广东莱尔新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人为广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会和第三届董事会的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律 法规和规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规 定和要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极参加公司召开的相关会议，认真 阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的原则，对相关事项发表独立意见； 及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注公司的发展，切实维护公司全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 夏和生：中国国籍，1972 年 6 月出生，无永久境外留居权，博士学历。1997 年至今任教于四川大学，现任四川大学二级教授、博士生导师、高分子材料工程 国家重点实验室副主任、国家百千万人才，国家有突出贡献中青年专家，国务院 特殊津贴专家，国际聚合物加工学会 PPS 国际代表，意大利国家研 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)0500481号 起始页码 审计报告 财务报表 | 合并资产负债表 | | | --- | --- | | 合并利润表 | | | 合并现金流量表 | | | 合并股东权益变动表 | | | 资产负债表 | | | 利润表 | | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码: 鄂24274VNBHZ 目 录 舞 8-17 圆井寺九年 921 路寺母布 enzhonghuan Gertified Public Accountants LLP 电话 Tel: 027-86791215 传真 Fax: 027-85424329 No. 166 Zhonghei Road. Wuhan, 430077 审计报告 众环审字(2024)0500481 号 广东莱尔新材料科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广东莱尔新材料科技股份有限公司(以下简称"莱尔科技")财务报表 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司向 不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》等相关议案。具体 内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东莱尔新材 料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》及 相关文件，敬请广大投资者注意查阅。 向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）披露事项不代表审核、 注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行 可转换公司债券预案（二次修订稿）所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上 海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会注册，敬请广大投资 者注意投资风险。 特此公告。 广东莱尔新材料科技股份有限公司董事会 证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 公告编号：2024-032 广东莱尔新材料科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次 修订稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联人[9,12] - 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东等应告知公司其关联人情况[10] 关联交易计算 - 公司在连续12个月内发生的特定关联交易应累计计算并履行内部批准程序[13,14] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项以发生额为计算标准，12个月内累计计算[14] - 公司与同一关联人在连续12个月内发生的关联交易应累计计算[14] - 公司在12个月内与不同关联人进行交易标的类别相关的交易应累计计算[14] 董事会审议规则 - 董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[17] - 出席董事会的非关联董事人数不足3人，应将事项提交股东大会审议[17] 关联交易审议标准 - 公司与关联人交易金额（提供担保除外）占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，应提供评估或审计报告[25] - 公司与关联自然人成交金额30万元以上的关联交易由董事会审议[25] - 公司与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易由董事会审议[25] - 与关联自然人发生金额低于30万的关联交易由董事长审批并报董事会备案[26] - 与关联法人发生金额低于300万元或低于最近一期经审计总资产或市值绝对值0.1%的关联交易由董事长审批并报董事会备案[26] 担保与重大交易审议 - 公司为关联人提供担保不论金额大小，经董事会审议通过后提交股东大会审议[27] - 公司与关联人交易金额（提供担保除外）占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易应经股东大会审议[27] 日常关联交易规定 - 公司与关联人日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[28] - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际执行超出需重新履行审议程序并披露[28] 决议通过条件 - 关联事项形成决议，普通决议需出席会议非关联股东所持表决权半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[23] 独立董事与中介机构 - 关联交易审议需独立董事过半数同意，可聘请中介机构出具报告，费用由公司承担[31] 重大关联交易审计评估 - 重大关联交易（获赠现金资产和提供担保除外），交易标的为股权需审计，为非现金资产需评估[32] 共同出资设立公司 - 与关联人共同出资设立公司，以出资额计算交易金额并履行内部批准程序[33] 资金管控 - 公司应严格控制关联人占用经营性资金，不得为关联人垫支费用或代为承担成本[34] - 公司不得通过拆借、委托贷款等方式将资金提供给关联人使用[35] - 董事、监事及高管应关注公司是否被关联人挪用资金，发现异常及时采取措施[36] 办法说明 - 本办法“以上”含本数，“超过”“以外”不含本数[37] - 本办法未尽事宜或与其他规定不一致时，以国家法律、法规和《公司章程》为准[38] - 本办法经股东大会审议通过之日起生效实施[39] - 本办法的修改由股东大会批准，由董事会负责解释[40][41]

会议与议案 - 第三届董事会第四次会议于2024年4月24日召开，9位董事全部出席[2] - 多项议案表决通过，部分尚需提交股东大会审议[5][9][11][14][17][19][24][30][34][45][49][52][55][54] 业绩与分红 - 公司总股本为155,177,929股[47] - 拟向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），合计派发现金红利10,086,565.39元（含税），现金分红占净利润比例为34.48%[47] 可转债发行 - 拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过45,700.00万元（含本数）[60] - 可转债每张面值100元，按面值发行，期限六年[62][64] - 募集资金用于年产6万吨新能源涂碳箔项目和补充流动资金[110][111] - 年产6万吨新能源涂碳箔项目投资总额52358.63万元，拟使用募集资金43700万元；补充流动资金拟使用2000万元[111] 其他事项 - 编制了2021 - 2023年度非经常性损益明细表[39] - 2023年年度股东大会将于2024年5月16日召开[135][136]

广东莱尔新材料科技股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报 告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及广东莱尔新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《会计师事务所选聘制度》等法律法规和规 范性文件的要求，现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监 督职责情况报告汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 经审计，中审众环认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年 度合并及公司的经营成果和现金流量；公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内 部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审众环出具了标准无保留意见的审计报告。 （一）基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众 ...

会议出席情况 - 2023年独立董事刘力出席董事会会议10次、股东大会3次[5] - 刘力出席2023年各委员会会议[6] 报告披露 - 2023年公司按时披露多份报告[14] 审计相关 - 2023年续聘中审众环为审计机构[15] 其他情况 - 2023年公司无承诺变更、收购等多种情况[12][13][16][17] - 2023年公司关联交易合规[11] - 2023年审议激励计划归属议案[18] - 2023年独立董事有效履职[19]

证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 公告编号：2024-031 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件等方式向全体监事发出。会议于 2024 年 4 月 24 日以现场表决的方式召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 广东莱尔新材料科技股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以 及《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过如下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告及其摘要的程序符合法 律法规和相关规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决情况：3 票同意、0 票反对 ...

证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 公告编号：2024-017 广东莱尔新材料科技股份有限公司 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，自公司首次公开发行 限售股形成至今，公司股本数量变化情况如下： 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 92,000,000 股。 本次股票上市流通总数为 92,000,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 12 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东莱尔新材料科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕752 号），同意广东莱尔 新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"莱尔科技"）首次公开发行股票的注 册申请。公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 37,140,000 股，并于 2021 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成 ...

世纪证券有限责任公司 关于广东莱尔新材料科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为广东莱尔新材料科技 股份有限公司（以下简称"莱尔科技"、"公司"）的持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规 定，对莱尔科技首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东莱尔新材料科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕752 号），同意公司首 次公开发行股票的注册申请。公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 37,140,000 股，并于 2021 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次 公开发行股票完成后，总股本为 148,560,000 股，其中有限售条件流通股 118,357,144 股，无限售条件流通股 30,202,856 股。 本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，限售期自 ...