中南红文化集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中南红文化集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公 司或本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 中南红文化集团股份有限公司 审 计 报 告 2023 年度 目 录 | | | 页次 | | --- | --- | --- | | 一 、 | 审计报告 | 1-5 | | 二 、 | 合 并 资 产 负 债 表 | 6-7 | | 三 、 | 合 并 利 润 表 | 8 | | 四 、 | 合 并 现 金 流 量 表 | 9 | | 五 、 | 合 并 股 东 权 益 变 动 表 | 10-11 | | 六 、 | 资 产 负 债 表 | 12-13 | | 七 、 | 利润表 | 14 | | 八 、 | 现 金 流 量 表 | 15 | | 九 、 | 股 东 权 益 变 动 表 | 16-17 | | 十 、 | 财 务 报 表 附 注 | 18-106 | 委托单位：中南红文化集团股份有限公司 审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 联 系 电 话 ：（ 010） 8 58 86680 传 真 号 码 ：（ 010） 8 58 86690 网 真 号 址 ： http:// ww w.Reanda.com 审 计 报 告 利安达审字[2024]第 0097 ...

一、独立董事的基本情况 本人蔡建，1965 年出生，研究生学历，高级会计师，注册会计师。曾任江 苏天元会计师事务所总经理，江苏中衡会计师事务所副董事长兼总经理，现任江 苏公信会计师事务所董事长，兼任民进江苏省委经济与法律工作委员会副主任， 自 2019 年 6 月至今担任本公司独立董事。 中南红文化集团股份有限公司 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 独立董事 2023 年度述职报告（蔡建） 本人作为中南红文化集团股份有限公司（以下简称"中南文化"或"公司"） 的独立董事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律 法规的规定以及《公司章程》要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事 的作用，维护了公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度的履 职情况汇报如下： 二、出席会议情况 | 独 ...

中南红文化集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、公司财务报告的审计情况 2023年度，公司财务报告按照企业会计准则的规定编制，公司财务报表已经利安达会计师事务所（特 殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告（利安达审字[2024] 第0097号）。 二、2023 年末财务状况 （一）资产构成及变动情况 | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项 | 目 | 2023 年末 | 2022 年末 | 变动幅度 | | 流动资产： | | | | | | 货币资金 | | 6,569.16 | 17,910.60 | -63.32% | | 交易性金融资产 | | 92,624.48 | 95,530.19 | -3.04% | | 应收票据 | | 7,963.06 | 7,572.33 | 5.16% | | 应收账款 | | 31,016.05 | 25,044.96 | 23.84% | | 应收款项融资 | | 4,523.95 | 2,057.90 | 119.83% | | 预付款项 | | 4,026.62 | 4, ...

（一）基本情况 为提高中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金使用效率及 资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需 求的前提下，公司及下属子公司拟使用闲置自有资金委托理财，额度不超过18 亿元（含），在该额度内资金可循环滚动使用。在董事会批准上述事项后，公司 董事会提请股东大会授权管理层负责实施具体相关事宜。期限自2023年年度股东 大会审议通过之日起十二个月内有效。 （二）审议情况 证券代码：002445 证券简称：中南文化 公告编号：2024-017 中南红文化集团股份有限公司 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、委托理财概况 公司于2024年4月16日召开第六届董事会第七次会议，以同意票9票，反对票 0票，弃权票0票的表决结果审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进 行委托理财的议案》。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》相关规定，本次事项 尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （三）本次委托理财事项不构成关联交易。 （四） ...

中南红文化集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求， 中南红文化集团股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事蔡建、李华、张文栋、许庆华的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事蔡建、李华、张文栋、许庆华的任职经历以及签署的相关 自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中南红文化集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 关于中南红文化集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 目 录 | 页次 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 1-2 | 一 、 | 专项审核报告 | | | 3 | 附 | 表 | 二 、 | | 委托单位：中南红文化集团 股 份 有 限 公 司 | | | | --- | --- | --- | | 审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 联系电话：（ 010） 85 886680 | | | | 传真号码：（ 010） 85 886690 | | | | 真 号 http:// ww w.Reanda.com | 网 | 址 ： | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 利安达专字[2024]第 0045 号 中南红文化集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了中南红文化集团股份有限公司（以下简称"中南文化"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的 现金流量表和合并及公司的股东权 ...

