独立意见 晶科能源股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第一次会议相关事项发表的 综上，独立董事一致同意公司本次签署子公司《股权收购协议》之补充协议的议案。 独立董事：裘益政、施俊琦、贾锐 2023年12月26日 二、《关于签署子公司<股权收购协议>之补充协议的议案》的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，我们作为晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，对公司第二届董事会第一次会议审议的相关事项进行了审阅，并发表以下独 立意见： 公司本次签署补充协议，有利于推动交易的顺利实施，促进公司业务发展和持续经 营，有利于更好地维护上市公司及全体股东利益。公司将严格控制本次交易的风险，督 促交易对手方按期履行付款义务。 一、《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见 经过对公司高级管理人员候选人专业背景、工作经历等情况的了解，我们认为公司 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书候选人具有履行相应职责的任职条件及工 作经验，其任职资格不存在《公司法》《 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-115 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于出售子公司股权进展暨签署补充协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、交易概述 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 23 日召开了第 一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十九次会议，于 2023 年 6 月 14 日 召开了 2022 年年度股东大会，审议通过《关于对外出售子公司 100%股权的议 案》，同意公司出售持有的新疆晶科能源有限公司（以下简称"新疆晶科"）100% 股权，具体内容详见公司 2023 年 5 月 25 日和 2023 年 6 月 15 日于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源关于对外出售子公司 100%股权的 公告》（公告编号：2023-038）、《晶科能源 2022 年年度股东大会决议公告》（公 告编号：2023-043 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任 高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会董事、第二届监事 会非职工代表监事，与公司于同日召开的职工代表大会选举产生的 1 名职工代表 监事，共同组成公司第二届董事会、监事会，以上成员自 2023 年第三次临时股 东大会审议通过之日起就任，任期三年。 公司于 2023 年 12 月 26 日召开第二届董事会第一次会议，审议通过《关于 选举第二届董事会董事长的议案》《关于董事会战略委员会更名为战略与可持续 发展委员会的议案》《关于选举第二届董事会专门委员会委员及主任委员的议案》 《关于聘任公司高级管理人员 ...

上海市锦天城律师事务所 关于晶科能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：晶科能源股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于晶科能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受晶科能源股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《晶科能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-113 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶 科能源股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员、证 券事务代表的公告》（公告编号：2023-114）。 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议于 2023 年 12 月 26 日以现场方式在上海晶科中心 10 楼会议室召开。全体监事一致同意 豁免本次会议提前发出会议通知的要求。经全体监事共同推举，本次会议由肖嬿 珺女士主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召 集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《晶科能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-111 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 公司第二届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司 2023 年 第三次临时股东大会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将 与 2023 年第三次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第二届 监事会，任期与公司第二届监事会一致。 上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》有关监事任职 的资格和条件的规定，并将按照《公司法》《公司章程》的有关规定行使职权。 特此公告。 晶科能源股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 27 日 晶科能源股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期于 2023 年 12 月届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证 ...

股东大会信息 - 2023年12月26日在上海闵行区召开股东大会[4] - 出席股东和代理人57人，所持表决权占比77.2714%[4] 议案表决情况 - 《关于2024年度授信及担保额度预计的议案》同意比例99.0102%[6] - 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》同意比例99.9149%[6] - 《关于2024年度开展外汇衍生品交易的议案》同意比例99.9937%[8] - 《关于为子公司提供担保暨转让二级子公司少数股权的议案》同意比例99.9208%[8] 人员选举情况 - 李仙德等多人当选董事会成员及监事会成员，得票比例超99%[8][9][11] - 陈康平等多人再次选举得票占比超92%[13] 其他要点 - 议案1和议案4为特别决议议案获三分之二以上通过[13] - 第1 - 6项议案对中小投资者单独计票[14] - 关联股东对议案2回避表决[14] - 律师见证股东大会决议合法有效[15]

仲裁和解情况 - 案件为合同纠纷，处于仲裁和解阶段，2023年12月15日因和解终结[4] - 《和解协议》对全部诉讼、反诉及相关主张全面最终和解[7] 赔偿金额 - 2022年7月SW FZE要求公司赔偿325,539,728.54美元[5] - 公司需支付费用及违约金28,737,865.16美元[4][6] - 承担SW FZE仲裁费用的50%，即1,802,928.24美元[4][7] 业绩影响 - 预计对2023年度归母净利润影响 - 25,959,674.39美元[4][8] - 预计不产生重大影响，以审计机构确认数据为准[4][8]

晶科能源 2023 年第三次临时股东大会 晶科能源股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 | 2023 年第三次临时股东大会参会须知 | 2 | | --- | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 议案一、关于 2024 年度授信及担保额度预计的议案 | 6 | | 议案二、关于预计 2024 年度日常关联交易的议案 | 9 | | 议案三、关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的议案 | 12 | | 议案四、关于为子公司提供担保暨转让二级子公司少数股权的议案 | 15 | | 议案五、关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案 | 21 | | 议案六、关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案 | 22 | | 议案七、关于监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案 | 23 | 晶科能源 2023 年第三次临时股东大会 晶科能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会参会须知 发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规 定，会议主持人有权加以拒绝或制止。主持人可安排公司董事、监事、高级 ...

中信建投证券股份有限公司 关于晶科能源股份有限公司 2024 年度开展期货套期保值业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）为晶科能源股份有限公 司（以下简称"晶科能源"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市、向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对晶科能源 2024 年度开展期 货套期保值业务进行了审慎核查，具体核查意见如下： 一、开展期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务旨在降低原料市场价格波动对公司生产经 营成本的影响，充分利用期货市场的套期保值功能，有效控制市场风险，不以逐 利为目的进行投机交易，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展期货套期保值业务情况 1、套期保值品种：公司及子公司生产经营相关的原材料，包括但不限于铜、 铝、白银、锡、工业硅等商品品种。 2、投入资金规模及来源：公司开展期货套期保值业务所需保证金 ...