三一重能股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年度，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律法规以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《三一重能股份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委 员会议事规则》"）等有关规定的要求，本着客观、公正的原则，勤勉尽责地履 行了董事会审计委员会的工作职责和义务。现对董事会审计委员会 2024 年度的 履职情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 19 日，公司董事会审计委员会由 3 名董事 组成，分别为独立董事邓中华先生、独立董事杨敏先生、非独立董事李强先生， 主任委员和召集人为具有会计专业资格的邓中华先生担任。 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于 选举公司第二届董事会专门委员会委员的议案》，完成董事会换届选举工作。根 据中国证 ...

业绩总结 - 2024年公司财务和非财务报告内控无重大缺陷，内控有效[4][5][22] - 纳入评价范围单位资产总额占比95.78%[9] - 纳入评价范围单位营收占比98.90%[9] 未来展望 - 2025年持续修订完善内控，推进精细化管控[22] 其他 - 内控缺陷认定标准与往年一致[13] - 董事长为周福贵，获董事会授权[23] - 报告日期为2025年4月28日[23]

委托理财决策 - 2024年12月20日同意2025年用不超55亿元闲置自有资金委托理财[2] - 2025年4月28日审议通过增加委托理财额度议案[3] 委托理财额度 - 委托理财额度由不超55亿元增至不超85亿元[3] 委托理财详情 - 期限为2025年1月1日至12月31日，资金可循环滚动使用[5] - 产品为中低风险，交易对手为金融机构，资金为闲置自有资金[5] 相关授权与意见 - 董事会授权经营管理层办理，监事会同意增加额度事项[5][9]

人员情况 - 截至2024年12月31日，安永华明有合伙人251人、注册会计师逾1700人[1] - 有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超1500人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾500人[1] 风险保障 - 安永华明已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[1] 处罚情况 - 安永华明近三年执业受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次等[1] - 13名从业人员近三年执业受刑事处罚0次、行政处罚1次等[1] - 2名从业人员近三年个人行为受行政监管措施各1次，不涉审计质量[1] 审计相关 - 2023年年度股东大会续聘安永华明为公司2024年度审计机构[3] - 安永华明对公司2024年度财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[4][5] - 审计委员会与安永华明持续沟通，监督进度[8] - 审计委员会认为财报按准则编制，公允反映状况[8] - 审计委员会认为安永华明2024年度财报审计表现良好[9][10]

