独立董事认为:根据《上市公司股权激励管理办法》及《荣昌生物制药(烟 台) 股份有限公司 2022年 A 股限制性股票激励计划(草案)》("《2022 年 A 股 激励计划》")《荣昌生物制药(烟台) 股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激 1 励计划实施考核管理办法》等相关规定,公司 2022 年度业绩情况和个人考核结 果已达标,《2022年 A 股激励计划》之 A 类权益首次授予第一个归属期的归属 条件已经成就,本次符合归属条件的激励对象共计 29 名,可归属的限制性股票 数量为 15.7450 万股。经核查，公司及激励对象均未发生不得归属的情形，激励 对象归属资格合法有效,其考核结果真实、有效,不存在损害公司股东尤其是中 小股东利益的情况。 独立董事一致同意《关于公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益 第一个归属期符合归属条件的议案》,同意将该议案提交公司第二届董事会第十 次会议审议。 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事第一次专门会议于 2023 年 12 月 28 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-046 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以邮件等方式送达公司全体董事，会议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长王 威东先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，本次会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规 范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《2022 年 A 股限制性股票激励计划》 及其摘要的相关规定及公司 2022 年第 ...

证券简称:荣昌生物 证券代码:688331 上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司 关于 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 首次授予相关事项 独立财务顾问报告 2023 年 12月 之 | Carol | | --- | | 一、释义…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | --- | | 二、声明 . | | 三、基本假设 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、独立财务顾问意见 . | | 五、备查文件及咨询方式 | 2/12 、释义 本独立财务顾问报告中,除非文义载明,下列简称具有如下含义; | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 荣昌生物、公司、上市公 | | | | ロ | 指 | ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）之 A 类权益第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核， 发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股 票的归属条件已经成就。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司监事会 2023 年 12 月 28 日 1 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 监事会关于公司 2022 年 A 股限 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截止首次授予日） 注 1：截至本激励计划草案公告日，上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划获 授的公司股票数量未超过草案公告日公司股本总额的 1%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内 的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 20%。激励对象因个 人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，激励对象在认购限制性股票时因资金不足 可以相应减少认购限制性股票数额。 注 2:上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 1 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 本次获授 的限制性 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 股票数量 （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划之 A 类权益第一 个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划向激励对象授予的限制性股票数量为 358.000 万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 54,426.30 万股的 0.6578%。其中， 首次授予 A 类权益 87.305 万股，B 类权益 199.64 万股，合计 286.945 万股，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 54,426.30 万股的 0.5272%，首次授予部 分占本次授予权益总额的 80.15%；预留 71.055 万股，约占本激励计划草 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-044 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类 别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会决议 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：山东省烟台市经济技术开发区北京中路 58 号荣昌 生物三期 6134 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 2023 年第二次临时股东大会： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 91 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 91 | | 其中：A 股股东人数 | 90 | | 境外上市外资股（H 股）股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 239,782,163 | | 普通股 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-045 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票及其衍生品情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 11 月 17 日，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于< 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 11 月 20 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规 章及规范性文件的相关规定，公司对 2023 年 A 股限制性 ...

北京市金杜律师事务所 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会 之法律意见书 致：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人 民共和国（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章 和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会（以下合称本次股东大会），并就本次股东大会 相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经 2 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于注销部分理财产品专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-043 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 二、本次募集资金理财产品专用结算账户的注销情况 截止本公告日，公司在中国建设银行股份有限公司烟台自贸区支行（资金账户： 37050166666200000716等）、青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支行（资金账户： 882026200000253）购买的理财产品均已全部到期赎回，且不再使用上述账户。根据 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修 订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相 关规定，公司于2023年12月25日办理完毕上述理财产品专用结算账户的注销手续，具 体账户信息如下： | 序号 | 开户机构 | 开户名称 | 账户 | | --- ...