2025 年 2 月 21 日，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）披露了控 股子公司陕西秦龙电力股份有限公司（以下简称秦龙电力）、延安圣地蓝热力（集 团）有限公司（以下简称圣地蓝热力集团）与国家开发银行陕西省分行（以下简 称国开行）签署编号为 6110202101100001625 和 6110202101100001633 的保证 合同（以下统称《保证合同》），约定秦龙电力、圣地蓝热力集团作为保证人对 陕西能源（延安）圣地蓝热电有限公司（以下简称延安热电）按照股权比例承担 国开行贷款连带责任保证，详见 2025 年 2 月 21 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《陕西能源投资股份有限公司关于控股子公司陕 西秦龙电力股份有限公司为其下属控股子公司提供担保的进展公告》（公告编号： 2025-014）。 （二）担保事项履行的内部决策程序 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2025-048 陕西能源投资股份有限公司 关于控股子公司陕西秦龙电力股份有限公司为其下属 控股子公司提供担保责任解除的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和 ...

股东大会安排 - 公司于2025年4月17日决议于5月9日召开2024年度股东大会[4] - 2025年4月18日公司公告股东大会通知[4] - 股东大会现场会议于2025年5月9日下午2:00举行，网络投票时间为9:15 - 15:00[5] 参会股东情况 - 出席股东大会股东603名，代表股份3,081,142,602股，占上市公司有表决权股份总数的82.1638%[6] 议案表决结果 - 《关于2024年年度报告及其摘要的议案》同意3,079,123,702股，占比99.9345％[10] - 《关于2025年度投资计划的议案》同意3,079,634,802股，占比99.9511％[14] - 《关于2025年度融资预算及内部授信计划的议案》同意3072380507股，占99.7156％[16] - 《关于2024年度财务决算报告的议案》同意3079044402股，占99.9319％[17] - 《关于2025年度全面预算方案的议案》同意3078632402股，占99.9185％[18] - 《关于2024年度利润分配预案和提请授权董事会决定2025年中期利润分配方案的议案》同意3079000302股，占99.9305％[19] - 《关于2025年度银行授信额度预计的议案》同意3072904807股，占99.7326％[21] - 《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》同意667419598股，占99.6926％[23] - 《关于向麟北煤业、能动科技提供财务资助暨关联交易的议案》同意659769806股，占98.5499％[24] - 《关于公司董事薪酬的议案》同意3078207202股，占99.9047％[25] - 《关于公司监事薪酬的议案》同意3078228502股，占99.9054％[27] 中小股东表决情况 - 出席会议中小股东对《关于2024年年度报告及其摘要的议案》同意30,933,901股，占比93.8734％[10] - 出席会议中小股东对《关于2025年度投资计划的议案》同意31,445,001股，占比95.4244％[15] 其他 - 本次股东大会审议议案以普通决议形式通过，表决程序符合规定，结果合法有效[28]

股东出席情况 - 出席股东大会股东及代表603人，代表股份3,081,142,602股，占比82.1638％[3] - 出席现场会议股东及代表3人，代表股份2,711,665,101股，占比72.3111％[3] - 通过网络投票股东600人，代表股份369,477,501股，占比9.8527％[3] - 参加投票中小股东及代表600人，代表股份32,952,801股，占比0.8787％[3] 议案表决情况 - 《关于2024年年度报告及其摘要的议案》同意股数3,079,123,702股，占比99.9345％[4] - 《关于2025年度投资计划的议案》同意股数3,079,634,802股，占比99.9511％[8] - 《关于2025年度融资预算及内部授信计划的议案》反对股数8,357,995股，占比0.2713％[9] - 《关于2024年度财务决算报告的议案》同意股数3,079,044,402股，占比99.9319％[10] - 《关于2025年度全面预算方案的议案》反对股数2,326,600股，占比0.0755％[11] - 《关于2024年度监事会工作报告的议案》弃权股数336,700股，占比0.0109％[7] - 《关于2024年度利润分配预案等议案》总表决同意3,079,000,302股，占比99.9305％；中小股东同意30,810,501股，占比93.4989％[13] - 《关于2025年度银行授信额度预计的议案》总表决同意3,072,904,807股，占比99.7326％；中小股东同意24,715,006股，占比75.0012％[14] - 《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》总表决同意667,419,598股，占比99.6926％；中小股东同意30,894,798股，占比93.7547％[15] - 《关于向麟北煤业等提供财务资助议案》总表决同意659,769,806股，占比98.5499％；中小股东同意23,245,006股，占比70.5403％[15][16] - 《关于公司董事薪酬的议案》总表决同意3,078,207,202股，占比99.9047％；中小股东同意30,017,401股，占比91.0921％[17] - 《关于公司监事薪酬的议案》总表决同意3,078,228,502股，占比99.9054％；中小股东同意30,038,701股，占比91.1567％[18] 其他 - 律所认为股东大会召集等符合规定，表决结果合法有效[19] - 备查文件含公司2024年度股东大会决议[20] - 备查文件含律所关于股东大会的法律意见书[21] - 公告日期为2025年5月10日[22]

增持计划 - 榆能汇森计划2025年3月12日起6个月内增持2.5 - 5亿元[2] 增持情况 - 3月12日至5月6日累计增持37,643,800股，占比1.0038%[3] - 变动前持股30,000.00万股，占比8.00%，变动后持股33,764.38万股，占比9.0038%[4] 其他 - 资金来源为自有资金和银行贷款，通过集中交易增持[4] - 变动是履行承诺，无违规，将继续披露信息[5]

