监管立案事件 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会立案告知书，因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 [2][3] - 一创投行表示将积极配合中国证监会相关工作，目前第一创业和一创投行经营情况正常 [3] 鸿达兴业可转债项目背景 - 鸿达兴业于2019年12月16日公开发行2426.78万张可转债，每张面值100元，发行总额24.27亿元，期限6年，一创投行为该项目的保荐机构及主承销商 [6] - 根据募集说明书约定，可转债最后两个计息年度，若公司股票连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格的70%，持有人有权按面值加应计利息回售给公司 [6] - 截至2024年3月18日，"鸿达转债"剩余金额为3.37亿元 [6] 风险暴露与违约 - 2023年5月，一创投行发布公告提示鸿达兴业存在可转债回售违约风险，因公司资金紧张可能无法兑付回售债券本息 [2][3][6] - 鸿达兴业股票在2024年3月18日被深交所摘牌，摘牌前其股票收盘价已连续23个交易日低于当期转股价格的70% [6] - 一创投行指出，回售违约风险可能导致鸿达兴业持续经营能力存在重大不确定性 [7] 鸿达兴业集团破产情况 - 鸿达兴业集团于2024年4月22日被广州市中级人民法院裁定宣告破产 [9] - 经法院裁定确认，鸿达兴业集团破产清算案债权额为190.75亿元 [12] - 截至破产申请受理日，该集团账面资产总额99.64亿元，负债总额338.45亿元，净资产为-238.81亿元，已资不抵债 [14] - 集团存续债券中已有5只违约，涉及金额44.65亿元 [14] 发行人违规与处罚 - 江苏证监局对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，鸿达兴业被责令改正、警告，并处以1850万元罚款 [14] - 相关责任人被处以50万元至2200万元不等的罚款，实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施 [14] - 违规事项包括擅自改变2019年募集资金用途，定期报告存在虚假记载，以及未及时披露重大诉讼、仲裁及担保事项进展 [15] 行业影响与监管导向 - 业内人士认为，此次立案体现了监管压严压实保荐机构持续督导履职责任的导向，警示券商避免重保荐、轻督导的情况 [2][15] - 资深投行人士指出，保荐机构责任贯穿项目整个存续期，实践中存在重保荐承销、轻持续督导的结构性失衡 [2][15] - 该案例警示债券投资者需穿透审视发行人真实经营状况和偿债能力，投行的专业性和责任心是保障投资安全的重要一环 [7]

立案事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》，因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被立案 [1] - 立案所涉项目为历史项目，鸿达兴业已于2024年3月退市，但监管启动倒查问责机制 [1][7] - 第一创业回应称，公司与子公司经营情况正常，将积极配合监管工作 [1][2] 涉事项目违规细节 - 鸿达兴业2019年12月发行可转债，募集资金总额24.27亿元，一创投行为保荐机构，获得承销保荐收入1132.08万元 [2][4] - 2019年12月至2020年7月期间，鸿达兴业擅自改变募集资金用途，涉及金额高达16.91亿元，资金主要被控股股东及其关联方占用 [5] - 公司未在2019年至2022年年报、2023年半年报及相关专项报告中如实披露募集资金真实使用情况，导致报告存在虚假记载 [5] - 2020年公司以临时补充流动资金名义转出8.48亿元，后在2022年通过资金循环方式虚假归还至募集资金账户 [6] 鸿达兴业财务造假与处罚 - 2020年至2023年间，鸿达兴业通过虚增营业收入、虚减营业成本和费用等方式，合计虚增利润总额高达40.78亿元，虚增营业收入合计35.05亿元 [6] - 虚增利润总额分别占公司2020年、2021年、2022年披露利润总额的94.11%、94.42%、618.70%，占2023年上半年利润总额的12.84% [6] - 江苏证监局于2025年6月对鸿达兴业及相关责任人合计罚款5780万元，其中公司被罚1850万元，实控人周奕丰被罚2200万元并处以终身证券市场禁入 [7] 第一创业经营与业务现状 - 公司2025年前三季度实现营业收入29.85亿元，同比增长24.32%，实现归母净利润7.71亿元，同比增长20.21% [2] - 投行业务板块前三季度实现收入1.97亿元，同比增长15.13%，占总收入比重为6.60% [2] - 一创投行目前持续聚焦北交所IPO业务，2025年上半年成功申报1单北交所IPO项目，截至2025年6月末有2单北交所IPO在审项目 [3]

