上海昊海生物科技股份有限公司 独立非执行董事 2023 年度述职报告 作为上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执行董 事，我们在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《上海昊海生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海昊海生物科技股份有限公司独立董事工作 细则》等法律、法规、规范性文件、公司制度的要求，履行独立非执行董事的职 责，勤勉尽责，维护全体股东的合法利益，充分发挥独立非执行董事的作用。现 将 2023 年度担任独立非执行董事的履职情况报告如下： 一、 独立非执行董事的基本情况 （一）报告期末在任独立非执行董事简历 苏治，男，1977 年 12 月生，吉林大学数量经济学博士，现任中央财经大学 教授、博士生导师，中央财经大学——电子科技大学联合数据研究中心执行副主 任，金融学院金融科技系主任、特聘教授，国务院发展研究中心国际技术研究所 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告 2023年度 上海昊海生物科技股份有限公司 目 录 | | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 上海昊海生物科技股份有限公司 | | | | | 2023年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告 | 1 - | 2 | | 二、 | 上海昊海生物科技股份有限公司 | | | | | 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 - | 10 | 上海昊海生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告 安永华明（2024）专字第70013204_B02号 上海昊海生物科技股份有限公司 上海昊海生物科技股份有限公司： 我们接受委托，对后附的上海昊海生物科技股份有限公司2023年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告， 并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2024-012 上海昊海生物科技股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十 次会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月8日13:30时以现场结合通讯方式召 开，本次会议通知已于2024年2月23日以书面方式送达公司全体董事。本次会议 由董事长侯永泰先生主持，公司董事11人，实际参加董事11人。本次会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： 3.审议通过《关于独立非执行董事2023年度述职报告的议案》 表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权 述 职 报 告 具 体 情 况 请 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 我们审计了上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的2023年度 财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利 润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月8日出具 了编号为安永华明（2024）审字第70013204_B01号的无保留意见审计报告。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70013204_B03号 上海昊海生物科技股份有限公司 上海昊海生物科技股份有限公司： 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，贵公司编制了后附的《上海昊海生物科技股份有限公司2023年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是贵公司的责任。 我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2023年度财务报表时所复核的会计资料和经 审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 8 日 上海昊海生物科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司 2023 年度末在任独立董事姜志宏、赵磊、苏治、杨玉社、沈红波的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姜志宏、赵磊、苏治、杨玉社、沈红波的任职情况以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会 成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2024-011 上海昊海生物科技股份有限公司 关于预计 2024-2026 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 是否需要提交股东大会审议：否 单位：人民币万元 ● 日常关联交易对公司的影响：本次关联交易属于公司日常生产经营业务， 遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，交易条件及定价合理、公允，不存在损 害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的经营独立性，公 司不会因本次日常关联交易而对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 8 日，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于预计 2024-2026 年度日常关联交 易的议案》，关联董事分别回避了相关关联交易的表决，此议案获得出席会议的 非关联董事一致表决通过。 同日，公司召开第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于预计 2024-2026 ...

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2024-009 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"昊海生科"）经中国 证券监督管理委员会证监许可[2019]1793号文同意，由主承销商瑞银证券有限责任 公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有 上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结 合的方式进行，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票17,800,000股，发行价为 每股人民币89.23元，共计募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元，扣除券商承 销佣金及保荐费人民币46,450,107.55元和增值税2,787,006.45元后，主承销商瑞银证 券有限责任公司于2019年10月25日汇入公司募集资金监管账户中国光大银行股份 有限公司上海松江支行（账号为：36620188000334268）人民币1,284,130,000.00元 和宁波银行股份有限公司上海普陀支行（账号为：70100122000146669）人民币 254,926,886.00元。 上海昊海生物科技股 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 上海昊海生物科技股份有限公司： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了上海昊海生物科技股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70013204_B01号 上海昊海生物科技股份有限公司 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海昊海生物 科技股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，上海昊海生物科技股份有限公司于202 ...

公司代码：688366 公司简称：昊海生科 上海昊海生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海昊海生物科技股份有限公司全体股东： 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

上海昊海生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为公司 2023 年度境内财务 报告审计机构和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对安永华明 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 公司于 2023 年 3 月 24 日召开第五届董事会第八次会议，于 2023 年 6 月 12 日召开 2022 年度股东周年大会，分别审议通过了《关于聘请公司 2023 年度财务 报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意聘请安永华明为公司 2023 年度 境内审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据《上海昊海生物科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下 简称"《工作细则》"）等有 ...