专项审核报告 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于天津天保基建股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项 的专项审核报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 目 录 1、专项审核报告 1-2 2、2023 年度营业收入扣除情况表 3 . 在审核过程中,我们实施了检查有关会计资料与文件、检查会计记录以及重 新计算等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为提出审核结论提供 了合理的基础。 关于天津天保基建股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项审核报告 中审亚太审字(2024)002128 号 天津天保基建股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了天津天保基建股份有限公司(以下简称"天保基建 公司")2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 的基础上,审核了后附的《天保基建公司 2023年度营业收入扣除情况表》(以 下简称"扣除情况表")。 一、管理层的责任 ...

经核查独立董事严建伟、于海生、张昆的任职经历以及签署 的相关自查报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 天津天保基建股份有限公司 董 事 会 天津天保基建股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，天津天保基建股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事严建伟、 于海生、张昆的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 二〇二四年三月二十 七日 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 专项审核报告 关于天津天保基建股份有限公司 在天津天保财务有限公司存贷款业务 情况的专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | --- | 2、存贷款业务情况汇总表 3 1-2 关于天津天保基建股份有限公司 在天津天保财务有限公司存贷款业务情况的 专项审核报告 中审亚太审字(2024)002125号 天津天保基建股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了天津天保基建股份有限公司(以下简称"天保基建 公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 的基础上,对后附的《天津天保基建股份有限公司 2023年度在天津天保财务有 限公司存贷款业务情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一 易与关联交易 ...

天津天保基建股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 天津天保基建股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本 公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 1 制变得不恰当，或对控制 ...

天津天保基建股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 一、独立董事的基本情况 张昆，注册会计师，曾任天津华夏会计师事务所、天津五洲 联合会计师事务所项目经理、天津华夏松德有限责任会计师事务 所合伙人；天津市房地产发展（集团）股份有限公司财务部副部 长、证券部部长、董事会秘书。现任天津诺诚会计师事务所（普 通合伙）合伙人。自 2020 年 8 月起至今任天津天保基建股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，本人 作为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 1、出席各类会议的次数及投票情况 2023 年，本人积极参加公司董事会及股东大会会议及董事 会相关专业委员会、独立董事专门会议，详细了解公司情况，认 真审阅各次会议的议案及相关材料，谨慎发表意见和建议，出席 各类会议的情况具体如下： 1 2023 年， ...

天津天保基建股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 一、独立董事的基本情况 于海生，法学博士，执业律师。曾任黑龙江大学法学院教授， 兼任黑龙江学院律师事务所主任。现任天津社会科学院法学研究 所研究员，兼任北京京悦（天津）律师事务所律师。自 2020 年 8 月起至今任天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，本人 作为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 1、出席各类会议的次数及投票情况 2023 年，本人积极参加公司董事会及股东大会会议及董事 会相关专业委员会、独立董事专门会议，详细了解公司情况，认 真审阅各次会议的议案及相关材料，谨慎发表意见和建议，出席 各类会议的情况具体如下： （1）本年度应出席董事会 15次，共亲自出席董事会 15次， （1）2023 年 2 月 16 日，第 ...

财务数据 - 截至2023年12月31日，注册资本和实收资本均为30亿元，天津保税区投资控股集团出资比例100%[1] - 截至2023年12月31日，总资产683,238.96万元，存放同业231,810.68万元，存放央行21,281.18万元，吸收存款306,581.20万元[18] - 2023年营业收入21,346.14万元，利润总额20,735.00万元，净利润15,458.18万元[18] - 截至2023年12月末，资本充足率71.18%，流动性比例159.73%，贷款与存实收总和比例65.32%[20][21][22] - 截至2023年12月末，集团外负债20000万元，未超资本净额360100.30万元，投资与资本净额比例5.82%，固定资产与资本净额比例0.23%[23][29][30] - 截至2023年12月31日，存款和贷款余额均为零，未超10亿元[32] 业务情况 - 2023年对成员单位统一授信管理，无逾期、欠息或违约情况[10] - 截至报告期末，非融资性担保业务余额为零[11] - 可开展国债、央行票据等固定收益类有价证券投资[11] 合规与管理 - 建立由股东、董事会、监事会和高级管理层构成的法人治理结构[4] - 设置合规与风险管理部及内审稽核部，监督审计业务活动[6] - 制定《结算业务管理办法》等资金管理办法控制风险[8] - 根据业务特点制定《统一授信管理办法》等制度文件[10] - 建立内部审计制度，内审稽核部直接对董事会负责[13] - 执行国家金融法律法规，存贷及手续费率按央行规定[4] 违规整改 - 2023年因固定资产贷款业务管理不到位被原天津银保监局罚款30万元，已完成整改[19]

证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2024-08 天津天保基建股份有限公司 九届十次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第九 届董事会第十次会议的通知，于 2024 年 3 月 17 日以书面文件方式 送达全体董事，并同时送达公司全体监事和高级管理人员。会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室举行。本次董事会应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。公司全体董事侯海兴先生、尹琪女士、梁辰女 士、梁德强先生、严建伟女士、于海生先生、张昆先生共 7 人亲自 出席了会议。全体监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董 事长侯海兴先生主持。会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，逐 项表决，形成决议如下： 一、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2023 年 年度报告及摘要》。 本议案中的财务信息在提交董事会前已经董事会审计委员会全 体审议通过。 1 本议案尚需提交股东大会审议。 具体 ...

证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2024-10 天津天保基建股份有限公司 2024 年日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、预计全年日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 基于日常经营需要，天津天保基建股份有限公司（以下简称"公 司"）相关全资子公司、控股子公司预计在 2024 年与天津保税区投 资控股集团有限公司（以下简称"天保投控集团"）下属子公司就 接受、提供劳务，租出资产方面发生日常关联交易共计 4,686.70 万 元，上述日常关联交易属于受同一法人控制下的关联交易。 公司 2023 年日常关联交易实际发生总金额为 3,435.89 万元。 2024 年 3 月 27 日，公司第九届董事会第十次会议以 2 票回避、 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于 2024 年预计日常 关联交易的议案》。关联董事尹琪女士、梁辰女士回避表决。本次 关联交易事项已经公司 2024 年第二次独立董事专门会议审议通过。 本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别 ...

2023年情况 - 监事会召开六次会议[2][3] - 监督公司依法运作，认为法人治理和内控机制完善[4] - 监督财务状况，认为财务制度健全、运作规范[6] - 多项重大关联交易决策程序合规[7][8] - 为子公司担保无逾期和涉诉情况[9] - 信息披露真实准确完整及时公平[10][11] - 内控评价无重大缺陷[12] - 执行内幕信息管理制度防范内幕交易[13][15] 2024年展望 - 加强监督职能维护公司和股东权益[16] - 以财务监督为核心防范潜在风险[17]