宜宾天原集团股份有限公司 信息披露管理制度 (2023 年 12 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范宜宾天原集团股份有限公司（简称公司）信息披 露工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）等法 律、法规及规范性文件的规定，以及《宜宾天原集团股份有限公司章 程》（以下简称：《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票价格产生较大 影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证券监督管理委员会 （以下简称：中国证监会）及其派出机构、深圳证券交易所要求披露 的信息。 第三条 本制度所称的"信息披露义务人"是指公司及其董事、 监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、 再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理 人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息 披露义务的主体。 1 第四条 本制度所称"及时披露"是指 ...

宜宾天原集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宜宾天原集团股份有限公司（以下简称公司）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资风险，合理有效的使用资金，确保投资收 益最大化，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等规定，结合 公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益或战略需要 而将一定数量的货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出 资，对外进行各种形式的投资活动。工程项目投资除外。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现 且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的投资，包括各种股票、债券、基金或 其他有价证券等。 长期投资主要指：投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类 型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目。 （二）公司出（合）资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合 ...

宜宾天原集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，保障宜宾天原集团股份有限公司 （简称"公司"）合法权益，规范公司的担保行为，规避公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国证券法》、《股票上 市规则》和有关法律法规的规定，结合公司章程和实际情况，特制定 本制度。 第二章 担保分类 第二条 我国担保法规定的担保方式为保证、抵押、质押、留置、 定金和其他（包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等）。本制度实施担保的主要方式为：保证、 抵押和质押。 （一）保证：保证是指保证人和债权人约定，与债务人不履行债 务时，由保证人按照约定履行主合同的义务或者承担责任的行为。 （二）抵押：抵押是指债务人或者第三人不转移抵押财产的占有， 将抵押财产作为债权的担保。当债务人不履行债务时，债权人有权依 照担保法的规定以抵押财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先 受偿。 （三）质押：质押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占 有，或者将其财产权利交由债权人 ...

宜宾天原集团股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为保护公司和股东权益，规范公司股东大会的召集、召开及表决 机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股东义务， 依照《公司法》、《证券法》和国家有关法律法规以及《公司章程》， 制定《宜宾天原集 团股份有限公司股东大会议事规则》。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东大会的组织与行为， 规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股东 第三条 股份托管 公司依法在证券登记公司办理股份存管，公司将根据与证券登记 公司签订的股份保管协议，定期查询主要股东资料，及时掌握公司的 股权结构。 公司依据证券登记公司提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东 持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有 权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同 种义务。 股东资料的查询工作由公司董事会秘书和证券事务代表负责。 第四条 股份登记 公司股东应依法在证券登记公司进行股份登记，除持有公司公开 发行股份前已发行的股份的股东以外，其他股东均自登记之日起成为 公司合法股 ...

宜宾天原集团股份有限公司 高级管理人员薪酬管理及业绩考核办法 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善宜宾天原集团股份有限公司（以下简称 "天原集团"或"公司"）治理结构，深化高级管理人员薪酬制度改 革，建立健全公司高级管理人员激励约束机制，建立结构合理、水平 适当、管理规范的高级管理人员薪酬及业绩考核管理制度，保证公司 健康、持续、稳定发展。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、 法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法实施的对象为公司高级管理人员（以下简称"高 管"）及参照该办法执行的公司党委副书记、工会主席等人员。 第三条 由董事会提名与考核委员会负责对高管薪酬及业绩考 核的组织管理，薪酬考核办法由董事会提名与考核委员会提出，提交 董会会审定。同时董事会授权公司董事会提名与考核委员会制定考核 实施方案，明确考核及评定等级具体办法，考核结果作为薪酬兑现的 依据。 第二章 薪酬管理 第四条 公司高管薪酬管理遵循以下原则： （一）坚持市场化原则，以市场化薪酬对比为基础，形成公司高 管与同行业薪酬水平、合理确定公司高管之间的薪酬差距。 （二）坚持 ...

第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 宜宾天原集团股份有限公司 关联交易制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允 性， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益， 使公 司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，严格执行中国证监会有 关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司章程 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法 人（或者其他组织）： 1、直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人； 3、由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人（或其他组织）； 4、持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动 人； 公司与本款第 2 项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管 理机构控制而形成该项所述情 ...

宜宾天原集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次 公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》（2022 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（2022 年修订）等有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以发行证券作为支付 方式向特定对象购买资产的，按照本办法第三章执行。本办法所称超 募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关 法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，对募集资金投资项目的 可行性进行科学分析、审慎决策，着力提高公司盈利能力。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法， 并确保得到有效实施。 募 ...

宜宾天原集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一条 目的 为保护公司和股东的权益，规范董事行为，理顺公司管理体制，明晰董事 会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决 策高效、有序地进行，依照《公司法》、国家有关法律法规及公司章程的有关 规定，制定《宜宾天原集团股份有限公司董事会议事规则》。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表 决程序的具有约束力的法律文件。 第三条 任职资格 董事为自然人，无需持有公司股份。但是，下列人员不得担任董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者。 （二）具有《公司法》规定不得担任董事的情形之一者。 （三）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未被解除者。 （四）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的，该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的， 公司股东大会解除其职务。 第四条 提名 董事会换届时，新任董事候选人由原任董事会提名；董事会职位因董事辞 职、退休、死亡、丧失工作能力或被股东大会免职而出现空缺时，继任董事 候选人由现任董事会提名。 持有或者合并 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 宜宾天原集团股份有限公司 关于子公司天程锂电增资扩股并引入战略投资者的公告 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2023-087 宜宾天原集团股份有限公司（简称"天原股份"或"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第九届董事会第二次会议，以 11 票同意，0 票 反对，0 票弃权审议通过了《关于子公司天程锂电增资扩股并引入战 略投资者的议案》，公司全资子公司宜宾天程锂电新材有限公司（简 称"天程锂电"）拟以增资扩股方式引入宜宾罗投资产管理有限公司 （简称"罗投资产"）作为战略投资者，罗投资产以其合法拥有的相 关实物、土地使用权等资产经评估作价 8,082.28 万元，新增认缴天 程锂电出资额 8,082.28 万元；天原股份以货币资金出资 21,917.72 万元，新增认缴天程锂电出资额 21,917.72 万元。本次增资完成后， 天程锂电注册资本由 10,000.00 万元增加到 40,000.00 万元,公司将 持有天程锂电 79.7943%股权，罗投资产持有天程锂电 ...

宜宾天原集团股份有限公司 董事会提名与考核委员会工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会和高级管理层 的组成，进一步建立健全公司董事（特指公司非独立董事）及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会提名与考核委员会，并制定本制度。 第二条 提名与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准制订方案和按照程 序提出建议；对推荐和提请聘任的人员进行提名前审查；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核，负责董事会交办的其他相关事项。 第三条 本制度所涉及薪酬考核的董事是指在公司支取薪酬的 董事（非独立董事），高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事 会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多 数。 第五条 提名与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或 ...