募资情况 - 2023年3月29日公开发行75000.00万股普通股（A股），每股发行价9.60元[1] - 截至2023年4月4日，募集资金72亿元，净额6834558602.89元[1] 账户注销 - 注销陕西能源、商洛发电中信银行等募集资金专用账户[4] 资金使用 - 节余募集资金2038.66万元（利息）用于永久补充流动资金[5]

保荐人工作情况 - 每月查询公司募集资金专户资金变动和大额资金支取使用情况[3] - 列席董事会1次、监事会1次[4] - 现场检查公司1次，未发现主要问题[4] - 发表专项意见3次，无发表非同意意见所涉问题[4] - 对上市公司培训1次，日期为2025年4月17日[4][5] 合规问题 - 2024年因多个项目被证监会、深交所、地方证监局出具警示函或监管函[10][11][12] - 2024年11月22日公司及子公司被深圳监管局责令改正等[13] 其他情况 - 公司及股东各项承诺事项均已履行[9]

监管建议 - 中信证券和西部证券对陕西能源2024年进行持续督导现场检查[1] - 建议公司完善治理结构和内控，准确披露信息[2] - 建议合理安排募集资金使用，推进募投项目建设[2] - 建议公司及控股股东履行承诺，维护相关方利益[2]

培训信息 - 中信证券和西部证券对公司进行2024年度持续督导培训[2] - 培训于2025年4月17日在陕西投资大厦5层大会议室举行[2] - 培训对象为公司董事、监事等中层以上管理人员[2] 培训情况 - 公司积极配合培训，接受培训人员认真交流[4][5] - 培训有助于提升公司规范运作水平[5] 签章信息 - 中信和西部证券保荐代表人于2025年4月30日签章[7][8]

合规检查 - 现场检查对应期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日，检查时间为2025年4月14日至2025年4月18日[1] - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行，三会相关记录和决议合规[1] - 公司董监高履职合规，重大变化履行相应程序和信息披露义务[1][2] 公司独立性与制度建设 - 公司人员、资产、财务等方面独立，与控股股东及实际控制人不存在同业竞争[2] - 公司按规定建立内部审计制度并设立内部审计部门，人员构成合规[2][3] - 审计委员会至少每季度召开一次会议，内部审计部门定期报告工作[3] 信息披露与资金管理 - 公司已披露公告与实际情况一致，内容完整，重大信息披露流程合规[4][5] - 公司建立防止控股股东等占用资金制度，且不存在占用情形[6][7] - 关联交易和对外担保审议程序合规，价格公允[6][7] 募集资金使用 - 募集资金三方监管协议有效执行，不存在第三方占用或违规使用情形[7] - 募集资金使用与披露情况一致，项目实施无重大风险[8] 业绩与承诺履行 - 公司业绩无大幅波动，与同行业比无明显异常[8] - 公司及股东完全履行相关承诺[8] 财务与经营情况 - 公司完全执行现金分红制度并如实披露，对外财务资助合法合规[8][9] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因，重大投资或合同履行无重大变化或风险[9] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[9] 人事变动 - 2024年4月25日聘任安懿为总法律顾问兼首席合规官[10] - 2025年1月4 - 6日董事长赵军等辞职，王栋任董事长，王琛任总经理、董事[10] - 2025年1月17日财务总监刘千辞职，杨佳强任财务总监[10] 保荐人建议 - 保荐人建议公司完善治理结构、合理使用募集资金、履行承诺事项[12]

公司业绩表现 - 2024年营业收入231.56亿元 同比增长19.04% 归母净利润30.09亿元 连续三年增长[2][6] - 2022年净利润同比增长超5倍 2021年煤价高位时仍实现较好利润水平[1] - 2025年一季度营收与净利润较去年同期下滑[4] 业务规模与产能 - 截至2024年末煤电装机总规模1725万千瓦 其中在役1123万千瓦 在建402万千瓦 核准筹建200万千瓦[7] - 2024年电力业务发电量530.43亿千瓦时 电力收入176.67亿元 同比增长19.62% 占总营收76.30%[7] - 煤炭核定产能3000万吨/年 已投产2400万吨/年 在建600万吨/年 2024年原煤产量2356.28万吨[10] 战略扩张与收购 - 2023年收购新疆潞安协鑫准东能源46%股权 新增江布电厂2×660MW机组[18] - 2024年竞得钱阳山煤矿采矿权 新增煤炭资源10.2亿吨 成立陕能庆阳能源开发公司[18] - 完成信丰能源51%股权收购 新增煤电装机200万千瓦 信丰电厂二期2×1000MW机组开工[18] 行业环境变化 - 2025年一季度风电光伏新增装机7433万千瓦 累计装机14.82亿千瓦 首次超过火电装机14.51亿千瓦[14] - 新能源装机扩张叠加用电需求疲软 导致火电电量价格进入下行通道[3] - 煤电逐步由基础性电源向支撑性 调节性电源转变[15] 煤电一体化优势 - 煤电一体化及坑口电站装机占比达61.57% 有效平滑煤炭价格波动影响[28] - 煤炭占燃煤发电成本70% 自有煤矿保障燃料成本优势[23][25] - 2021-2023年归母净利润分别为4.04亿元 24.72亿元 25.56亿元[25] 区域市场拓展 - 42.43%煤电机组为"西电东送"配套项目 通过特高压通道向省外供电[10] - 信丰电厂二期投产后预计年发电100亿度 瞄准华东电力缺口市场[20] - 钱阳山煤矿开发提升甘肃区域原料自给率[21] 股东回报 - 2024年拟每10股派现3.60元 派现总额15.38亿元 派现占净利润比例51.10%[28]