北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期权激励计划之 注销部分股票期权事项的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期权激励计划之 注销部分股票期权事项的 法律意见书 致：深圳和而泰智能控制股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳和而泰智能 控制股份有限公司（以下简称"公司"）委托，担任公司实施 2021 年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规章、规范性文件及自律规则的相关规定，本所就本激励计划注销部分股票 期权事项（以下简称"本次注销"），出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所及本所律师作出如下声明： 4．本所及本所律师仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意 见，不对中国境外的事项发表法律意见。同时，本所及本所律师不对本激励计划 所涉及的考核 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金 永久性补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相 关法律、法规和规则性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证 券"或"保荐机构"）作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"和而 泰"或"公司"）2019 年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，对和而泰公 开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事 项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司由主承 销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发 行面值总额 54,700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-096 深圳和而泰智能控制股份有限公司 以上担保计划是公司对各子公司及孙公司担保的初步预案，相关担保事项以 正式签署的担保协议为准。 二、被担保人基本情况 关于为子公司及孙公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次担保对象控股子公司深圳和而泰新材料科技有限公司（以下简称"新材 料"）、全资孙公司 H&T Electronic Technology (Vietnam) Co., Ltd.（以下简称"和 而泰越南"）的资产负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 为更好的推动公司子公司及孙公司的快速发展，提高其资金流动性，增强盈 利能力，确保公司的利益最大化，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第六届董事会第十五次会议审议通过《关于 为子公司及孙公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司新材料，全资孙公 司和而泰越南和 H&T Intelligent Control (Pingya ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年十二月 为规范深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（ 以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规范 性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第四条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准 程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-092 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次 会议通知于2023年12月15日以专人和电子邮件的方式送达给各位董事、监事及高级 管理人员。会议于2023年12月22日在广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新 研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席 董事9名，实际出席董事9名（其中秦宏武先生、黄纲先生、孙中亮先生由于工作原 因以通讯方式出席）。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规 定。会议由董事长刘建伟先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议： 1、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于注销2021年股票期 权激励计划预留授予第一个行权期到期未行权的股票期权的议案》； 鉴于2021年股票期权激励计划预留授予第 ...

杭州市西湖区学院路 77 号 黄龙万科中心 A 座 16 楼 邮编：310012 电话：（86-571）2689-8188 传真：（86-571）2689-8189 junhehz@junhe.com 北京君合（杭州）律师事务所 关于 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 深圳和而泰智能控制股份有限公司： 北京君合（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资 格的律师事务所。本所接受深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"和而 泰"或"公司"）的委托，担任和而泰 2022 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，就公司本次激励计划回购注销部分限制性 股票（以下简称"本次回购注销"）涉及的相关事项，出具本法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称《激励管理办法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法 律、法规 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-094 （一）2021年股票期权激励计划 1、2021年1月29日，公司分别召开了第五届董事会第十四次会议、第五届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权 激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办 理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了 同意的独立意见。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于注销部分股票期权及限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日召开第 六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于注销2021年 股票期权激励计划预留授予第一个行权期到期未行权的股票期权的议案》《关于注销部 分已授予但尚未行权的股票期权的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的 限制性股票暨减 ...

根据募集资金投入安排，浙江和而泰本次实际使用闲置募集资金补充流动资 金金额为人民币5,000万元，本次补充流动资金的到期日为2023年12月21日。截至 2023年12月19日，浙江和而泰已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归 还至募集资金专户，使用期限未超过12个月，并将募集资金的归还情况通知公司 保荐机构及保荐代表人。至此，浙江和而泰用于暂时补充流动资金的募集资金已 全部归还完毕。 特此公告。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 董事会 证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-090 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于全资子公司归还暂时补充流动资金 的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月22日 召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议审议通过了《关于全资 子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司 浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称"浙江和而泰"）在保证募集资金投资 项目正常进行的前提下，使 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-091 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 27 日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于为子公司及孙公司提供担保的 议案》，同意公司为合并报表范围内的全资子公司深圳和而泰小家电智能科技有 限公司（以下简称"小家电公司"）申请银行授信额度提供合计不超过人民币 25,000 万元额度的连带责任保证。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 29 日刊载在 《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为子 公司及孙公司提供担保的公告》（公告编号：2023-034）。 二、被担保人基本情况 1、基本情况 被担保人的名称：深圳和而泰小家电智能科技有限公司 成立日期：2016年1月21日 注册地点：深圳市光明新区公明街道模具基地根玉路和而泰工业园研发楼3 层 法定代表人：刘建伟 2023 年 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-089 一、签字会计师变更情况 2023年12月7日，公司收到大华关于变更公司签字注册会计师的函。大华作为 和而泰2023年度财务审计机构，原委派黄丽莹、秦晓锋为签字注册会计师为和 而泰提供审计服务、郑荣富为项目质量复核人员为和而泰的审计服务项目提 供复核工作。鉴于原签字注册会计师秦晓锋工作调整，根据大华会计师事务所 《业务质量管理制度》相关规定，现委派黄丽莹、杨太龙为签字注册会计师， 郑荣富为项目质量复核人员，负责和而泰2023年度财务报表及内部控制审计 及项目质量复核工作，继续完成相关工作。 变更后签字注册会计师为黄丽莹、杨太龙，项目质量复核人员为郑荣富。 二、变更后的签字注册会计师情况 1、基本情况 项目签字注册会计师黄丽莹：于2017年8月成为注册会计师、2013年1月开始从 事上市公司和挂牌公司审计、2017年8月开始在大华执业、2023年1月开始为公司提 供审计服务；近三年签署上市公司和挂牌公司审计报告数量3家次。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 ...