为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供的与 本次股东大会有关的文件，包括但不限于： 1. 深圳和而泰智能控制股份有限公司现行有效的《公司章程》； 北京君合（杭州）律师事务所 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之法律意见书 致: 深圳和而泰智能控制股份有限公司 北京君合（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳和而泰智能控制 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见书之目的，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和 规范性文件和现行有效的《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）有关规定，指派律师列席了公司于 2023 年 11 月 13 日召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次股东大会相关事 项出具本法律意见 ...

活动基本信息 - 活动名称：2023 年深圳辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 活动举办方：由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [1] - 活动参与方：深圳和而泰智能控制股份有限公司 [1] - 活动方式：网络远程 [1] - 参与途径：登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP [1] - 活动时间：2023 年 11 月 15 日（周三）14:00 - 17:00 [1] 公司交流人员 - 董事长、总裁：刘建伟先生 [1] - 高级副总裁、董事会秘书、财经中心总经理：罗珊珊女士 [1] - 独立董事：孙进山先生 [1] 交流内容 - 公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题 [1]

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-085 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 27 日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于为子公司及孙公司提供担保的 议案》，同意公司为合并报表范围内的全资子公司深圳和而泰小家电智能科技有 限公司（以下简称"小家电公司"）申请银行授信额度提供合计不超过人民币 25,000 万元额度的连带责任保证。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 29 日刊载在 《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为子 公司及孙公司提供担保的公告》（公告编号：2023-034）。 2023 年 5 月，公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称 "浦发银行"）签订了《最高额保证合同》，同意为全资子公司小家电公司向浦 发银行申请的人民币 10,000 万元的授信额度提供连带责任担保。具体内容详 ...

公司经营情况 - 2023 年以来整体经营逐季向好，报告期累计营收 54.87 亿元，同比增长 24.13%；本报告期营收 18.89 亿元，同比增长 22.85% [3] - 控制器板块报告期累计营收 53.16 亿元，同比增长 23.80%；本报告期营收 18.83 亿元，同比增长 23.43% [3] - 经营性现金流环比提升 374.27%，库存与毛利率水平逐步恢复 [3] 业务板块表现 基本盘业务 - 家用电器业务板块报告期累计营收 34.62 亿元，同比增长 23.87%，市场占有率持续提升 [3] - 电动工具业务三季度交付环比二季度稍弱，但报告期累计营收同比增长，持续获大客户新项目订单，新客户开拓进展好 [4][5] 新增长动力业务 - 汽车电子业务板块报告期累计营收 3.49 亿元，同比增长 75.39%，项目放量快 [3] - 数智能源业务在电池管理系统等领域布局，但整体交付速度低于预期 [5] 公司发展策略 - 夯实深化与头部客户合作，渗透新客户份额，重视经营质量提升与风险防范 [3] - 加大研发及运营管理投入，推动全球化产业布局，引入核心人才，优化各体系 [3] 问答环节要点 利润率回升问题 - 短期内利润率受市场开拓、研发及管理投入增加影响，但长期投入将提升公司能力，未来利润率将随规模效应等逐步恢复 [4] 电动工具业务问题 - 交付节奏后续预计加速，除 TTI 外已进入多个头部客户供应体系，新客户收入占比将提高，还拓展产品品类 [4][5] 数智能源业务问题 - 交付慢因新技术方案优化及市场竞争，未来将加大研发投入，提升收入规模 [5] 汽车业务竞争问题 - 公司进入早、定位准，有客户、技术和产能布局优势，未来将优化成本效率，扩充团队，坚持研发 [5][6] 家电控制器业务增长原因 - 增长源于大客户新项目订单增加及产品品类拓宽、应用场景突破，将持续开拓市场 [6] 海外客户增长预期 - 智能控制行业中长期增长趋势不变，公司受终端客户增速下降影响有限，在现有客户中占比有提升空间，年末预计收到下一年订单预测 [7]

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-084 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司总 | 是否 为限 | 是否 为补 | 质押起 | | 质押到 | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 股份数量 | 股份比例 | 股本比例 | 售股 | 充质 | 始日 | | 期日 | 质权人 | 用途 | | | | （股） | （%） | （%） | | | | | | | | | | 一致行动人 | | | | | 押 | | | | | | | 刘建伟 | 是 | 4,000,000 | 2.6941 | 0.4292 | 否 | 否 | 2023 10 月 | 年 26 | 2024 年 3 月 | 广发证 券股份 | 替换 前期 | | | | | | | | | 日 | | 日 26 | 有限公 司 | 质押 股份 | | 合计 | - | 4,000,000 | 2.6941 | 0.4292 ...

