借阅需审批[32] - 公司应披露内部控制评价报告及核实评价意见[34] - 对整改督查未完成的进行处分等[39] - 制度经董事会审议通过实施，由其解释修订[42][43]

公司基本信息 - 2022年3月4日公司经中国证监会同意注册，首次发行2584.00万股普通股，4月29日在科创板上市[5] - 公司注册资本为10336万元[6] 股权结构 - 公司成立时向全体发起人发行5100万股普通股，占已发行普通股总数100％[19] - 发起人YUXING（赵裕兴）ZHAO持股40.3750％，认购2059.1250万股[19] - 发起人北京沃衍投资中心（有限合伙）持股20.2487％，认购1032.6837万股[19] 股份限制及权益 - 公司收购本公司股份，特定情形合计持有的股份数不得超已发行股份总数10%，并在三年内转让或注销[25] - 公开发行股份前已发行的股份，上市交易之日起1年内不得转让[28] 股东权利及决议 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿、会计凭证[33] - 股东对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，可要求公司收购其股份[33] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[55] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[87] 董事会相关 - 公司董事会由8名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[119] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[117] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应提交董事会审议[122] - 交易成交金额占公司市值10%以上应提交董事会审议[122] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10％列入法定公积金[170] - 法定公积金累计额为注册资本50％以上，可不再提取[170] 审计相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事不少于2名[147] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须三分之二以上成员出席方可举行[149] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[170] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，由股东会决定聘用、解聘[188]

苏州德龙激光股份有限公司 1 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金管理制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第一条 为了规范苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用与管理， ...

苏州德龙激光股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第一条 为进一步完善苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《苏州德 龙激光股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的 实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 1 （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

苏州德龙激光股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《苏州德龙激 光股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 董事、高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；董 事、高 ...

证券代码：688170 证券简称：德龙激光 公告编号：2025-037 苏州德龙激光股份有限公司 关于 2025 年前三季度计提资产减值准备的公告 （一） 信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、其他应收款进行减值 测试并确认减值损失。根据信用减值计提测试，2025 年 1-9 月应转回信用减值损 失金额为 277.65 万元。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 本次计提减值准备情况概述 苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"德龙激光"、"公司"）根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》的相关要求，依据《企业会计准则》以及公 司相关会计政策的规定，为客观公允地反映公司财务状况、资产价值与经营成果， 公司及子公司对各类资产进行减值测试，基于谨慎性原则，对截至 2025 年 9 月 30 日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产 减值准备。 公司 2025 年 1-9 月转回信用减值损失 277.65 万元，计提资产减值损失 1,732.08 万元，具体如下表 ...

关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 证券代码：688170 证券简称：德龙激光 公告编号：2025-036 苏州德龙激光股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 10 月 30 日发布公司 2025 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年第三季度经营成果、财务 状况，公司计划于 2025 年 11 月 24 日下午 15:00-16:00 举行 2025 年第三季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年第三季度的经营成果及财务 指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的 问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 11 月 24 日 下午 15:00-16:00 （二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://r ...