立案事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》[2] - 立案所涉事件为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中的持续督导业务，涉嫌未勤勉尽责[5] - 第一创业表示该事件为历史项目，一创投行将积极配合，目前公司及子公司经营情况正常[5] 涉事可转债项目详情 - 鸿达转债于2019年12月上市发行，发行规模为24.27亿元，存续期限为6年[5] - 一创投行为该可转债的保荐机构及主承销商[5] - 鸿达兴业正股及可转债于2024年3月因触及"1元退市"被深交所摘牌，退市后一创投行被协调确定为主办券商及可转债受托管理人[5] 发行主体鸿达兴业的违规处罚 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，鸿达兴业被责令改正、警告，并处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等的罚款，实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年禁入措施[6] - 违规事实包括擅自改变2019年募集资金用途，部分资金被控股股东及关联方使用，2019年至2023年期间定期报告及专项报告存在虚假记载，且未及时披露重大诉讼、仲裁及担保事项[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责，并对周奕丰、林桂生分别作出终身及十年不适合担任上市公司董监高的处分[6]

事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行于2025年10月31日收到证监会《立案告知书》[2] - 立案原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责[5] - 第一创业表示此为子公司历史项目 公司将配合调查并正常经营[6] 涉事项目详情 - 涉事项目为鸿达兴业2019年发行的可转债 发行规模24.27亿元 存续期6年[6] - 一创投行为该可转债项目的保荐机构及主承销商[6] - 鸿达兴业股票及可转债于2024年3月因触及"1元退市"规则被深交所摘牌[6] 发行主体违规情况 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途 部分资金被控股股东及其关联方使用[7] - 公司2019年至2022年年报及2023年半年报等存在虚假记载[7] - 公司未及时披露重大诉讼 仲裁及担保事项进展[7] 相关方处罚结果 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等罚款[6] - 公司实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被禁入10年[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责处分[7]

立案事件概述 - 第一创业证券股份有限公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司收到中国证监会立案告知书 [1] - 立案原因为第一创业投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 [1] - 中国证监会于10月29日决定对第一创业投行立案 [1] 公司回应与经营状况 - 第一创业称第一创业投行将积极配合中国证监会的相关工作 [4] - 公司将严格按照监管要求履行信息披露义务 [4] - 目前公司和第一创业投行的经营情况正常 [4]

第一创业公告，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司于2025年10月31日收到中国证监会《立 案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽 责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2025年10月29日，中 国证监会决定对一创投行立案。 ...

行业产量数据 - 2025年4月中国初级形态的塑料产量为1169万吨，同比增长12% [1] - 2025年1-4月中国初级形态的塑料累计产量为4601.2万吨，累计增长10.1% [1] 相关上市公司 - 涉及上市公司包括恒逸石化、荣盛石化、上海石化、中国石化、中国石油、华锦股份、桐昆股份、恒力石化、卫星化学、ST鸿达 [1] 数据来源 - 数据来源于国家统计局，由智研咨询整理 [1] - 相关报告为智研咨询发布的《2025-2031年中国塑料制品行业市场现状分析及未来前景规划报》 [1]