财务审计 - 安永华明对三一重能2024年度财务报表出具无保留意见审计报告，编号为安永华明（2025）审字第70023332_G01号[2] 往来资金情况 - 江苏三一环境科技有限公司2024年期初余额112万元，年度累计发生543万元，偿还224万元，期末余额431万元[6] - 三一机器人科技有限公司2024年期初余额111万元，偿还22万元，期末余额89万元[6] - 盛景智能科技（嘉兴）有限公司2024年期初余额12万元，年度累计发生562万元，偿还574万元[6] - RALLS CORPORATION 2024年度累计发生49万元，偿还46万元，期末余额3万元[6] - 湖南三一金票科技有限公司应收账款2024年度累计发生17万元，期末余额17万元[6] - 北京三一智造科技有限公司其他应收款2024年度累计发生1263万元，偿还1263万元[6] - 三一海洋重工有限公司湖南分公司其他应收款2024年期初余额289万元，年度累计发生2045万元，偿还2013万元，期末余额321万元[7] - 北京市三一重机有限公司预付账款2024年期初期末余额均为1万元[5] - 湖南三一文化产业有限公司预付账款2024年期初期末余额均为3万元[5] 其他应收款变化 - 三一筑工科技股份有限公司其他应收款为1029，较之前增加69[9] - 三一城步新能源有限公司其他应收款为16990，较之前减少15918，差值占比约1485%[10] - 宁乡神仙岭风电技术开发有限公司其他应收款为3488，较之前减少5066，差值占比约59.2%[10] - 三一新能源投资有限公司其他应收款较之前减少19581至307，差值占比约91.96%[10] - 三一（韶山）风电设备有限公司其他应收款为58332，较之前减少71616，差值占比约55.11%[10] - 三一兴义新能源有限公司其他应收款为28243，较之前增加27783，差值占比约6040%[10] - 三一重工股份有限公司湖南分公司其他应收款为112，较之前增加5，差值占比约4.67%[9] - 通河县新吉风力发电有限公司其他应收款减少70011后为30167[14] - 哈密湘鸿新能源发电有限公司其他应收款减少26980后为33628[14] - 托里湘庆新能源发电有限公司其他应收款减少28022后为148470[14] - 三一（日照）风电设备制造有限公司其他应收款减少817后为12214[14] - 塔城湘疆新能源发电有限公司其他应收款减少22185后为370[15] 其他应收款数值 - 三一石油智能装备有限公司其他应收款为267[8] - 三一重工装备（郴州）有限公司其他应收款为310012[11] - 三一（巴彦淖尔）风电装备有限公司其他应收款为98238[11] - 邵东市恒风风电有限责任公司其他应收款为33902[12] - 通榆湘能风力发电有限公司其他应收款为21048[12] - 三一（塔城）风电设备有限公司其他应收款为105061[12] - 郴州安胜储能科技有限责任公司其他应收款为27101[12] - 三一（巴里坤）风电装备有限公司其他应收款为54636[12] - 乌拉特后旗潇源风力发电有限公司其他应收款为16013[13] - 三一（锡林郭勒）风电装备有限公司其他应收款为39079[13] - 长岭潇能绿氢有限公司其他应收款为8664[13] - 娄底涟峰新能源有限公司其他应收款为22135[10] - 桂阳县方顺新能源有限公司其他应收款为45242[10] 应收账款与资产情况 - 杞县丰达新能源有限公司2024年度应收账款为4570，减少1937后为2633[15] - 杞县丰达新能源有限公司2024年度合同资产为3300[16] - 杞县丰达新能源有限公司2024年度其他非流动资产为1650[16] - 湖南省鸿兆风力发电有限公司应收账款为835[16] - 总计期初金额为512419，本期增加1190714，本期减少982694，期末金额为720439[16]

业务概况 - 开展期货套期保值业务，保证金等最高余额和合约价值不超1亿元[2][6] - 业务有效期12个月，额度内资金可循环使用[2][6][8] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[7] 业务审批 - 2025年4月28日相关议案经董事会和监事会审议通过，9票同意[9] 业务内容 - 交易品种为锡、镍、铜等生产相关大宗商品原料[2][5][11] - 目的是规避原材料价格波动不利影响，不投机套利[4] 业务风险与防控 - 存在价格波动等风险[11] - 公司将匹配规模、合理用资并制定制度防控[12] 业务评价 - 业务利于生产经营稳定可持续，中信证券认为有效[14][15]

独立董事评估 - 公司对3名独立董事独立性情况进行评估[1] - 3名独立董事报告期内未在公司及主要股东单位担其他职务[1] - 独立董事与公司及其主要股东无利益冲突和关联关系[1] - 独立董事报告期内保持高度独立性，履职符合规定[1]

三一重能股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2024年12月31日 三一重能股份有限公司 目录 | 页次 | | --- | | | | 三一重能股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 – 22 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续） 安永华明（2025）专字第70023332_G03号 三一重能股份有限公司 三一重能股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的三一重能股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是三一重能股份有限公 司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表 鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。 ...

