风险管理架构 - 公司风险管理组织架构由四个层次构成[6] - 董事会是风险管理最高决策机构，承担最终责任[6] - 监事会承担全面风险管理的监督责任[6] - 经营管理层对全面风险管理承担主要责任[7] - 公司任命首席风险官负责落实全面风险管理具体工作[9] 人员与部门职责 - 风险管理部门3年以上相关领域工作经历人员占总部员工比例不低于2%[9] - 首席风险官和风险管理部门人员称职时薪酬不低于总部业务及管理部门同职级人员平均水平[9] - 风险监管部负责公司全面风险管理体系和策略研究等工作[10] - 内核办公室履行对投行类业务风险管理职责[11] - 合规法务部负责管理公司法律和合规风险等工作[11] - 资金计划部负责公司及子公司流动性风险管理工作[13] - 各业务部门设立风险管理岗位，配备专职风险管理人员[14] 制度与机制建设 - 公司制定并完善业务风险管理制度，确定风险偏好和政策[16][17] - 各风险管理职能部门与业务部门共同制定风险控制指标并分解至各部门[17] - 公司建立并完善压力测试机制，对各类风险进行压力测试[19] - 公司对全资或控股子公司风险管理工作实行垂直管理[19] - 各部门收集分析内外部信息识别风险并更新内控风险矩阵[21] - 公司根据风险影响程度和发生可能性建立风险等级评估标准[21] - 公司建立创新业务及产品的风险评估体系[30] - 公司建立并完善数据治理和质量控制机制[24] - 公司建立逐日盯市等机制监控关键风险指标[25] - 公司根据风险评估结果选择应对策略并建立应对机制[25] - 公司建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系[25] - 各部门合规风控岗位人员每月向合规风控部门报告风险管理情况[25] - 公司针对重大风险和突发事件建立风险应急机制并完善应急处置方案[28] - 公司建立内部风险报告机制，包括定期和临时报告[31] - 风险管理职能部门向首席风险官和经营管理层提交定期报告[32] 绩效与问责 - 风险管理绩效评价结果纳入绩效考核体系，合规风控指标权重不低于10％[34] - 公司对风险管理失职行为进行问责[35] 制度生效 - 本制度自董事会通过之日起生效，原制度废止[37]

会议情况 - 国元证券第十届董事会第十六次会议于2024年8月23日召开，13位董事全出席[2] - 2024年8月22日，审计委员会第三次会议全票通过半年度报告及摘要[4] - 2024年8月19日，风险管理委员会第二次会议全票通过多项风险议案[5][6][9][10] - 2024年8月16日，战略与可持续发展委员会第二次会议全票通过修订“十四五”战略规划议案[7] 议案表决 - 《公司2024年上半年经营管理层工作报告》等多项议案表决全赞成[3][4][5][6][7][9][10] 报告发布 - 2024年半年度报告等制度修订说明及修订后制度8月27日见巨潮资讯网[12] - 2024年半年度报告摘要8月27日见《中国证券报》等媒体及巨潮资讯网[12]

业绩总结 - 2024年6月30日核心净资本221.65亿元，2023年12月31日为214.10亿元[3] - 2024年6月30日附属净资本17.47亿元，2023年12月31日为0元[3] - 2024年6月30日净资本239.11亿元，2023年12月31日为214.10亿元[3] 风险指标 - 2024年6月30日风险覆盖率256.64%，2023年12月31日为250.74%[3] - 2024年6月30日资本杠杆率19.03%，2023年12月31日为21.51%[3] - 2024年6月30日流动性覆盖率312.66%，2023年12月31日为389.81%[3] 压力测试 - 报告期内提交38次净资本专项压力测试报告，开展1次综合压力测试[7] - 报告期内进行64次流动性专项压力测试，3次流动性风险综合压力测试[8] 风险策略 - 公司建立净资本补足机制，指标达预警标准时补充净资本[9] - 报告期内风险控制指标持续符合监管标准[5]

