股东户数相关 - 截至11月20日国元证券股东户数为103651户较11月10日减少1342户环比降幅1.28%且连续4期下降累计降幅4.14%筹码持续集中[1] 股价相关 - 国元证券最新股价8.39元下跌0.47%筹码持续集中以来股价累计下跌0.83%具体到各交易日13次上涨18次下跌[1] 融资融券相关 - 国元证券11月21日两融余额20.15亿元融资余额20.11亿元股东户数连降以来融资余额增加1.63亿元增幅8.83%[1] 财报相关 - 国元证券前三季实现营业收入50.55亿元同比增长2.46%实现净利润15.70亿元同比增长10.07%基本每股收益0.3600元加权平均净资产收益率4.48%[1]

债券发行 - 2022年3月18日获准公开发行不超100亿公司债券，首期45亿，二期30亿，三期25亿[4] - 2023年8月30日获准公开发行不超100亿公司债券，首期15亿，二期15亿，三期30亿，四期15亿[4][5] - 2024年2月1日获准非公开发行不超40亿次级公司债券，首期25亿[5] - “22国元01、02”品种一规模35亿，利率3.03%；品种二规模10亿，利率3.49%[6] - “22国元03”规模30亿，利率3%[8] - “23国元01”规模25亿，利率3.2%[10] - “23国元02”规模15亿，利率3%[12] - “24国元01”规模15亿，利率2.58%[15] - “24国元02”品种一规模15亿，利率2.29%[17] - “24国元03”品种二规模15亿，利率2.40%[17] - “24国元C1”规模25亿，利率2.46%[19] - “24国元04”规模15亿，利率2.04%[22] 债券期限与兑付 - “22国元01”品种一期限3年，2025年4月27日兑付；品种二期限5年，2027年4月27日兑付[7] - “22国元03”期限3年，2025年7月12日兑付[9] - “23国元01”期限3年，2026年3月23日兑付[11] - “23国元02”2023年10月19日起息，2026年10月19日兑付[12] - “24国元01”2024年3月19日起息，2027年3月19日兑付[15] - “24国元02”品种一2024年4月25日起息，2027年4月25日兑付[17] - “24国元03”品种二2024年4月25日起息，2029年4月25日兑付[17] 信用等级 - 发行人主体与各期债券信用等级均为AAA[6][8][10] 人事变动 - 2024年11月14日刘锦峰因到龄退休辞职，不再担任公司职务[25] - 2024年11月14日董事会审议通过聘任李洲峰为董事会秘书[26] - 李洲峰1981年7月出生，曾任多职，现任执行委员会委员等职[27][28] - 李洲峰办公电话0551 - 62207968，传真0551 - 62207322，邮箱dshbgs@gyzq.com.cn，地址安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座（邮编230022）[28] - 人事变动工商变更手续推进中，新聘任人员无不良情形[28] - 人事变动属正常聘任，不影响公司治理等[28] 受托管理 - 西部证券是多期国元证券债券受托管理人，出具临时报告[29] - 西部证券将关注债券本息偿付等，履行职责[29] - 受托管理人指定联系人宋智帆[30] - 联系电话029 - 87406648[31]

公司背景 - 证券时报由人民日报社主管主办，是证券市场权威信息披露媒体，也是中国资本市场的重要信息披露平台[1] 服务内容 - 提供全天候7*24小时财经证券类资讯，内容包括时报快讯、股市新闻、财经资讯、基金净值、债券、期货、上市公司公告等，为用户提供全方位、最新鲜的财经信息[1] 特色服务 - 打造了"信披168"综合服务专区，资本市场投教"星火计划"，是权威、全面的资本市场服务平台[1]

人事变动 - 刘锦峰因到龄退休辞去多职，2024年11月14日辞职报告生效[3] - 会议审议通过聘任李洲峰为公司董事会秘书[3] 人员信息 - 李洲峰1981年7月出生，曾任多职，现任执行委员等职[9] - 李洲峰联系方式：电话0551 - 62207968等[10] 会议情况 - 2024年11月14日通讯召开第十届董事会第十九次会议[2] - 应表决董事14人，实际表决14人[2]

高交会相关 - 11月14日中国国际高新技术成果交易会在深圳开幕[1] 国元证券相关 - 国元证券以专业实力和创新风采亮相高交会[1] - 国元证券战略愿景为打造具有核心竞争力的一流产业投行并以创新手段提升科创服务质效[1] - 国元证券持续重点聚焦高端装备制造新能源新材料新一代信息技术生物医药等战新产业引导更多金融资源向其聚集[1]

