业绩总结 - 2024年6月30日核心净资本221.65亿元，2023年12月31日为214.10亿元[3] - 2024年6月30日附属净资本17.47亿元，2023年12月31日为0元[3] - 2024年6月30日净资本239.11亿元，2023年12月31日为214.10亿元[3] 风险指标 - 2024年6月30日风险覆盖率256.64%，2023年12月31日为250.74%[3] - 2024年6月30日资本杠杆率19.03%，2023年12月31日为21.51%[3] - 2024年6月30日流动性覆盖率312.66%，2023年12月31日为389.81%[3] 压力测试 - 报告期内提交38次净资本专项压力测试报告，开展1次综合压力测试[7] - 报告期内进行64次流动性专项压力测试，3次流动性风险综合压力测试[8] 风险策略 - 公司建立净资本补足机制，指标达预警标准时补充净资本[9] - 报告期内风险控制指标持续符合监管标准[5]

制度概况 - 国元证券内部控制制度于2024年8月23日经第十届董事会第十六次会议审议通过[1] - 本制度属基本管理制度，修订和解释权归董事会[28] - 本制度自董事会通过之日起生效施行，原制度废止[28] 内控目标与原则 - 内控目标包括保证经营合法合规等[3] - 建立与实施内控遵循全面性等原则[3] 要素与职责 - 建立与实施有效内控考虑八要素[4] - 董事会负责内控建立健全和有效实施，下设审计委员会审查监督[7] - 监事会监督董事会和经营管理层，检查财务和内控情况[7] - 党委领导内控工作，将重大风险管理纳入“三重一大”事项清单[7] - 经营管理层及下设机构负责建立健全内控机制和制度[7] - 稽核审计部等内控监督检查部门负责日常监督检查和提出改进建议[8] 具体措施 - 人力资源部门制定人力资源政策[9] - 风控部门至少每两年一次全面评估各类风险[12] - 合理分析、掌握高级管理人员和关键岗位员工风险偏好[14] - 控制措施包括不相容职务分离等多种控制[16] - 财务会计负责人应具备会计师以上专业技术职务资格[17] - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[18] - 针对重点业务与管理流程制定具体内部控制措施[19] - 建立信息与沟通制度，明确信息收集、处理和传递程序[21] - 将内部控制相关信息在内部和外部进行沟通和反馈[21] - 建立反舞弊机制，明确重点领域和职责权限[22] - 建立举报投诉和举报人保护制度[23] 评价相关 - 内控评价总体目标是评价有效性等[25] - 授权稽核审计部负责内控评价，可跨部门组建小组，可委托中介但审计与评价不能同一家[25] - 内部环境评价以相关指引和制度为依据[25] - 内控评价工作要形成工作底稿并妥善保存[25] - 按定性和定量标准认定内控缺陷，重大缺陷要整改追责[26] - 稽核审计部编写内控评价报告，经董事会批准后披露[26]

股份转让限制 - 公司董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[2] - 董监高每年转让股份不超所持总数25%[2][3] - 董监高持股不超1000股可一次全转让[3][4] - 新增限售股计入次年可转让股份基数[2][3] - 董监高任期内及届满后6个月执行转让限制[2] - 上市交易1年内董监高股份不得转让[4] - 董监高离职半年内股份不得转让[4] - 公司涉违法未满6个月董监高股份不得转让[4] - 本人涉违法在规定期限内股份不得转让[4] - 本人未足额缴罚没款股份不得转让[4] - 董监高在财报公告前特定时间不得买卖股份[5] - 董监高因离婚致持股减少双方共守规定[5] - 董监高减持需提前15日报告披露，时间区间不超3个月[6] 公司制度调整 - 公司内控由董事会、监事会、党委等实施，党委领导内控工作[8] - “审计监察部”改为“稽核审计部”，“场外业务”改为“创新金融业务”[8] - 财务会计负责人应具备会计师以上资格[8] - 《国元证券股份有限公司内部控制制度》修订后原制度废止[9] - 《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》部门名称修改[10] - 风险监管部增加声誉风险，建立风控指标监控体系[10] - 《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》修订后原制度废止[11]

关联资金情况 - 2024年初其他关联资金往来占用资金余额38000万元[3] - 2024年1 - 6月占用累计发生额（不含息）14000万元[3] - 2024年1 - 6月占用资金利息127.68万元[3] - 2024年1 - 6月偿还累计发生额38127.68万元[3] - 2024年6月末占用资金余额14000万元[3] 子公司应收款项情况 - 国元投资管理（上海）有限公司2024年初应收款占用余额38000万元[3] - 2024年1 - 6月应收款占用累计发生额（不含息）14000万元[3] - 2024年1 - 6月应收款占用资金利息127.68万元[3] - 2024年1 - 6月应收款偿还累计发生额38127.68万元[3] - 2024年6月末应收款占用资金余额14000万元[3]

会议信息 - 国元证券第十届监事会第九次会议8月13日发通知，8月23日召开[2] - 会议应出席监事5名，实际出席5名[2] 审议事项 - 以记名投票通过《公司2024年上半年经营管理层工作报告》[3] - 以记名投票通过《公司2024年半年度报告及其摘要》[4][5] 报告发布 - 《国元证券2024年半年度报告》8月27日在巨潮资讯网发布[5] - 《国元证券2024年半年度报告摘要》8月27日在报刊及巨潮资讯网发布[5]

人事变动 - 2024年8月21日公司董事会收到董事刘超书面辞职报告[2] - 刘超因工作调整辞去董事等职务，辞职报告送达生效[2] - 截至公告披露日刘超不持股，辞职后不在公司任职[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年8月22日[3]

国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第三期）在深圳证券交易所上市的公告 司债券（第三期）在深圳证券交易所上市的公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 年 月 日 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 8 月 16 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公 | 国元证券股份有限公司 | 年面向专业投资者公开发 | 2024 | 债券名称 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 行公司债券（第三期） | | | | | | | | | | | 债券简称 | 国元 | 24 | 04 | | | | | | | | 债券代码 | 148856 | | | | | ...

债券基本信息 - 债券发行总额33亿元，价格100元/张，票面利率3.18%[3] - 存续期限3年，起息日2021年8月16日[3][4] 兑付信息 - 债权登记日和最后交易日2024年8月15日[3][6][7] - 兑付兑息日和债券摘牌日2024年8月16日[3][6][7] - 每手债券付息31.80元（含税），兑付本金1000元[5] 税收信息 - 个人等债券持有者利息所得税税率20%[9] - 境外机构投资境内债券利息收入暂免税[5][10] 咨询电话 - 发行人0551 - 62207285，受托管理人010 - 60834031[11] - 登记机构0755 - 21899999[11]

债券发行 - 公司向专业投资者公开发行不超100亿元公司债券已获注册[1] - 本期债券发行规模不超15亿元，实际发行15亿元[1] - 发行价格每张100元，发行时间2024年8月9日至12日[1] - 票面利率2.04%，全场认购倍数3.1267倍[1] 认购情况 - 公司董事、监事等关联方未参与认购[2] - 承销商及其关联方未参与认购[2] - 认购投资者符合要求[2]

组织架构调整 - 财富业务管理总部更名为财富管理业务总部[3] - 网络金融部更名并入财富管理业务总部[3] - 机构金融部调整并入财富管理业务总部[3] - 研投顾中心调整为公司一级部门[3] - 分支机构服务部更名并成为一级部门[3] 业务拓展 - 公司申请合格境内机构投资者资格及相关业务[4] - 授权经营管理层办理相关事宜[4]