深圳市大为创新科技股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字 [2024]00000006 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深圳市大为创新科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称大 为股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 内 部 控 制 审 计 报 告 北京大华内字[2024]00000006 号 深圳市大为创新科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000034 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深圳市大为创新科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 3-5 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000034 号 深圳市大为创新科技 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东或实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，为公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 经核查上述三位独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市大为创新科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 10 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规 定，深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事冼俊辉先生、姚海波先生、钟成有先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

华源证券股份有限公司 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2039 号《关于核准深圳市大 为创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，发行人向特定对象 非公开发行 3,000.00 万股股票，每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.44 元。截 至 2022 年 12 月 13 日止，发行人共募集资金 313,200,000.00 元，扣除发行费用 7,075,615.98 元（不含税）（根据中国结算发字【2022】35 号《关于减免降低部分 登记结算业务收费的通知》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司免收注 册地在深圳市等地区的发行人 2022 年度费用，免收费用范围包括证券登记费等， 发行人本期非公开验资后冲减新股发行登记费及相关印花税 28,294.79 元），实际 募集资金 306,124,384.02 元。 截止 2022 年 12 月 13 日，发行人上述发行募集的资金已全部到位，业经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字【2022】000918 号"验资报告 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000224 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深圳市大为创新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-118 | 审 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | | 董 事 21 | | 第二节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | | 监事会 30 | | 第一节 | | 监 事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | | ...

华源证券股份有限公司 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华源证券股份有限公司（以下简称"华源证券"或"保荐人"）作为深圳市 大为创新科技股份有限公司（以下简称"大为股份"或"发行人"）2022 年度 非公开发行 A 股股票的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐人核查工作 保荐代表人查阅了大为股份股东大会、董事会、监事会等会议资料，查阅了 发行人各项业务及管理制度、信息披露文件及发行人出具的 2023 年度内部控制 自我评价报告等文件，并访谈了发行人董事、监事、高级管理人员等。 二、内部控制评价结论 根据发行人财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告 基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，发行人已按照企业 内部控制规范体系和相关 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （钟成有） 作为深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》及《独 立董事工作制度》的规定和要求，在2023年工作中，本人忠实履行独立董事职责， 积极出席公司相关会议，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，维护公 司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人钟成有，男，1988年生，中国国籍，无境外永久居留权。广东外语外贸 大学英语（国际贸易）专业、会计学专业，本科学历，文学和管理学双学位，中 国注册会计师，已取得英语专业八级（TEM 8）及剑桥商务英语（高级）证书。 曾任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计员，现任深圳市 君泰汇联财务咨询有限公司、深圳市津轩科技有限公司执行董事兼总经理，现任 深圳市泓毅会计师事务所（普通合伙）高级经理。现任公司第六届董事会独立董 事、第六届董事会审计委员会主席、第六届董事会薪酬与考核委员会委员 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （肖林） 作为深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》及《独 立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事职责，不受公司大股东、实 际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司的生产经营 和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护公司整体利益 和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责的 主要情况报告如下： 一、基本情况 本人肖林，男，1955年生，中国国籍，无境外永久居留权。中共党员、研究 生学历。曾在解放军65集团军服役，历任战士、班长、干事、指导员、教导员、 政治处主任等职务，曾任公司第五届董事会独立董事、第五届董事会薪酬与考核 委员会主席、第五届董事会审计委员会委员。自1995年9月至2014年9月先后在财 达证券任总办室主任、党委副书记、副总经理、监事会主席等职务，现已退休。 2023年度，在本人任期内，本人作为公 ...