文章核心观点 国元证券亮相高交会，围绕战略愿景服务战新产业，凭借“五个优势”推动安徽经济发展，通过创新角色定位助力科创企业，还制定计划解决科学家创业痛点，促进安徽产业高质量发展 [1][2][5] 高交会相关情况 - 高交会自1999年已成功举办25届，是国家创新体系重要部分、高新技术领域对外开放窗口和成果交流交易平台，本届主题为“科技引领发展，产业融合聚变” [1] - 国元证券作为证券行业代表亮相高交会，与高交会“气质相投”，聚焦高端装备制造等战新产业，服务重点战略性新兴产业企业50余家，为安徽产业发展提供支撑 [1] 国元证券在安徽的业绩优势 - 国元证券在安徽取得“五个优势”业绩，即保荐皖企A股、科创板、北交所、国资国企、为安徽上市公司提供资本市场服务过半，是推动安徽经济发展和服务实体经济的重要力量 [2] 创新角色定位助力科创企业 科技企业投资的“种树匠” - 国元证券在产业研究基础上逆周期布局，投早、投小、投长期、投硬科技，加强对国家重大科技任务和科技型中小企业金融支持 [3] - 搭建“两控一参”股权投资架构，构建全方位、多元化、全周期股权投资体系，承接并参与安徽省级母基金体系建设，管理基金40余只，规模近400亿元，设立多只特色基金 [3] 科技企业上市的“看门人” - 国元证券以严谨负责态度为企业提供上市辅导，助力企业规范上市，保障投资者利益，推动科技产业与资本市场良性互动，在安徽省内保荐多家企业上市 [4] 并购重组的“婚介所” - 国元证券认为并购重组要向赋能型升级，深入了解企业要素，精准匹配，实现协同效应，当前政策为企业并购重组提供机遇 [4] 聚焦科创需求陪伴科学家成长 科学家创业痛点 - 科学家创业存在思维转变挑战，从学术研究到商业化需从顺向思维转为逆向思维，且缺乏融资经验和资源，不擅长确定企业估值和高效使用资金 [5] 陪伴计划及作用 - 国元证券制定科学家成长陪伴计划，通过资本与资源对接，提供个性化定制方案，为科学家及其企业提供金融服务与支持，解决企业发展难题 [5] - 国元证券充当“产业加速器”，在科学家企业全生命周期赋能，助力企业做大做强，促进安徽产业高质量发展 [6]

文章核心观点 - 国元证券股东户数连续3期下降，筹码呈持续集中趋势，且筹码集中以来股价累计上涨 [1] 股东户数情况 - 截至11月10日公司股东户数为104993户，较上期（10月31日）减少871户，环比降幅为0.82% [1] - 公司股东户数连续第3期下降，累计降幅达2.89% [1] 股价情况 - 截至发稿，国元证券最新股价为8.82元，下跌0.56% [1] - 筹码持续集中以来股价累计上涨4.26%，各交易日10次上涨，14次下跌 [1]

制度建设 - 修订《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》[1] - 制定专项制度规范客户、业务洗钱风险管理和自评估工作[7] - 制定专项制度规范反洗钱宣传和培训工作[9] 组织架构 - 子公司名单由反洗钱管理部门确定并适时调整[1] - 执行委员会是反洗钱领导小组，履行高级管理层职责[3] - 指定合规总监为反洗钱工作牵头高管[3] - 各业务部门和分支机构内部反洗钱工作小组至少配备3人[4] - 在经营管理层设立风控与合规委员会，含反洗钱牵头高管[4] - 在其他部门及子公司设立反洗钱联络人[6] 工作体系 - 构建以“洗钱风险自评估”为基础、“内控管理”和“义务履行”一体两翼的反洗钱工作体系[2] - 将洗钱风险管理纳入全面风险管理体系[2] 风险管理 - 持续识别、评估、控制和管理洗钱风险[3] - 以自评估报告和结论为基础制定或调整完善洗钱风险管理政策[3] - 各业务部门持续开展公司业务洗钱风险评估[7] 信息系统 - 信息技术部门负责反洗钱信息系统及相关系统开发、维护及升级[6] - 反洗钱相关信息系统按“最小知情权”原则配置权限[7] 义务履行 - 反洗钱义务履行包括客户尽职调查、身份资料及交易记录保存等[9] 宣传培训 - 反洗钱合规监测中心牵头开展反洗钱宣传和培训[9] 报告机制 - 各分支机构特定情形需向分公司及反洗钱合规监测中心报告[9] - 国元国际控股有限公司需向母公司报备反洗钱工作年度报告或情况摘要[9] 考核评估 - 将反洗钱工作评价纳入风控合规绩效考核体系开展年度考核[10] - 定期开展洗钱风险自评估，周期不超36个月，风险高时缩短为24个月[8] - 不定期评估包括单项业务或特定客户等情况[8] - 拟作出特定调整或变化时开展专项评估[8]

会议信息 - 国元证券第十届董事会第十八次会议于2024年10月25日通讯召开[2] - 本次会议应表决董事14人，实际表决14人[2] 审议事项 - 全票通过《公司2024年第三季度报告》[3] - 全票通过《关于修订<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》[5] 报告及办法查看 - 《国元证券股份有限公司2024年第三季度报告》2024年10月26日见报及巨潮资讯网[5] - 《<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法>修订说明》及修订后办法2024年10月26日见巨潮资讯网[5]

国元证券股份有限公司 防控洗钱和恐怖融资风险管理办法 （经 2024 年 10 月 25 日第十届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为深入实践风险为本的工作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务， 维护国家金融安全和公司正常经营秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金 融机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货 业反洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》 《证券公司反洗钱工作指引》等规定，以及中国人民银行、中国证券监督管理委 员会、中国证券业协会等相关规范性文件要求，制定本办法。 第二条 本办法所称防控洗钱和恐怖融资风险（以下统称"洗钱风险"）， 即洗钱风险管理，是落实反洗钱和反恐怖融资"风险为本"工作方法的深入实践， 其覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱和恐怖融资途径的所有业务环节。 本办法所指子公司，指按照反洗钱相关规定应履行反洗钱义务的公司控股子 公司。子公司名单由公司反洗钱管理部门根据监管要求确定并适时调整。 第三条 公司洗钱风险管理应当遵循以下主要原则： （一）全面性原则。洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程；覆 盖各项业 ...