营业收入及利润 - 公司2023年第三季度营业收入达到188.9亿元，同比增长22.85%[5] - 公司2023年第三季度净利润为14.1亿元，同比增长8.23%[7] - 公司营业总收入为548.72亿元，较上期增长106.65亿元[40] - 公司营业利润为36.36亿元，较上期下降40.83亿元[41] - 公司净利润为34.91亿元，较上期下降16.83亿元[41] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额同比增长38.46%[7] - 公司经营活动产生的现金流量净额为226.37亿元，同比增长38.5%，主要由客户销售订单增加所致[30] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为12.79亿元，同比下降73.3%，主要由子公司上年募集资金所致[31] - 公司现金及现金等价物净增加为84.86亿元，同比下降147.9%，主要由子公司上年募集资金所致[32] - 经营活动产生的现金流量净额为2.26亿[1] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.40亿[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.28亿[1] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为80.26万[1] - 现金及现金等价物净增加额为-8.49亿[1] - 期末现金及现金等价物余额为89.08亿[1] 资产及负债 - 公司2023年第三季度存货账面价值相较于期初减少1.87亿元，整体库存水位持续下降[7] - 公司在2023年9月30日交易性金融资产为321.85亿元，较年初下降84.7%，主要系前期购买理财产品所致[11] - 公司财务报表显示，2023年9月30日公司流动资产合计为5,708,071,804.37元，其中应收账款为2,011,282,210.24元[38] - 2023年第三季度，深圳和而泰智能控制股份有限公司资产总计为924.14亿元，较上期增长744.46亿元[39] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为72,893股，前十名股东中最大持股比例为15.93%[33] - 公司2023年第三季度报告显示，持有无限售条件股份最多的股东为刘建伟，持股数量为37,118,750股[34] 费用情况 - 公司管理费用增长至22.02亿元，同比增长37.5%，主要由管理能力提升和股权激励费用增加所致[24] - 公司研发费用增长至31.29亿元，同比增长52.2%，主要由新项目和新技术研发投入所致[25] - 公司财务费用增长至13.66亿元，同比增长304.3%，主要由保理业务贴现成本增加所致[26] 投资收益 - 公司投资收益下降至1.57亿元，同比下降68.1%，主要由持有股权投资公允价值变动所致[27]

深圳和而泰智能控制股份有限公司 章程 二〇二三年十月 深圳和而泰智能控制股份有限公司 公司章程 目 录 第四章 股东和股东大会 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第三节 股份转让 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 深圳和而泰智能控制股份有限公司 公司章程 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 深圳和而泰智能控制股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第四条 公司注册名称：中文：深圳和而泰智能控制股份有限公司 英文：ShenZhen H&T Intelligent Contr ...

对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称公司)对外担保 的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳和而泰智能控制股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司控股子公司对外担保，公司派出董事、监事应参照本管理制度 的规定认真监督管理、执行。 第五条 释义： 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质 押，包括公司对控股子公司提供的担保。具体种类包括借款担保，银行开立信 用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第八条 公司对外担保由公司统一管理，下属部门不得对外提供担保、相互 提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第九条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。应由股东大会审批的 对外担保，必须经董事会审议 ...

第五条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。提名委员会委员任 期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本议事规则规定的不得任职情 形，不得被无故解除职务。期间如有提名委员会委员不再担任公司董事职务， 自动失去提名委员会委员资格。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及 高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），作为负责选择公司董 事、总裁以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳和 而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生，提名委员会设召集人一名，由独立 董事委员担任，召集人在委员内选举，并报董事会批准。 提名委员会召集人负责召 ...

第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员是 指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及由董事长或总裁提请董事会认定的其 他高级管理人员。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。薪酬与考核委 员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不 1 得任职情形，不得被无故解除职务。期间如有薪酬与考核委员会委员不再担任公司 董事职务，自动失去薪酬与考核委员会委员资格。 第七条 薪酬与考核委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。在薪 ...