证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-013 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于确认公司 2023 年度审计报告和财务报表的议案》 经审议，公司 2023 年度审计报告和财务报表的编制程序符合相关法律 法规及公司章程的要求，财务数据真实、准确、完整，不存在任何虚假记载 或者重大遗漏，同意其对外披露。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 经审议，2023 年度，监事会按照有关规定，认真履行职责，对公司重大 决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检 查，同意提交年度股东大会审议。 中微半导体（深圳）股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十一次会议通知于2024年4月12日向全体监事发出，会议于2024年4月25日 在公司会议室以现场与视频相结合的召开。本 ...

募资情况 - 公司获准发行6300万股，每股30.86元，募资总额194418万元，净额181650.09万元[1] 募投项目 - 募投项目投资总额72884.86万元，拟投入募资72884.86万元[4] 新增主体 - 新增重庆中微、北京中微和SCT为部分募投项目实施主体[5][6] 主体信息 - 中微渝芯注册资本2000万人民币[8] - 北京中微芯成注册资本200万人民币[9] - SINGAPORE CHANGI TECHNOLOGY PTE.LTD.注册资本和实收资本均为100万新加坡元[10] 决策情况 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过相关议案，无需股东大会[14] - 监事会同意增加实施主体及专户事项[16] - 保荐人对增加实施主体及专户事项无异议[17]

财务审计 - 审计中微半导公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[5] 审计结论 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7]

作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（"以下简称《独立董事管理办法》"）以及《上海 证券交易所科创板上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求，在 2023 年 度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司 股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案并就公司的重大事项 发表了独立意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股 东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 2023 年度独立董事述职报告（宋晓科） 中微半导体（深圳）股份有限公司 （二）独立性说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《公司法》、中国证监会《独立董事管理办法》等法 一、独立董事的基本情况 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半导公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 本鉴证报告仅供中微半导公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中微半导公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-263 号 第 1 页 共 10 页 二、管理层的责任 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 中微半导公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的个人情况 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（华金秋） 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市规则》等法律法规 及相关规范性文件的要求，在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动 了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 认真审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的 各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法 利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告 如下： （一）出席会议情况 报告期内，我认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的忠 实勤勉义务。报告期内，公司共召开 8 次董事会会议及 2 次股东大会，本人出 席会议的情况如下： | 姓名 | 应出席董事会 | 亲自出席次 | 委托 ...

中信证券股份有限公司 （二）募集资金使用和结余情况 单位：万元 | | 项目 | 序号 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | | 181,650.09 | 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为中微半 导体（深圳）股份有限公司（以下简称"中微半导"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责中微半导上市后的持 续督导工作，并出具本募集资金存放与使用情况的核查意见。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于中微半导体（深圳）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），公司由主承销商中信证 券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 6,300 万股，发行价为每股人民币 30.86 元，共计募集资金 194, ...

业绩总结 - 2023年公司归母净利润为-21948515.62元[3] - 截至2023年12月31日，期末可供分配利润为647509848.39元[3] 利润分配 - 每10股派发现金红利2.50元（含税）[2][3] - 预计派发现金红利总额为99898750.00元（含税）[3] - 不进行资本公积金转增股本和送红股[3] 审议情况 - 2024年4月25日，董事会和监事会审议通过利润分配预案[5] - 2023年度利润分配方案尚需年度股东大会审议批准[4][6]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 2023年公司对纳入评价范围业务与事项建内控并有效执行[17] 未来展望 - 未来公司将完善内控、规范执行、强化监督、提升管理水平[17] 其他 - 董事长为杨勇，已获董事会授权[18]

业绩数据 - 2023年总出货量从约11亿颗增至约18亿颗，营业收入超7.1亿元，同比增长约12.06%[1] - 2023年研发费用约12000万元，占营业收入比重达16.88%[4] - 2023年销售成本由3.75亿元增至5.89亿元，同比多消耗库存约2.14亿元，年末存货约46922万元，比上年同期减少约12%[8] - 至2023年末公司货币资金余额约为9.17亿元[9] - 2023年每10股派发现金红利4.5元，共派发红利约1.80亿元[14] - 2024年拟向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），预计派发现金红利总额为99,898,750.00元（含税）[14] 公司行动 - 2022年8月公司登陆科创板，获超18亿元募集资金，开展三个募投项目[1] - 2023年公司推出限制性股票激励计划，授予150名激励对象480.00万股限制性股票[5] - 2023年8月公司实控人提议用3000万 - 6000万元超募资金回购股份[14] - 截至2024年3月末，公司累计回购股份77万股，使用资金近2000万元[14] - 公司将在2024年8月前完成回购计划[14] 未来规划 - 2024年力争现金管理年化收益率达2.5%以上[9] - 2024年公司规划未来3年每年投入不低于200万元与高校合作[5] - 2024年公司组织“关键少数”进行不少于4次线上、线下学习[11] - 2024年公司开展至少4次投资者接待日/业绩说明会，预计全年开展不低于50场次电话会议或线下调研活动[13] - 2024年公司力争早日实现人均产值超过300万元[4]