（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件； 中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为中微半 导体（深圳）股份有限公司（以下简称"中微半导"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持 续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 19 日、4 月 24 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根 ...

北京益科(成都)律师事务所 法律意见书 04 恩成右字第371号 北京盈科(成都)律师事务所 关于 中微半导体(深圳) 股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 ()霍帅雪变 AW FIRM CHENGDU C ngkelawver.com 启力做信: Vinakeco 法律意见书 北京盈科(成都)律师事务所 关于中微半导体(深圳)股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书 致:中微半导体(深圳)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等法律、行政法规和规范性文件以及《中微半导体(深圳) 股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的规定,北京盈科(成都)律师事务所(以下简称"本所")接受中微半 导体(深圳) 股份有限公司(以下简称"公司")的委托,指派本所律师(或称"本所经办律 师")出席公司 2023年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")并就本次股东大会相关 事项出具本法律意见书。 北京盈科(成都)律师事务所 为出具本法律意见书,本所律 ...

公司基本信息 - 公司名称为中微半导体（深圳）股份有限公司，证券代码 688380，证券简称中微半导 [1][2] - 投资者关系活动时间为 2024 年 5 月 15 日、5 月 16 日，地点在深圳，接待人员为董事会秘书、财务总监吴新元 [2] - 参与单位包括中邮证券、上海证券、国富基金等 [2] 公司业务模式与产品 - 公司是以 MCU 为核心的平台型芯片设计公司，采用 Fabless 模式经营，将晶圆生产、大部分封装测试业务委外代工 [2] - 主要产品有 8 位及 32 位 MCU、SOC、ASIC 等芯片和功率器件，应用于消费电子、家用电器、工业控制和汽车电子等领域 [2] 公司业绩情况 出货量 - 2018 - 2023 年产品年出货量分别约为 3 亿颗、5 亿颗、8 亿颗、10 亿颗、11 亿颗、18 亿颗 [2] - 2024 年一季度出货量超过 5 亿颗 [2] 营收 - 2023 年实现营收 7.1 亿元 [2] - 2024 年一季度销售收入过 2 亿元 [2] 毛利率 - 2024 年一季度毛利率回升到 25%以上 [2] - 公司希望正常产品毛利率保持在 30 - 40% [3] 各领域营收占比 - 2023 年消费电子领域营收占比 42 - 43% [3] - 2023 年智能家电领域营收占比近 40% [3] - 2023 年工业控制（无刷电机）领域营收占比 13 - 14% [3] - 2023 年汽车电子领域营收占比 3 - 4% [3] 电子烟业务情况 - 2023 年电子烟归入消费电子领域，实现营收大几千万 [3] - 2023 年四季度电子烟芯片缺货情况已解决，2024 年一季度出货量同比大幅增长 [3][4] 产品价格与毛利率相关 - 公司产品价格自去年四季度局部上调以来基本稳定 [3] - 2024 年一季度产品毛利率大幅增长原因：去年去库存产品价格折扣减少、出货量和进货量增加摊薄成本、产品迭代和芯片推出降低成本 [3] 业务增长预期 - 无刷电机控制业务 2024 年增长会更明显，公司 2018 年布局该产品，具备全系列 MCU、电机驱动芯片，掌握电底层 [4]

业绩总结 - 2023年公司营业收入7.14亿元，较上年增长12.06%[23][25][52] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 -2194.85万元，较上年下降136.99%[23][25][52] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -7135.23万元，较上年下降206.76%[23][25][52] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为2071.34万元，较上年度大幅增加[25][27] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为29.72亿元，较上年度下降6.79%[23][28] - 2023年末公司总资产为31.51亿元，较上年度下降6.56%[23][28] - 2023年公司全年综合毛利率约为16%[53] - 2023年公司投入研发费用1.20亿元，占公司营业收入的16.88%[54] 用户数据 - 2023年公司全年出货量约18亿颗，创历史新高，较上年度同比增长超60%[52][53] - 2023年公司8位MCU出货量12亿多颗、32位MCU出货量超1.3亿颗、ASIC出货量超3亿颗、功率器件出货量近1亿颗[53] 未来展望 - 公司目标成为“双百千”（百亿营收、百年老店、千亿市值）企业[68] - 公司未来战略从消费电子、智能家电向工业控制、汽车电子和医疗健康等领域拓展[69] 新产品和新技术研发 - 2023年公司完成20余款老产品更新迭代和近十款新产品推出[54] 其他新策略 - 2024年度监事会将加强对公司依法运作、财务合规、关联交易和对外担保情况的监督[85] 分红与薪酬 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.50元，预计派发现金红利总额为9989.88万元[37] - 2024年公司独立董事每人领取津贴10万元[41] 会议相关 - 2023年董事会召开会议共计8次，组织召开2次股东大会并执行决议[59][61] - 2023年审计委员会召开6次会议，薪酬与考核委员会召开3次会议，战略与投资委员会召开3次会议[63] - 2023年公司监事会共召开7次会议[73] - 2023年监事会成员列席8次董事会、出席2次股东大会[75] 各领域销售情况 - 2023年消费电子领域销售收入3.11亿元，毛利率4.37%，较上年度下降32.79个百分点[27] - 2023年智能家电领域销售收入2.99亿元，毛利率27.15%，较上年度下降16.49个百分点[27] - 2023年工业控制领域销售收入7815.59万元，毛利率22.52%，较上年度下降21.34个百分点[27] - 2023年汽车电子领域销售收入约2245.59万元，毛利率38.87%，较上年下降0.75个百分点[27] 车规级MCU出货情况 - 2022年车规级MCU量产出货后当年出货量过100万颗，2023年上半年出货量环比下滑，下半年稳定攀升[56]