制度概况 - 国元证券内部控制制度于2024年8月23日经第十届董事会第十六次会议审议通过[1] - 本制度属基本管理制度，修订和解释权归董事会[28] - 本制度自董事会通过之日起生效施行，原制度废止[28] 内控目标与原则 - 内控目标包括保证经营合法合规等[3] - 建立与实施内控遵循全面性等原则[3] 要素与职责 - 建立与实施有效内控考虑八要素[4] - 董事会负责内控建立健全和有效实施，下设审计委员会审查监督[7] - 监事会监督董事会和经营管理层，检查财务和内控情况[7] - 党委领导内控工作，将重大风险管理纳入“三重一大”事项清单[7] - 经营管理层及下设机构负责建立健全内控机制和制度[7] - 稽核审计部等内控监督检查部门负责日常监督检查和提出改进建议[8] 具体措施 - 人力资源部门制定人力资源政策[9] - 风控部门至少每两年一次全面评估各类风险[12] - 合理分析、掌握高级管理人员和关键岗位员工风险偏好[14] - 控制措施包括不相容职务分离等多种控制[16] - 财务会计负责人应具备会计师以上专业技术职务资格[17] - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[18] - 针对重点业务与管理流程制定具体内部控制措施[19] - 建立信息与沟通制度，明确信息收集、处理和传递程序[21] - 将内部控制相关信息在内部和外部进行沟通和反馈[21] - 建立反舞弊机制，明确重点领域和职责权限[22] - 建立举报投诉和举报人保护制度[23] 评价相关 - 内控评价总体目标是评价有效性等[25] - 授权稽核审计部负责内控评价，可跨部门组建小组，可委托中介但审计与评价不能同一家[25] - 内部环境评价以相关指引和制度为依据[25] - 内控评价工作要形成工作底稿并妥善保存[25] - 按定性和定量标准认定内控缺陷，重大缺陷要整改追责[26] - 稽核审计部编写内控评价报告，经董事会批准后披露[26]

股份转让限制 - 公司董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[2] - 董监高每年转让股份不超所持总数25%[2][3] - 董监高持股不超1000股可一次全转让[3][4] - 新增限售股计入次年可转让股份基数[2][3] - 董监高任期内及届满后6个月执行转让限制[2] - 上市交易1年内董监高股份不得转让[4] - 董监高离职半年内股份不得转让[4] - 公司涉违法未满6个月董监高股份不得转让[4] - 本人涉违法在规定期限内股份不得转让[4] - 本人未足额缴罚没款股份不得转让[4] - 董监高在财报公告前特定时间不得买卖股份[5] - 董监高因离婚致持股减少双方共守规定[5] - 董监高减持需提前15日报告披露，时间区间不超3个月[6] 公司制度调整 - 公司内控由董事会、监事会、党委等实施，党委领导内控工作[8] - “审计监察部”改为“稽核审计部”，“场外业务”改为“创新金融业务”[8] - 财务会计负责人应具备会计师以上资格[8] - 《国元证券股份有限公司内部控制制度》修订后原制度废止[9] - 《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》部门名称修改[10] - 风险监管部增加声誉风险，建立风控指标监控体系[10] - 《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》修订后原制度废止[11]

关联资金情况 - 2024年初其他关联资金往来占用资金余额38000万元[3] - 2024年1 - 6月占用累计发生额（不含息）14000万元[3] - 2024年1 - 6月占用资金利息127.68万元[3] - 2024年1 - 6月偿还累计发生额38127.68万元[3] - 2024年6月末占用资金余额14000万元[3] 子公司应收款项情况 - 国元投资管理（上海）有限公司2024年初应收款占用余额38000万元[3] - 2024年1 - 6月应收款占用累计发生额（不含息）14000万元[3] - 2024年1 - 6月应收款占用资金利息127.68万元[3] - 2024年1 - 6月应收款偿还累计发生额38127.68万元[3] - 2024年6月末应收款占用资金余额14000万元[3]

会议信息 - 国元证券第十届监事会第九次会议8月13日发通知，8月23日召开[2] - 会议应出席监事5名，实际出席5名[2] 审议事项 - 以记名投票通过《公司2024年上半年经营管理层工作报告》[3] - 以记名投票通过《公司2024年半年度报告及其摘要》[4][5] 报告发布 - 《国元证券2024年半年度报告》8月27日在巨潮资讯网发布[5] - 《国元证券2024年半年度报告摘要》8月27日在报刊及巨潮资讯网发布[5]

人事变动 - 2024年8月21日公司董事会收到董事刘超书面辞职报告[2] - 刘超因工作调整辞去董事等职务，辞职报告送达生效[2] - 截至公告披露日刘超不持股，辞职后不在公司任职[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年8月22日[3]

国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第三期）在深圳证券交易所上市的公告 司债券（第三期）在深圳证券交易所上市的公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 年 月 日 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 8 月 16 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公 | 国元证券股份有限公司 | 年面向专业投资者公开发 | 2024 | 债券名称 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 行公司债券（第三期） | | | | | | | | | | | 债券简称 | 国元 | 24 | 04 | | | | | | | | 债券代码 | 148856 | | | | | ...

债券基本信息 - 债券发行总额33亿元，价格100元/张，票面利率3.18%[3] - 存续期限3年，起息日2021年8月16日[3][4] 兑付信息 - 债权登记日和最后交易日2024年8月15日[3][6][7] - 兑付兑息日和债券摘牌日2024年8月16日[3][6][7] - 每手债券付息31.80元（含税），兑付本金1000元[5] 税收信息 - 个人等债券持有者利息所得税税率20%[9] - 境外机构投资境内债券利息收入暂免税[5][10] 咨询电话 - 发行人0551 - 62207285，受托管理人010 - 60834031[11] - 登记机构0755 - 21899999[11]