中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《公司董事会议事规则》及其他 有关规定，中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设 立的专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会由五名不在公司担任高级管理人员的 董事组成，其中独立董事过半数，委员会中至少有一名独立董 事为专业会计人员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董 事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事中会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委 员内选举，并报董事会批准。 - 1 - 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有 ...

关联交易调整 - 公司拟调整2024年日常关联交易预计发生金额，合计不超46.7亿元[2] - 向中国稀土集团国际贸易有限公司销售预计调减1亿元，调整后预计7亿元[5] - 向有研稀土新材料股份有限公司销售预计调减2亿元，调整后预计3亿元[5] - 向中国稀土集团产业发展有限公司销售预计调增4亿元，调整后预计5亿元[5] - 向关联人销售产品、商品预计调增1.3亿元，调整后预计19.1亿元[5] - 向有研稀土新材料股份有限公司采购预计调减1.5亿元，调整后预计1.5亿元[5] - 向关联人采购商品、原料预计调减1.7亿元，调整后预计26.6亿元[7] 审批情况 - 2024年4月26日，第九届董事会第八次会议通过调整议案，关联董事回避表决[2] - 2024年4月25日，第九届董事会2024年第一次独立董事专门会议全票通过调整议案并发表审核意见[3] - 调整议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决[3] 关联方财务数据 - 中国稀土集团国际贸易有限公司2023年营收879,693.67万元，净利润 - 666.49万元[9][10] - 有研稀土新材料股份有限公司2023年营收286,047.85万元，净利润 - 1,518.31万元[11] - 中国稀土集团产业发展有限公司2023年营收325,398.83万元，净利润67,503.17万元[12] - 佛山村田精密材料有限公司2023年营收65,224.62万元，净利润4,344.58万元[13] - 中稀（广西）金源稀土新材料有限公司2023年营收148,737.46万元，净利润 - 2,842.47万元[13][14] - 中国稀土集团有限公司2023年营收42.45万元，净利润5,005.69万元[15] - 江华正海新材料有限公司2023年营收62,954.69万元，净利润254.13万元[16] - 云南保山稀有稀土有限公司2023年营收80647.38万元，净利润1318.45万元[17] - 中稀（江苏）稀土有限公司2023年营收213029.66万元，净利润454.83万元[18] - 广西国盛稀土新材料有限公司2023年营收200236.37万元，净利润4222.18万元[19] - 中稀（山东）稀土有限公司2023年营收15610.03万元，净利润22.75万元[20] - 中稀江西稀土有限公司2023年营收136078.49万元，净利润32159.76万元[21] - 赣州稀土龙南冶炼分离有限公司2023年营收89299.01万元，净利润1496.77万元[22] - 赣州稀土（龙南）有色金属有限公司2023年营收91848.6万元，净利润 - 10636.97万元[23] - 赣州稀土友力科技开发有限公司2023年营收106453.24万元，净利润 - 2716.36万元[24] - 中稀（凉山）稀土有限公司2023年营收208,690.90万元，净利润66,522.88万元[25] - 中稀（寿光）资源科技有限公司2023年营收21,776.56万元，净利润1,421.00万元[26] - 湖南省稀土产业集团有限公司2023年营收1,230.39万元，净利润0.81万元[27][28] - 广东省富远稀土有限公司2023年营收78,680.31万元，净利润 - 447.46万元[28][29] - 德庆兴邦稀土新材料有限公司2023年营收73,541.66万元，净利润3,651.52万元[29][30] - 清远市嘉禾稀有金属有限公司2023年营收33,276.41万元，净利润520.01万元[30][31] - 中稀金龙（长汀）稀土有限公司2023年营业收入0万元，净利润0万元[32] - 龙南市和利稀土冶炼有限公司2023年营业收入26,019.11万元，净利润3,010.6万元[33] 其他说明 - 关联交易合同定价遵循公平合理原则，以市场公允价格为基础[34] - 公司与关联方日常关联交易对公司独立性无影响[35] - 公司与关联方日常关联交易对公司财务状况和经营成果无不良影响[36] - 公司调整2024年日常关联交易预计金额是业务发展及生产经营正常需求[38] - 全体独立董事同意调整议案并同意提交董事会审议[38] - 关联董事应回避表决调整议案[38] - 备查文件包括公司第九届董事会第八次会议决议等多项文件[39] - 公告发布时间为2024年4月26日[41]

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会资料 二〇二四年四月二十六日 目录 | 1、关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2、关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | - | 2 - | | 3、关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | - | 3 - | | 4、关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 | - | 7 - | | 5、关于公司 | 2023 | 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案 | - | 8 - | | 6、关于公司 | 2023 | 年年度报告及其摘要的议案 | - | 9 - | | | | 7、关于修订《募集资金管理办法》的议案 | - | 10 - | | 8、关于调整 | 2024 | 年日常关联交易预计发生金额的议案 | - | 11 - | 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会资料之一 关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 各位股东： 报告期内，董事会依据《公司法》《证券法》 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国稀土集团资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及 经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促 进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》 及其他有关规定，特制定公司独立董事工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。公 司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。按照中 国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司的整体利益，保护中小股东合 法权益。 独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，并确 保有足够的时间和精力认真有效履行独立董事职责。 - 1 - 除本公司外，独立董事在其他境内上市公司担任独立董 ...

第一章 总则 第一条 为了规范中国稀土集团资源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用 效益，保护投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票及其 衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指：实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 第三条 募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范 运作、公开透明的原则。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向 的项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金 使用规范、公开、透明。非经公司股东大会依法作出决议，任 - 1 - 何人无权改变公司募集资金说明书公告的募集资金使用用途。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 募集资金管理办法 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年 度 同一控 制 下 企 业 合 并 追 溯 调 整 财务数据的公告审核报告。 天 职 业 字 [2024]24917-7 号 天职业字[2024]24917-7 号 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东: 2023 年度同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告审核报告 ------ 1 关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告- 2 我们接受委托,我们审计了中国稀土集团资源科技股份有限公司(以下简称"中国稀土") 财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。并于 2024 年 4 月 26 日出具了天职业字[2024]24917 号无保留意见审计报告。 根据相关规定的要求,中国稀土编制了本报告所附的《中国稀土集团资源科技股份有限 公司关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》,按照企业会计准则、中国证券监督 管理委员会和深圳证券交易所的相关规定对同一控制下企业合并追溯调整财务数据进行确认、 计量和相关信息的披露是中国稀土管理层 ...

一、内部控制评价工作整体情况 中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为中国稀土 集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，对中国稀土 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体 情况如下： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事胡德勇 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，本 着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，充分发挥自身 的专业优势和独立作用，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公司与 全体股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 10 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，提名本人为公司第九届董事会独立董 事候选人。2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举本人为公司第九届董事会独 立董事，任期至第九届董事会届满之日止。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡德勇，男，1962 年 12 月生，汉族，中国共产党党员，博士，教授级高级 工程师。曾任中国 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-004 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 16 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第九届 董事会第八次会议的通知。会议于 2024 年 4 月 26 日在江西省赣州市章贡区章 江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会 会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。会议由公司董事长杨国安 先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关 法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司总经理闫绳健先生代表经营班子围绕 2023 年工作回顾、短板与不足、 2024 年工作安排等方面向董事会作《2023 年度总经理工作报告》。 表 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事孙聆东 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，在报告期内，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求， 本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，独立客观发表意见，谨慎行使表决权，切 实维护公司利益与全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 10 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，提名本人为公司第九届董事会独立董 事候选人。2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举本人为公司第九届董事会独 立董事，任期至第九届董事会届满之日止。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙聆东，女，1969 年 4 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大 ...