公司概况与上市历程 - 公司于2000年以发起方式设立 在河南省市场监督管理局注册登记[2] - 2010年首次公开发行人民币普通股2200万股 并于同年2月10日在深圳证券交易所上市[2] - 注册资本为人民币92,975.6977万元 董事长为法定代表人[2] 股份发行与结构 - 股份采取股票形式 发行遵循公开公平公正原则[3] - 设立时发行股份总数23,227,300股 每股金额1元[3] - 目前发行股份总数92,975.6977万股 均为普通股[3] 股份增减与回购机制 - 可通过向特定/不特定对象发行股份、派送红股、公积金转增股本等方式增加资本[4] - 原则上不得收购本公司股份 但存在六种例外情形包括减少注册资本或合并等[4] - 减少注册资本需按规定程序办理[4] 股份转让限制 - 公开发行前股份自上市交易之日起1年内不得转让[5] - 不接受本公司股份作为质押权标的[5] - 董事及高级管理人员转让股份受严格限制 5%以上股东存在短线交易收益归公司所有[5] 股东权利与义务 - 股东按持股类别享有股利分配、表决权及经营监督等权利[6] - 股东需遵守法律法规及公司章程 依约缴纳股款且不得滥用权利[6] - 股东名册依据证券登记结算机构凭证建立[6] 股东会运作机制 - 作为公司权力机构 行使董事选举、重大方案审批及决议制定等职权[7] - 分为年度股东会和临时股东会 召开程序有明确规定[7] - 表决分普通决议和特别决议 不同事项适用不同规则[7] 董事会构成与职权 - 董事会由7至9名董事组成 含1名职工董事且独立董事占比不低于1/3[8] - 负责召集股东会、执行决议及决定经营计划和投资方案[8] - 对外担保需经董事会或股东会审议 不同规模交易有分级审批权限[8] 高级管理人员设置 - 设总经理、副总经理、财务总监、总工程师和董事会秘书等职位[10] - 需遵守董事任职限制及离职管理规定 承担忠实勤勉义务[10] - 总经理主持生产经营管理工作并组织实施董事会决议[10] 财务会计制度 - 依法制订财务会计制度并按时报送财务报告[11] - 税后利润分配需提取法定公积金 可经股东会决议提取任意公积金[11] - 公积金用于弥补亏损、扩大经营或转增注册资本[11] 利润分配政策 - 实行持续稳定政策 优先采用现金分红方式[12] - 现金分红需满足可分配利润为正值、现金流充裕及审计无保留意见等条件[12] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润的20%[12] 公司治理与制度保障 - 对合并、分立、增资减资及解散清算等情形有详细规定[13] - 股票终止上市后将进入代办股份转让系统继续交易[13] - 章程修改有特定程序要求 新章程为公司规范运作提供制度保障[14]

公司业绩表现 - 报告期内实现营业收入134,652.19万元 同比增长10.22% [1] - 实现归属于上市公司股东的净利润4,725.06万元 同比增长8.30% [1] 市场战略与客户结构 - 聚焦新能源发电、电网、石油化工等重点行业市场 [1] - 持续加强与央企、国企等大集团客户的合作 合作领域不断扩大 [1] - 央企国企大客户的业绩贡献率稳步提升 [1] 行业地位与品牌建设 - 推动市场转型升级 拓展合作深度 [1] - 提升公司在高端装备制造市场的行业影响力和品牌知名度 [1]

河南森源电气股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）管理层的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《河南森源电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选 择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会召集人由独立董事委员担任，负责主持提名委员会工作； 召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任， 但是独立董事连续任职不得超过六年。在该任期内，如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，并由提名委员会根据上 ...

河南森源电气股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司审计委员会工作指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《河南 森源电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特设立 董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并依法行使《公 司法》规定的监事会的职权。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，并且审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独立董 事为会计专业人士并担任召集人。 1/11 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任， 负责主持审计委员会工作；召集人在委员内选举， ...

河南森源电气股份有限公司 章 程 河南森源电气股份有限公司章程 目 录 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股 份 . | | 第一节 股份发行 5 | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 . | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 . | 1 | 第二节 内部审计 . | | --- | | 第三节 会计师事务所的聘任. | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 | | 第二节 公告 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第一节 合并、分立、 ...

第一章 总则 第一条 为规范河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规定，特制 定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书一人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。 河南森源电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的 ...

会议召开 - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议[3] - 会议通知应提前3日发，资料原则上不迟于会前3日提供[4] - 需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[3] 会议表决 - 一人一票，决议须全体独立董事过半数通过[5] - 审议关联交易时，过半数非关联独立董事出席且过半数通过[5] 审议事项 - 关联交易、变更或豁免承诺方案等需专门会议讨论[7] 会议记录与档案 - 记录含召开信息、出席人员、重大事项等内容[11] - 档案保存期限不少于10年[11] 其他 - 公司保障会议召开，提供条件和支持，承担费用[14] - 制度自董事会审议通过之日起生效[15]

河南森源电气股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南森源电气股份有限公司（以下简称公司）信息披露的管理， 提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和 完整性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监会发布的信息披 露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司具体情况，特制 定本制度。 第二条 公司指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》为刊登公司公告 和其他需要披露信息的报刊，指定巨潮资讯网站为信息披露指定网站；公司变更指定 报纸或网站的，应及时向深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）报告。 公司披露的信息同时还应置备于公司住所地、证券交易所，供社会公众查阅。 公司还可采取其他的方式披露信息以保证使用者能经济、便捷地获得公司信息。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 1/28 （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门、各 ...

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[7] - 5%以上股份股东或实控人持股情况变化属重大事件[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属重大事件[9] 内幕信息管理 - 董事会领导内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 证券部是内幕信息登记管理办事机构[3] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[19] 制度相关 - 制度自董事会审议通过之日起实施[27] - 制度制定日期为2025年8月28日[28] - 违反制度对责任人员处罚并追究法律责任[23]

投资者关系管理原则 - 基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3][4] 投资者关系活动时间 - 定期报告披露前十五日内应尽量避免活动[8] - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[14] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[6] - 沟通方式有定期报告、说明会、股东会等[6] 特定情形处理 - 特定情形下应及时召开说明会，如现金分红未达规定[8][12] - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通[14] 人员与管理 - 董事会秘书为事务负责人[10] - 工作人员需具备全面了解公司等素质技能[10] 现场参观与调研 - 机构投资者现场参观应合理安排并派两人以上陪同[12] - 接受调研应妥善接待并履行披露义务[15] 说明会要求 - 说明会应采取便于参与方式，会前发布公告征集问题[13] 活动记录与披露 - 活动结束后编制记录表并于次一交易日开市前刊载[14] 调研文件处理 - 核查发现问题应要求改正，涉及未公开信息应报告公告[17] 平台交流 - 通过互动易等渠道与投资者交流并处理信息[17] 制度管理 - 制度由董事会负责解释和审议通过[18]