公司基本信息 - 证券代码为 688313，证券简称为仕佳光子 [1] - 公司全称为河南仕佳光子科技股份有限公司 [2] - 投资者关系活动时间为 2023 年 11 月 27 日 11:00 - 12:00，地点在上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员包括董事长兼总经理葛海泉、董事兼副总经理吴远大、财务总监兼董事会秘书赵艳涛、独立董事申华萍 [2] 产品相关情况 800G AWG 产品 - 800G 用 AWG 等无源光组件产品主要应用于大型数据中心、互联网企业，已量产，客户合作情况以公司公开披露的定期报告、临时性公告为准 [3] DFB 激光器芯片产品 - DFB 激光器部分产品已量产，包括 F5G 和 5G 建设的各类 25G 和 10G 的 DFB 芯片，此外 CW DFB、特定波长特定场景的 DFB 也有一定出货 [3] 50G EML 产品 - 50G EML 产品已立项，按照研发计划正常开展 [4] 公司战略规划 - 公司将深化产业布局，积极寻找合适的行业标的进行产业投资和并购，巩固和提升行业影响力和市场地位，具体投资进展关注公司定期报告、临时性公告等公开披露信息 [3] 公司经营影响因素 - 公司经营业绩受经济形势、政策环境和行业市场竞争等多重因素影响，公司将按既定经营计划，以市场为导向，提升科技创新能力及产品核心竞争力，改善和提升运营质量，保持稳步发展 [4]

一、核心技术人员离职情况说明 仕佳光子收到核心技术人员胡炎彰先生的书面辞职报告，辞职后胡炎彰先生 不再担任公司任何职务。 1、核心技术人员的具体情况 胡炎彰：男，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东 华理工学院，数控技术及应用专业，大专学历。2011 年 9 月起就职于公司，任无 源工程部经理，高级工程师，为公司核心技术人员之一。 截至本核查意见出具日，胡炎彰先生直接持有公司股份 160,000 股，持股比 例为 0.03%，无间接持股。胡炎彰先生离职后，将继续遵守《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等相关法律法规及公司首次公开发行股份时所作的相关承诺。 华泰联合证券有限责任公司 关于河南仕佳光子科技股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"仕佳光子"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，对仕佳光子核心技术人员胡炎彰离职的 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 关于公司核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-044 重要内容提示： 公司核心技术人员胡炎彰先生因个人原因申请辞去相关职务，离职后将 不再担任公司任何职务。 胡炎彰先生所负责的工作已经交接完毕，胡炎彰先生离职不会对公司的 技术研发和生产经营带来重大不利影响，不会影响公司知识产权权属的完整性。 一、核心技术人员离职情况说明 近日，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到核心技术 人员胡炎彰先生的书面辞职报告，辞职后胡炎彰先生不再担任公司任何职务。公 司对胡炎彰先生任职期间为公司发展所做出的努力和贡献表示衷心感谢。 1、核心技术人员的具体情况 胡炎彰：男，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东 华理工学院，数控技术及应用专业，大专学历。2011 年 9 月起就职于公司，任 无源工程部经理，高级工程师，为公司核心技术人员之一。 截至本公告披露日，胡炎彰先生直接持有公 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 关于召开2023 年第三季度业绩说明会的公告 证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日(星期一) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一)至 11 月 24 日（星期五）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱进行提问。公司 将在文字互动环节对投资者关注的问题进行回答。 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 21 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况、发展理念，公司计划于 2023 年 11 月 27 日(星期 一) ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-042 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至本公告披露日，丁建华先生直接持有公司股份 607,039股，持股比例为 0.132%。丁建华先生辞职后，将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及公司 首次公开发行股份时所作的相关承诺。 丁建华先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，认真履行了各项职 责。公司董事会对丁建华先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 28 日 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到董事 丁建华先生的书面辞职报告。丁建华先生因工作原因申请辞去公司董事职务， 辞职后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定， 丁 ...