业绩数据 - 2024年资产总额414.03亿元，营业收入177.92亿元，归母净利润18.12亿元[38] - 2024年研发投入7.77亿元，研发投入占营业收入比例4.37%[38] 用户数据 - 无 未来展望 - 力争实现2050价值链净零排放[105] - 计划到2030年推动全链条低碳转型[104] - 到2030年，以2020年数据为基准，提升主流风机产品材料回收利用率95%[133] - 到2035年，对所有的主流产品进行生命周期研究[133] 新产品和新技术研发 - 2024年推进多款风电机组产品研发与应用，922平台陆上15兆瓦风电机组SI - 270150以及919平台10兆瓦风电机组SI - 230100取得瞩目成绩[27] - 研发具备激光驱鸟和高分贝语音驱鸟功能的智能驱鸟器[124] 市场扩张和并购 - 无 其他新策略 - 2024年构建统一数智化管理平台，实现生产制造等场景管理全面升级[27] - 优化商业道德和信息安全管理制度，建立ISO 37001反贿赂管理体系[28] - 制定全生命周期环境影响管理体系，减少风机产品对环境的影响[128] - 制定制度明确禁止就业与职业中的歧视行为[139] - 建立员工申诉机制以及申诉人保护机制[143]

业绩数据 - 2024年营业收入177.92亿元，同比增长19.10%[2][3] - 2024年净利润18.12亿元，同比下降9.70%[2] - 2024年总体毛利率16.90%，同比提升3.28个百分点[4] - 2024年期间费用率10.13%，同比下降1.89个百分点[4] - 2024年资产负债率为66.85%[4] - 2023年现金分红总额7.061502143亿元，占2023年度净利润35.19%，较2022年增长38.06%[33] - 2024年股份回购金额上限3 - 5亿元，累计回购1255.6431万股，金额达3.248387亿元[33] - 2025年拟派发现金红利7.300287264亿元，较2023年增长3.38%，占2024年净利润40.29%[34][35] - 2024年年度分红金额占当年净利润比例为58.22%[35] 用户与市场数据 - 2024年海外新签项目合同近2GW[8] - 2024年风电机组发电量约1358亿千瓦时，减少二氧化碳排放7287万吨[11] - 风电装机容量9.15GW，排名国内第五，市场占有率同比提升1.18个百分点[13] - 2024年国内新增订单超20GW，年底在手订单超24GW[15] - 2025年3月中标广东能源集团揭阳石碑山200MW风电项目，4月中标河北建投祥云岛250MW海上风电项目[15] - 2024年对外转让风电项目容量合计700.4MW，在建风场容量为2.6GW[17] 研发与技术 - 2024年度研发投入7.77亿元，占营业收入的比例为4.37%，研发人员占比11.88%[5] - 2024年35兆瓦级六自由度风电整机试验台投运[18] - 2024年机组运行可靠性显著提升，获QC成果一等奖1项、二等奖5项，制定海外质量标准45项，完成10个生产基地体系认证及2家叶片基地新增认证[19] 未来展望 - 2025年保持高水平研发投入，加强研发团队建设[20] - 2025年深化海外市场拓展，提升海外风机订单规模[26] 新策略 - 推进数智化战略，打造三一重能智能体[27] - 践行低碳化战略，助力能源绿色转型[28] 公司管理 - 2024年举办3场业绩说明会、6场高管座谈、2场次中小投资者开放日活动[37] - 2024年完成16项治理制度修订工作[41] - 2024年董监高及核心人员参加13场培训，覆盖49人次[42] - 2024年每月开展34类风险排查工作[42] - 2024年独立董事对张家口、韶山工厂开展现场调研[42] - 2024年实施与经营业绩挂钩的薪酬方案[44] - 2024年实施员工持股计划、限制性股票激励计划[45] - 2024年督促相关人员遵守股份转让限制性规定并学习减持新规要点[45] - 2025年延续并加强上年举措实施[46] - 2025年首发限售股将解除限售，与控股股东及大股东沟通并宣贯股份减持规则[46] - 2025年通过绩效合约、激励计划绑定相关人员与公司利益[46] - 2025年加强“关键少数”对资本市场相关知识学习[46] - 持续评估“提质增效重回报”行动方案执行情况[47] - 聚焦主业，推动研发创新，提升核心竞争力[47] - 提高治理水平、风险管理能力和信息披露质量[47] - 加强与投资者交流，树立良好资本市场形象[47]