天职业字 [2024]12938-4 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]12938-4 号 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 广东风华高新科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，风华高科于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2 3 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广东 风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是风华高科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任 ...

广东风华高新科技股份有限公 司 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 存 款 、贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天职业字 [2024]12938-6 号 目 录 专项说明 报 告 1 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]12938-6 号 广东风华高新科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了广东风华高新科技股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司 （以下简称"贵集团"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财 务报表")，并于 2024 年 4 月 12 日出具了"天职业字[2024]12938 号"的标准意见的审计报 告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》的 要求，贵公司管理层编制了本专项说明所附的《广东风华高新科技股份有限公司 20 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"一创投行"） 作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"、"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对风华高科《2023 年度内部控制评 价报告》进行了审阅核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过以下措施对风华高科内部控制的完整性、合理性和有效性进行 了核查： 1、查阅公司《2023 年度内部控制评价报告》； 2、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料； 3、查阅公司各项业务制度及管理制度、信息披露文件； 4、与公司管理层、财务部人员进行沟通，并了解企业生产运作情况； 2023 年度纳入评价范围的单位主要包括： 1.广东风华高新科技股份有限公司本部 2.广东风华高新科技股份有限公 ...

公司出席本次年度业绩说明会的人员包括公司董事长李程先生、 独立董事张荣武先生、董事会秘书殷健先生、代行财务负责人黄宗衡 先生以及保荐代表人杜榕林先生。 股票代码：000636 证券简称：风华高科 编号：2024-33 广东风华高新科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年4月16日披露了《公司2023年年度报告全文》及其摘要，为让广大 投资者进一步了解公司2023年度报告及经营情况，公司将于2024年4 月29日（星期一）下午15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明 会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次说 明会。 2 （问题征集专题页面二维码） 欢迎广大投资者积极参与公司本次网上业绩说明会。 特此公告。 广东风华高新科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 202 ...

经于2023年7月24日、11月30日召开的公司第九届董事会2023年 第四次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表及内 部控制审计机构，公司独立董事发表了事前认可意见及同意的独立 意见。 二、天职国际基本情况 （一）机构信息 广东风华高新科技股份有限公司 关于对会计师事务所履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关规定，现将公司对 2023 年度财务报表和内部控制审计机 构 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责的情况 汇报如下： 一、公司聘请年审会计师事务所履行的程序 1、基本信息 1 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得 证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取 得金融审计资格，取得会计司法鉴定业 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-28 根据《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》相关 规定，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 二、报告期公司开展的证券投资业务情况 （一）实施主体：公司及控股子公司。 （二）资金来源：自有资金。 广东风华高新科技股份有限公司 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》有关规定,广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资的范围 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定，规范公司包括证券投资在内的风险投 资行为，保证资金的安全和有效增值。公司以自有的 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核查意 见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"一创投行"） 作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"、"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关法律、法 规和规范性文件的要求，对风华高科 2023 年度在广东省广晟财务有限公司（以 下简称"广晟财务公司"） 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务事项 进行了核查，具体情况如下： 一、广晟财务公司基本情况 广晟财务公司是经国家金融监督管理总局广东监管局批准（金融许可证机构 编码：L0216H244010001）、在广东省市场监督管理局登记注册（统一社会信用 代码：91440000345448548L）的非银行金融机构。 公司名称：广东省广晟财 ...

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：肖胜方 离任） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人肖胜方作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高 科"或"公司"）第九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定， 并结合中国证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》 相关要求，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 人担任审计委员会和薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员。经 自查，报告期内，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 二、报告期内履职情况 报告期内，本人积极出席公司召开的董事会，勤勉履职，主动加强与 公司高管团队、相关职能部室的沟通，认真审阅提交会议审议的事项，结 合相关规定以及公司实际情况提出合理化建议，为董事会科学高效决策发 挥应有的作用。 | （一）出席公司董事会和股东大会的情况 | | --- | | ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东风华 高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和内部控 制审计实施细则等，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-32 广东风华高新科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）股东大会届次 公司 2023 年度股东大会。 （二）股东大会的召集人 公司第九届董事会。 （三）会议召开的合法合规性 公司于 2024 年 4 月 12 日召开的第九届董事会 2024 年第四次会 议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。本次召开股东 大会符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14： 30。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00 —15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 一、召开会议基本情况 5 月 16 日 9:15—15:00 期间任意时间。 （五）会议召 ...