公司基本信息 - 公司于2010年10月成立，2020年8月在上海交易所科创板上市 [3] - 主营业务覆盖光芯片及器件、室内光缆、线缆材料三大板块，主要产品包括PLC光分路器芯片、AWG芯片、DFB激光器芯片等 [3] - 拥有二百多人由硕士、博士等组成的研发队伍 [3] 财务情况 - 2023年前三季度实现营业收入5.41亿元，同比下降20.96% [3] - 2023年前三季度归母净利润 -2,763.97万元，同比下降141.06% [3] - 2023年前三季度扣非后归母净利润 -4,655.63万元，同比下降201.92% [3] - 2023年三季度研发费用占比14% [5] 产品进展 - 800G用平行光组件和AWG相关产品已量产 [4] - 25G DFB激光器芯片部分波长通过验证 [5] - CW大功率光源已送样多家客户，验证进展顺利 [5] 战略规划 - 按战略规划及市场情况，分步、分期对泰国子公司投入，前期轻资产运作，办公及厂房租赁 [4] - 2022年11月完成股份回购，回购股份择机实施股权激励 [4] 业务展望 - FTTR建设、骨干网扩容、硅光光模块用组件等产品预计带来增量，关注5.5G移动通信建设 [4] - 四季度产品发货量和收入预计保持相对稳定 [5] - 随着FTTR建设和PON相关建设推进，PLC光分路器产品预计有较大增量 [5] 原因分析 - 营收和利润下降因部分产品降价致毛利率和毛利额减少，且研发费用同比增加 [3] - 三季度研发费用增加因持续研发和技术创新，研发领料增加，2023年营收下降也使研发费用占比提升 [5] - 毛利率波动因素为产品结构变化和价格浮动 [6] 新产品计划 - 无源新产品有800G光模块用平行光组件和AWG组件相关产品、骨干网用相关器件 [6] - 有源新产品有硅光光模块用CW光源、窄线宽激光器等产品 [6]

营业收入及利润 - 本报告期营业收入为21.12亿元，同比下降17.34%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-9.92亿元，同比下降128.81%[4] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降128.81%，主要原因是部分产品降价导致毛利率下降[8] 资产状况 - 总资产为148.40亿元，较上年度末下降5.77%[5] - 非流动性资产处置损益为-0.79亿元，计入当期损益的政府补助为4.28亿元[6] 研发投入 - 研发投入合计为3.00亿元，占营业收入的比例增加至14.22%[5] - 研发投入合计增加至3.00亿元，主要系公司持续进行研发和技术创新[11] 财务状况 - 经营活动产生的现金流量净额为3.97亿元，较上年同期减少46.85%[5] - 基本每股收益为-0.0219元，同比下降129.20%[5] - 稀释每股收益为-0.0219元，同比下降129.20%[5] 公司财务报告 - 公司2023年第三季度报告显示，流动资产合计为941,911,362.28元，较上一年同期下降了6.02%[16] - 公司2023年第三季度报告显示，非流动资产合计为542,083,658.66元，较上一年同期下降了5.35%[16] - 公司2023年第三季度报告显示，流动负债合计为210,239,397.55元，较上一年同期下降了19.57%[17] - 公司2023年第三季度报告显示，非流动负债合计为111,435,323.31元，较上一年同期上升了2.08%[17] - 2023年前三季度，公司营业总收入为541,138,506.89元，较去年同期684,640,940.16元有所下降[18] - 2023年前三季度，公司营业总成本为576,622,385.23元，较去年同期632,981,991.83元有所增加[18] - 2023年前三季度，公司营业利润为-28,457,879.76元，较去年同期68,063,715.31元出现亏损[19] - 2023年前三季度，公司净利润为-27,639,748.66元，较去年同期67,316,940.21元出现亏损[19] - 2023年前三季度，公司综合收益总额为-27,116,613.87元，较去年同期68,825,314.54元出现亏损[20] - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为39,708,576.64元，较去年同期74,714,784.40元有所下降[22] 现金流量 - 2023年第三季度投资活动现金流入小计为1,045,585,545.53，较上一季度增加了387,209,136.08[23] - 2023年第三季度投资活动现金流出小计为994,369,729.65，较上一季度增加了470,781,518.25[23] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计为1,060,029.10，较上一季度无变化[23] - 2023年第三季度筹资活动现金流出小计为28,141,387.72，较上一季度减少了67,079,136.21[23]

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-040 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于设立海外子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及泰国当 地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性。 2、当地法律法规、营商环境等与国内存在一定差异性，业务拓展模式与中 国也存在差异，本次对外投资存在一定的人才、技术、管理和市场等方面的跨境 运营管理风险，投资效果能否达到预期存在不确定性。 3、未来国内外宏观经济环境、政策与市场环境可能会发生变化，泰国子公 司的投资计划、推进进度可能会发生调整，存在不能按照原计划进度推进的风险。 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 为实现公司国际化发展战略，挖掘市场空间，充分利用泰国国际贸易优势， 应对未来的贸易风险，提高公司总体订单交付能力，进一步满足客户及拓展国际 市场的需要，公司拟使用自有资金在泰国投资设立海外子公司。 为控制投资风险，公司将按有关战略 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 关联交易管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第七条所列公司的关联自然 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2023-041 3、审议通过了《关于公司设立海外子公司的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 10 月 20 日在公司会议室以现场加通讯方式 召开。会议通知于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。会议由监事会主席侯作为主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《关于向部分子公司提供银行授信担保的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 河南仕佳光子科技股份有限公司监事会 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或 ...