天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张红） 天马微电子股份有限公司全体股东： 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 张红，男，1982年4月出生，法学博士，教授（二级），博士生导师。现任 天马微电子股份有限公司独立董事，武汉大学法学院教授、武汉大学法律与科 技研究中心主任、武汉大学习近平法治思想研究中心副主任，武汉市第十五届 人大代表、法制委员会委员，《荆楚法学》执行主编，国家能源集团长源电力 股份有限公司、方正科技集团股份有限公司独立董事，南方航空物流股份有限 公司（未上市）独立董事。曾任中南财经政法大学法学院副院长、教授、博士 生导师，民商法典研究所所长，武汉市江夏区人民政府副区长（挂职）。 本人自2022年7月8日 ...

2023 年度监事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，依 法独立行使职权，对公司依法运作、财务状况、关联交易等进行了监督，积极 维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2023年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内共召开七次会议，具体情况如下： 1、2023年2月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第五次会议， 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调整 公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特 定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022年度向特定对象发 行A股股票预案（修订稿）的议案》等7项议案。 7、2023年10月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第十一次会 议，审议通过了《2023年第三季度报告》。 第 1页 共 4 页 2、2023年3月13日，公司以现场和通讯表决的方式召开第十届监事会第六 次会议，审议通过了《2022年度财务决算报告》《2022年度报告全文及其摘要》 ...

涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 （2023 年度） 目 录 页 次 关于天马微电子股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 大华核字[2024]0011004019号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于天马微电子股份有限公司 一、 专项说明 1-2 二、 天马微电子股份有限公司 2023 年度涉及财务 公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011004019 号 天马微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了天马微 ...

天马微电子股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为进一步提升天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，明确公司独立董事在年度报告工作中的职责，充分发挥独立董事在年 度报告编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年度报告的编制和披露过程中，按照有关法律、 行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉 尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年度报告中披露所有应 披露的事项。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审议 年度财务报告前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审 计过程中发现的问题，独立董事应当履行会面监督职责与年审注册会计师进行 沟通。 第 1 页 共 2 页 第九条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告 内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵照 《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公 司各项业务发展。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司业务回顾概述 2023年，公司始终坚持创新驱动、市场导向、数字化建设、以人为本、绿 色制造等理念，不断提升经营质量。面对市场变化和挑战，公司多措并举，持 续夯实发展基础和能力，报告期内公司主营业务进一步发展，在车载、专业显 示、LTPS智能手机、刚性OLED穿戴等显示领域持续保持竞争优势，在 AMOLED智能手机、LTPS IT（平板、笔电）等领域实现大幅增长，展现出了 良好的发展韧性和增长空间。 技术与产品开发方面，公司坚持创新驱动，在加强前瞻性技术研究的同时， 大力突破与推广先进应用技术。在Micro-LED 领域，公司1.63 inch 403PPI Micro-LED显示产品为全球首发玻璃基最高PPI产品。目前，公司已和行业头部 车企、PID终端厂商、消费品牌 ...

关于与中航工业集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 一、中航工业集团财务有限责任公司基本情况 中航工业集团财务有限责任公司（以下简称"航空工业财务"）是经国家金融 监督管理总局批准，在国家市场监督管理总局登记注册，具有企业法人地位的非 银行金融机构。 航空工业财务是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工 业集团财务有限责任公司重组基础上，由中国航空工业集团有限公司及所属成员 单位共 12 家共同出资组建，于 2007年 4 月正式成立。后经四次增资及股权变更， 现有注册资金 395,138 万元人民币，股东单位 4 家，其中，中国航空工业集团有 限公司出资额 262,938 万元，占注册资本的 66.54%；中航投资控股有限公司出资 额 111,250 万元，占注册资本的 28.16%；中航西安飞机工业集团股份有限公司出 资额 14,400 万元，占注册资本的 3.64%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司出资 额 6,550 万元，占注册资本 1.66%。 统一社会信用代码：91110000710934756T 金融许可证机构编码：L0081H211000001 法定代表人：周春华 注册地址：北 ...

天马微电子股份有限公司 董事会审核委员会议事规则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会审核委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，向董事会报告，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审核委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审核委员会设主席（召集人）一名，由独立董事委员中的会计专业人 士担任，负责主持委员会工作。 第六条 审核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选 ...

天马微电子股份有限公司 第一章 总则 为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《天马微电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关法律法规和规定的要求，结合公司的实际情况，特制定本管 理制度。 第一条 本管理制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业应遵守本管理制度。 第五条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法 ...

第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 天马微电子股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他 组织）。 第四条 具有下列情形之一的自然人，为 ...

天马微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师事 务所选聘（含续聘、改聘，下同）工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》等相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审核委员会（以下简称"审核委 员会"）审核，经董事会审议、股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东或实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审核委员会独立履行审核职责。 第二章 职责和权限 第五条 公司董事会审核委员会的职责：负责选聘会计师事务所工作，并监 督其审计工作开展情况。审核委员会应当切实履行下列职责： （一） 按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部 控制制度； （二） 提议启动选聘会计师事务所相关工作； （ ...