日 录 内部控制审计报告— -1 宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]21676 号 内部控制审计报告 天职业字[2024]21676 号 宁夏东方包业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁夏 东方姐业股份有限公司（以下简称"东方组业"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是东方组业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24XTMJ8AYN 1 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 ...

关于公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-016 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2、公司聘请的独立董事津贴为 8 万元/年（税前）。 （二）监事薪酬 公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬。 四、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司章程》和公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬 水平，制定了公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案，具体如下： 一、适用对象：在公司领取薪酬的董事、监事 二、适用期限：2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准： （一）董事薪酬 1、担任公司具体管理职务的非独立董事，根据其在公司的具体 任职岗位领取相应的报酬。 （三）上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代 扣代缴； （四）根据相关法律、法规及公司章程的要求，上述董事、监事 薪酬方案须提交股东大会审议通过后方可生效。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 （一）公司非独立董事、监事薪酬按月发放；独立董事津 ...

鉴于公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已 满，参照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关 规定，为进一步确保公司审计工作的独立性和客观性，并结合公司业 务发展需要及审计需求，公司变更为公司提供审计服务的会计师事务 所，聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）担任公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。公司上 年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师 事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。公司已就 变更会计师事务所事项与大华会计师事务所进行了事前友好沟通，大 华会计师事务所知悉本事项并确认无异议。公司前后任会计师事务所 已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和 后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《宁夏东方钽业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下 简称"《董事会审计委员会实施细则》"）等规 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-021 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发 行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述 事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民 币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。本次发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，发行股 票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过发行前公司 股本 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-013 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2024 年 3 月 29 日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室以现 场表决和通讯表决相结合的方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会 议董事 9 人。公司部分监事和高管人员列席了本次会议。会议的召集、 召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长汪凯先生主持。 经认真审议： 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司 2024-015 号公告。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 五、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 202 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 052 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 东方钽业、公司 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 年激励计划 | | | | 《激励计划（草 | 指 | 《宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草 | | 案）》 | | 案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计 | | | | 划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-022 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2024 年 4 月 26 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 4 月 26 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 4 月 26 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 章 程 二零二四年三月 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股 | 东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 党 | 委 | 20 | | 第六章 董 | 事 会 | 20 | | 第一节 | 董 | 事 20 | | 第二节 | 董 事 | 会 23 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会秘书 | 32 | | 第七章 | 经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第一节 | 监 | 事 36 | | --- | --- | --- | ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-023 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2、本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进 行的变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更日期 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解 释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不 适用初始确认豁免的会计处理"规定。 （二）会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《准则解释第 16 号》，规定"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"，自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据财政部上述文件 要求，公司对现行会计政策相关内容进行调整，并按规定的施行日期 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次会计政策变更系宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称 "公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的《企业会计准则解释第 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]21679 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 - -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表— -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn） "进行查 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]21679 号 宁夏东方银业股份有限公司董事会: 中国注册会计师: | A. H. H. | | 2023年度非经 | | 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 但业股份有] 制单位 | | | | | | | | | ...