回购方案 - 首次披露日为2023年8月12日，由董事长杨勇提议[2] - 实施期限为2023年8月10日至2024年8月10日[2] - 预计回购金额3000万元至6000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] - 回购价格不超过30.86元/股[3] 回购进展 - 截至2024年4月30日，累计回购770,000股[2][5] - 占总股本比0.19%[2][5] - 累计回购金额18,062,823.58元[2][5] - 实际回购价格区间21.12元/股至24.77元/股[2][5]

中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"中微半导"、"公 司"或"上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 许艺彬、王彬 （三）现场检查人员 许艺彬、李英慈 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 19 日、4 月 24 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-020 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于参加2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件形式将需要了 解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题 进行回答。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度 经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年度半导体行 业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投资者可登录上海 证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次 ...

公司经营情况 - 2023年芯片行业下行，公司采取“去库存、抢市场、练内功”策略，全年消耗成本约5.8亿元，同比增长约57%，各类芯片出货量约18亿颗，比上年度增加近60% [2] - 2023年公司整体毛利约为17%，同比下降约23个百分点，全年净利润 -2100万元，扣非后净利润 -7100万元，经营活动净现金流由 -2.8亿元转为2000万元 [3] - 2024年一季度芯片出货量超5亿颗，营业收入2.05亿元，同比增加约56%，毛利率回升到约27%，净利润2800余万元，扣非后净利润2400余万元，经营活动净现金流为6900余万元 [3] 产品营收及占比 - 2023年消费电子、智能家电、工业控制和汽车电子领域销售收入分别约为3.1亿元、3.0亿元、0.8亿元和0.2亿元，占比分别约是44%、42%、11%、3% [3] - 2024年一季度各领域营收分别为8000万元、7700万元、3300万元和900万元，占比分别是40%、38%、17%、5%，工业控制和汽车电子营收占比增加 [3] 产品出货结构 - 2023年共出货18亿颗芯片，产销基本平衡，其中MCU（包含SoC）约14亿颗、各类ASIC芯片大概3亿颗、功率器件近1亿颗，MCU中8位机12.7亿颗、32位机（ARM核）1.3亿颗 [3] 各领域情况 消费电子 - 2023年消费降级，竞争激烈，公司降价出货，全年出货量占总量的2/3，综合毛利率降至4%，4季度市场复苏，价格回调，电子烟占消费电子产品营业收入约3成 [4] 智能家电 - 公司对智能家电市场理解深刻，占有率较高，增长来自小家电大客户和大家电国产替代 [4] 工业控制（电机控制芯片） - 2023年业务无增长，因电子应用团队重组影响推广和服务，重组成功后电机出货量增加，2024年一季度营收占比从11%提升到17%，预计2024年成绩亮眼 [4] 汽车电子 - 公司车规级芯片有量产晶圆6款，20多个产品料号，出货量持续增长，2023年销售收入约2000万元，2024年一季度超900万元，收入占比上升一个多百分点，2024年收入预计持续增长 [4][5] 其他问题解答 毛利提升原因及预期 - 2024年一季度毛利率提升约10个百分点，原因是高成本库存消耗、新产品成本降低、市场需求回暖价格回升，未来希望规模和毛利兼顾，毛利控制在30 - 40%之间 [5] 价格策略 - 公司价格遵从市场规律，受供求和竞争关系影响，针对对手采取灵活策略，按摩尔定律与下游客户分享成果 [5] 大额存款原因 - 公司经营性净现金流良好，上市融资获18亿多资金补充，资金充沛，购买大额存款保证收益和流动性 [5] 股权投资或并购 - 公司关注资本市场，重视规模和集团效益，不排斥有协同效应、能加持技术或产品的股权投资或并购项目 [5][6]

中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）续聘天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为对公司 2023 年度财务报告出 具审计报告的会计师事务所。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定，公 司审计委员会切实对天健在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情 况如下： | 1、会计师事务所基本情况 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 | 日 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-017 2023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，中微半导（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真 实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能 发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度确认的资产减值损失和 信用减值损失总额为 5,339.45 万元；转销或核销资产减值准备 493.14 万元。具 体情况如下表所示： 单位：人民币万元 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款及其他应收款进行减 值测试并确认减值损失。经测试，本次需计提信用减值损失金额 ...