光大证券股份有限公司 关于 国机精工集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人 |||||||||| 光大证券股份有限公司 EVERBRIGHT SECURITIES CO., LTD. 二〇二四年四月 上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 光大证券股份有限公司及本项目的保荐代表人万国冉、陈雨辰已根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务 规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称或名词的释义与《国机精工集团股份 有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》中相同。 3-3-1 上市保荐书 景 目 | 保荐人及保荐代表人声明 ………………………………………………………………………………………………………………………１ | | --- | | 求…… 目 | | 一、发行人基本情况 | | (一) 发行人概况 | | (二) 主营 ...

证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号： 2024-033 国机精工集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会通知更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国机精工集团股份有限公司于 2024 年 4 月 29 日在证券时报和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2023 年度股东 大会的通知》（公告编号 2024-031）。经事后审核，发现相关公告部 分内容有误，现更正如下： 一、 提案编码 更正前： | 提案编码 | | 提案名称 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 该列打勾的栏目可以 | | | | | 投票 | | 100 | 总议案 | | √ | | 1.00 | 2023 | 年度董事会工作报告 | √ | | 2.00 | 2023 | 年度监事会工作报告 | √ | | 3.00 | 2023 | 年度财务决算报告 | √ | | 4.00 | 2023 | 年度报告及摘要 | √ | | 5.00 | 2023 | 年度财务预 ...

证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号： 2024-034 国机精工集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知（更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：国机精工集团股份有限公司董事会，第 七届董事会第三十五次会议决议召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有 关法律法规、深交所业务规则和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日 15:00 （2）网络投票时间： 1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 5 月 20 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合 的方式。 ...

北京海润天睿律师事务所 关于国机精工集团股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划第一个限售期解除限售条件成就的 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 二〇二四年四月 | 一、本次激励计划的批准与授权 4 | | --- | | 二、本次解除限售的条件及成就情况 6 | | 三、结论意见 8 | 释义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语分别具有如下含义： | 公司、上市公司、国机精工 | 指 | 国机精工集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 国机集团 | 指 | 中国机械工业集团有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 公司董事会审议通过的《洛阳轴研科技股份有限公司限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 《激励计划（草案修订稿）》 | 指 | 公司董事会审议通过的《国机精工股份有限公司限制性股票激励计 | | | | 划（草案修订稿）》 | | 《激励计划（草案 2022 年修 | 指 | 公司董事会审议通过的《国机精工股份有限公司限制性股票激励计 | | 订稿）》 | | 划（草案 2022 年修订稿）》 | | 本次激励计划、本计划 | 指 ...

第七届董事会第三十五次会议决议公告 证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号：2024-028 国机精工集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国机精工集团股份有限公司第七届董事会第三十五次会议于 2024 年 4 月 16 日发出通知，2024 年 4 月 26 日在北京以现场结合通讯 方式召开。本次会议应出席 8 人，实际出席 8 人，其中现场出席 4 人， 谢东钢、蒋伟、王波、孙振华 4 人以通讯方式出席。公司监事、高级 管理人员列席了会议。 会议由董事长蒋蔚先生主持，采取投票表决方式。本次会议的召 开符合法律法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决的方式审议通过了以下议案： 1.审议通过了《2024 年第一季度报告》 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 议案内容见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和证券 时报的《2024 年第一季度报告》。该议案在提交董事会前，已经公司 董事会审计与风险管理委员会 2024 年第三次会议审议通过并 ...

证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号：2024-032 国机精工集团股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司就 2023 年度业绩 说明会提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。 公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回 答。 一、本次说明会的安排 1、召开时间：2024 年 5 月 6 日 15:00-17:00。 2、出席人员：公司董事长兼总经理蒋蔚先生、独立董事王怀书 先生、财务总监刘斌先生、董事会秘书赵祥功先生。 3 、 接 入 方 式 ： 投 资 者 可 登 陆 " 互 动 易 " （http://irm.cninfo.com.cn）"云访谈"栏目参与本次年度业绩说 明会。 二、征集问题事项 国机精工集团股份有限公司已于 2024 年 4 月 13 日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《2023 年年度报告》及摘 要。 为方便广大投资者进一步了解公司 202 ...

国机精工集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证公司的规范化运行，提高董事会的工作效率 和依法科学决策水平，促进董事和董事会有效履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《国机精 工股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定 本规则。 第二章 董事会定期会议及临时会议 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开二次会议，并根据需要及时召开临时董 事会会议。 第三条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第四条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通 过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的 (一) 代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二) 三分之一以上董事提议时； (三) 监事会提议时； (四）过半数独立董事提议时； (五）董事长认为必要时； (六）证券监管部门要求召开时； (七）《公司章程》规定的其他情形。 书面提议。 （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于公司章程 ...

国机精工集团股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划 第一个限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、在办理完毕相关解除限售手续后、股份上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 特别提示： 国机精工集团股份有限公司于 2024 年 4 月 26 日召开第七届董事 会第三十五次会议和第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实 施股权激励试行办法》､《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》、公司《限制性股票激励计划（草案 2022 年修订稿)》等相关 规定以及公司 2021 年度股东大会对董事会的授权，董事会认为公司 限制性股票第一个限售期解除限售条件已经成就，且本次实施的激励 计划与已披露的激励计划无差异，同意公司按照激励计划的相关规定 办理限制性股票。本次符合解除限售条件的激励对象共 157 名，可申 请解除限售的限制性股票数量为 1,520,905 万股， ...

国机精工集团股份有限公司 关 联 交 易 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为规范国机精工集团股份有限公司的关联交易，维 护公司、公司股东的合法利益，保证关联交易的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性 文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 （三）关联股东及董事回避原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对 公司有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第四条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制 度的有关规定。 第二章 关联人的范围 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关 联自然人。 第二条 本制度所称关联交易是指公司及公司控股子公司 与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； 1 / 15 第六条 具有以下情形之一的法人（或者其他组 ...

国机精工集团股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《国机精工集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程 "）及其他有关规定，公司设立董 事会审计与风险管理委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会是董事会下设专门工作机 构，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 审计与风险管理委员会的日常工作机构设在董事会办公 室，负责工作联络、会议组织和档案管理等相关工作。 公司内部审计部门、财务部门以及组织人事部门为审计与风险管 理委员会的业务支撑部门，负责委员会议事范围内议案的材料准备、 决议落实等事项。 第二章 人员组成 第四条 审计与风险管理委员会成员由三至五名董事组成，其中 独立董事应当过半数，且独立董事中必须有符合有关规定的会计专业 人士。审计与风险管理委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事。 审计与风险管理委员会成员应当具备履行审计与风险管理委员会 工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计与风险管理委员会由董事长、二分之一以上独立董 事或全体董事的三 ...