达华智能（002512）投资者索赔案进展 - 投资者索赔案已于2025年10月15日向法院提交立案 目前等待下一步安排 [1] - 律师团队仍在继续推进后续案件立案工作并接受其他投资者的索赔委托 [1] - 公司于2025年7月29日公告收到证监会《立案告知书》 因涉嫌信息披露违法违规被立案 [1] - 公司于2024年12月31日收到监管措施决定 涉及未披露重大合同及相关财务资助事项 [1] - 公司于2024年12月31日收到监管措施决定 涉及未披露关联交易 [2] - 律师认为在2021年8月27日至2025年1月1日期间买入并在之后卖出或持有股票的投资者可发起索赔 [3] 鸿达兴业（002002）投资者索赔案进展 - 投资者索赔案于2025年10月9日再次向法院提交立案 目前等待下一步安排 [3] - 律师团队同步继续接受其他投资者的索赔委托 [3] - 公司于2025年6月27日收到江苏证监局《行政处罚决定书》 存在多项违法事实 [3] - 公司擅自改变2019年募集资金用途 [3] - 公司2019年至2022年年报 2023年半年报及相应募集资金专项报告存在虚假记载 [3] - 公司通过虚增营业收入 虚减营业成本及费用等方式虚增利润总额 导致2020年至2022年年报及2023年半年报存在虚假记载 [3] - 公司关于募集资金使用情况的报告存在虚假记载 [4] - 公司关于归还闲置募集资金的公告及2022年年报中的相关表述存在虚假记载 [4] - 公司未及时披露重大诉讼及仲裁事项 [5] - 公司未及时披露重大担保事项进展情况 [6] - 公司存在提前确认子公司处置收益的违法事实 [6] - 公司存在在建工程会计核算不正确的违法事实 [6] - 律师认为在2020年1月6日至2023年9月23日期间买入并在之后卖出或持有股票的投资者可发起索赔 [6]

浩丰科技行政处罚核心事实 - 公司因虚假陈述收到证监会北京监管局《行政处罚决定书》[1] - 2020年公司与5家单位开展的信息系统集成业务实质为资金融通业务 公司仅履行垫资义务并收取固定利息[1] - 公司未正确核算上述业务 导致虚增2020年度营业收入7312.85万元 占当年营业收入的11.43%[1] - 上述行为导致公司2020年年度报告存在虚假记载[1] 浩丰科技投资者索赔进展 - 相关投资者索赔案已向法院提交立案 正在等待法院安排[1] - 律师认为在2021年4月26日至2023年12月27日期间买入股票 并在2023年12月27日后卖出或继续持有的投资者可发起索赔[2] 鸿达兴业行政处罚核心事实 - 公司于2025年6月27日收到江苏证监局《行政处罚决定书》[2] - 违法事实包括擅自改变2019年募集资金用途[2] - 公司2019年至2022年年度报告 2023年半年度报告及相应专项报告存在虚假记载 具体表现为通过虚增营业收入 虚减营业成本及费用等方式虚增利润总额[2] - 公司关于归还募集资金的公告及年报中相关表述存在虚假记载[3] - 公司未及时披露重大诉讼 仲裁及重大担保事项进展情况[4][5] 鸿达兴业投资者索赔进展 - 相关投资者索赔案已向法院提交立案 正在等待法院安排 并持续接受投资者委托[2] - 律师认为在2020年1月6日至2023年9月23日期间买入股票 并在2023年9月23日后卖出或继续持有的投资者可发起索赔[6]

| | | 鸿达兴业股份有限公司 关于公司股票和可转换公司债券终止上市暨摘牌的公告 1 一、终止上市股票的证券种类、简称、代码、终止上市决定日期、摘牌日期 1、证券种类：人民币普通股、可转换公司债券 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司股票和可转换公司债券已被深圳证券交易所决定终止上市，将在 2024年3月18日被深圳证券交易所摘牌； 2、根据《退市公司可转换公司债券管理规定》第三十条，退市可转债自交 易所摘牌后至挂牌期间不得实施转股、赎回、回售等操作，挂牌后需重新提交 转股、赎回、回售等相关信息。投资者已提交转股、赎回、回售等操作申请， 摘牌前未实施完成的，需待可转债在股转公司挂牌后重新提交操作申请，敬请 投资者注意。 3、结合公司目前的资金状况，存在可转换公司债券回售违约的风险。敬请广 大投资者理性投资，注意风险。 鸿达兴业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月26日收到深圳证 券交易所（以下简称"深交所"） 下发的《关于鸿达兴业股份有限公司股票及 可转换公司债券终止上市的决定》（深证上〔2024〕137号），深交 ...