中南红文化集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（许庆华） 按照《上市公司独立董事管理办法》、《中南文化独立董事制度》以及《公司 章程》的有关要求，本人作为中南红文化集团股份有限公司（以下简称"中南文 化"或"公司"）的独立董事，在 2023 年度忠实勤勉履行了独立董事的相关职责， 现将本人在 2023 年度任职期间（2023 年 7 月-12 月）的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人许庆华，硕士研究生学历，曾任海澜之家集团股份有限公司董事、董事 会秘书、副总经理，百芽集团有限公司（原英氏婴童用品有限公司）董事，湖州 男生女生品牌管理有限公司董事，上海海澜之家实业有限公司执行董事、总经理， 苏银凯基消费金融有限公司监事；现任海澜之家集团股份有限公司资本投资部部 长，苏银凯基消费金融有限公司董事（任职资格尚待监管机构核准）。2023 年 6 月 30 日至今担任中南文化独立董事。 报告期内，本人对任职公司独立董事的独立性情况进行了自查，确认任职符 合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性 的情况。 2023 年任职以来，本人亲自参加了公司召开的所有董事会和 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年公司营业收入合计7.21亿元，同比增长9.90%[7][9] - 2023年末货币资金65,691,563.96元，占总资产2.48%，较年初比重降4.20个百分点[23] - 2023年末应收账款310,160,502.07元，占总资产11.72%，较年初比重升2.38个百分点[23] - 2023年末存货337,246,762.16元，占总资产12.74%，较年初比重升5.44个百分点[23] - 2023年末合同负债137,725,205.35元，占总资产5.20%，较年初比重升3.95个百分点[23] - 2023年末长期借款14,482,512.21元，占总资产0.55%，年初无此项[23] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加27862.06万元，因本期金融机构理财产品净投资较去年减少[50] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初9.5530190185亿元，本期公允价值变动损益205.488963万元，期末9.2624476145亿元[53] - 应收款项融资期初2057.896411万元，其他变动2466.055077万元，期末4523.951488万元[53] - 其他非流动金融资产期初4.8687030217亿元，本期公允价值变动损益 - 8382.908122万元，期末3.5771957173亿元[53] - 金融资产小计期初14.6275116813亿元，本期公允价值变动损益 - 8177.419159万元，期末13.2920384806亿元[53] 各业务线收入数据关键指标变化 - 其中机械制造板块收入7.00亿元，增长9.91%，文化传媒收入1682.27万元，下降10.84%，光伏电力收入379.62万元[7][9] - 分产品来看，管件收入2.42亿元，增长94.53%，法兰收入1.79亿元，增长63.05%，压力容器收入1.99亿元，下降34.13%，管舾收入3564.01万元，增长24.22%，影视剧收入1646.97万元，下降12.61%，其他收入4517.22万元，下降37.31%[9] - 分地区来看，内销收入6.13亿元，下降5.50%，外销收入1.08亿元，增长1373.47%[9] 各业务线成本数据关键指标变化 - 2023年营业成本方面，管件成本1.94亿元，增长68.58%，法兰成本1.31亿元，增长57.62%，压力容器成本1.65亿元，下降37.69%，管舾成本1971.06万元，增长4.45%，影视剧成本1108.32万元，下降16.81%，其他成本1513.04万元，下降63.20%[14] 生产与库存数据关键指标变化 - 生产量同比增长31.26%，库存量同比增长96.70%，主要因销售订单增加[12] 子公司相关情况 - 公司2023年度纳入合并范围的子公司共14户，较上年度增加5户，原因系收购和新设子公司[14] - 新增5家子公司，包括江阴市盛通金属贸易有限公司等，合并范围各增加1家子公司[33] - 2023年度公司纳入合并范围的子公司共14户，较上年度增加5户[131] 供应商采购情况 - 公司前5名供应商采购额合计1.64亿元，占年度采购总额比例32.47%，其中第一名采购额4298.68万元，占比8.49%，第二名采购额4272.67万元，占比8.44%，第三名采购额2687.87万元，占比5.31%，第四名采购额2628.68万元，占比5.19%，第五名采购额2558.43万元，占比5.05%[16] 光伏业务发展情况 - 报告期内公司屋顶分布式光伏业务并网发电项目约15.1MW，已签约及在建项目约51MW，预计2024年将迎来较快发展并带来新利润增长点[8] - 公司管理层优化销售考核方案，走访企事业单位200余家，与江阴市月城镇、云亭街道等签订整县光伏开发战略合作协议[7][8] 人员变动情况 - 报告期内董事邵敬蕾于2023年2月7日因个人原因离任，董事王梨、朱耀明等6人因任期届满于2023年6月30日离任[5] - 邵敬蕾于2023年2月7日因个人原因离任董事[174] - 王梨、朱耀明、汪瑞敏、承军、计腹萍、方瑞龙于2023年6月30日因任期届满离任[174] 研发相关情况 - 研发人员数量占比从15.68%下降至15.18%，下降0.5个百分点[18] - 一种LNG储罐大跨度焊接辅助结构研究开发完成，可提高30%-40%工作效率并降低制造成本[17] - 厚壁超级双相钢管件成型工艺研制完成，产品合格率达90%以上[19] - 新型高效反应器研究和开发完成，日均产量和量产预期生产效率提升至95%[19] 投资相关情况 - 公司对极米科技最初投资成本44,754,948.24元，报告期损益 - 80,430,279.65元，期末账面价值177,921,355.92元[28] 募集资金使用情况 - 公司报告期无募集资金使用情况[30] 公司资产出售情况 - 出售江阴中南重工有限公司，其注册资本69亿元，总资产15.0449008193亿元，净资产11.216721975亿元，营业收入7.0043310465亿元，营业利润0.9297326497亿元，净利润0.9137268245亿元[32] 与投资者沟通情况 - 2023年5月5日和9月25日通过“约调研”小程序线上与投资者沟通业绩等问题[40] 人员结构情况 - 公司研发人员中本科占比3431 9.68%，30 - 40岁占比3939 0.00%[48] - 报告期末在职员工和当期领取薪酬员工均为527人，母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数为0人[87] - 生产人员285人、销售人员51人、技术人员33人、财务人员24人、行政人员16人、其他人员118人[87] - 硕博以上学历9人、本科学历105人、大专学历97人、中专及以下学历316人[87] - 报告期末母公司在职员工数量为32人，主要子公司在职员工数量为495人[117] 内部控制情况 - 内部控制评价报告全文于2024年04月18日在巨潮资讯网披露，纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100.00%[92] - 内部控制审计报告于2024年04月18日在巨潮资讯网披露，意见类型为标准无保留意见，非财务报告不存在重大缺陷[93] - 截至2023年12月31日，公司在所有重大方面保持了有效的内部控制[121] - 财务报告和非财务报告重大缺陷数量均为0个，重要缺陷数量也均为0个[123] - 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见一致[124] 公司系统建设情况 - 2024年完成ERP系统升级以及MES系统上线运行[105] 公司治理结构情况 - 公司严格按规定完善法人治理结构，优化组织架构，健全内部控制体系[68] - 公司严格按规定选聘董事，董事会下设四个专门委员会并按规则运作[69] - 公司监事会规范运作，监事履行监督职责维护公司及股东权益[76] - 公司建立完善绩效评价标准和激励约束机制，高管聘任公开透明[100] 董事会相关会议情况 - 提名委员会于2023年6月12日审议通过董事会换届选举相关议案[109] - 薪酬与考核委员会于2023年4月20日审议通过2023年度董事及高级管理人员薪酬方案议案[109] - 战略委员会于2023年3月31日审议公司2023年重点工作任务议案，7月3日审议2023年下半年重点工作任务议案[109] - 2023年共召开8次董事会会议，包括第五届董事会第十八次至二十一次会议、第六届董事会第一次至四次会议[137] - 审计委员会2023年召开会议4次，分别在4月20日、4月27日、8月29日、10月27日[167] 董事履职情况 - 董事薛健本报告期应参加董事会8次，现场出席8次，出席股东大会3次[138] - 董事许卫国本报告期应参加董事会4次，现场出席4次，出席股东大会3次[138] - 董事刘龙本报告期应参加董事会8次，现场出席1次，通讯参加7次，出席股东大会3次[138] 公司主业情况 - 公司为制造业与文化产业双主业[146] 公司信息披露与治理理念 - 股东大会向所有股东开放网络投票平台，对中小投资者单独计票[146] - 组织董事、监事及高级管理人员参加监管培训[146] - 公司坚持公开、公平、公正的披露原则和高质量信息披露理念[146] 历史遗留问题解决情况 - 江阴澄邦企业管理发展中心等承诺解决中南文化违规担保及资金占用等历史遗留问题，承诺时间在2020年12月16 - 20日，期限为判决生效后3日内，均已履行完毕[148] 违规担保情况 - 公司报告期无违规对外担保情况[149] 会计师事务所聘任情况 - 境内聘任利安达会计师事务所（特殊普通合伙），报酬155万元，审计服务连续年限4年[151] - 境外未聘任会计师事务所，报酬为0万元，审计服务连续年限为0年[151] 公司管理层任职情况 - 2021年12月20日至今，江阴市新国联集团有限公司党委书记、董事长担任公司董事、董事长[154] - 2021年12月2日至今，江阴市新国联集团有限公司党委委员担任公司总经理，2023年6月30日至今担任公司董事[154] - 2023年6月30日至今，扬子江金控投资部部长助理等多人担任公司董事[155][156] - 2023年6月30日至今，江阴市新国联公司党委委员担任公司监事会主席[159] - 2023年6月30日至今，公司法务总监担任公司职工代表监事[160] - 2021年1月20日至今，公司人员担任副总经理、董事会秘书[160] - 张弘伟自2019年12月25日至今担任公司财务总监[161] 股东大会情况 - 2022年年度股东大会投资者参与比例为29.26%，于2023年5月15日召开[168] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为29.30%，于2023年6月30日召开[168] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为4.24%，于2023年9月18日召开[168] 公司报告发布情况 - 公司发布2023年年度报告，报告日期为2024年4月18日[172][175][177][180] 公司选举情况 - 许卫国、王效南、任洁于2023年6月30日被选举为公司第六届董事会非独立董事[174] - 张文栋、许庆华于2023年6月30日被选举为公司第六届董事会独立董事[174] - 吴雅清于2023年6月30日被选举为公司第六届监事会主席[174] - 梁春晖于2023年6月30日被选举为公司第六届监事会股东代表监事[174] - 朱红于2023年6月30日被选举为公司第六届监事会职工代表监事[174] 财务报告保证情况 - 公司负责人薛健、主管会计工作负责人张弘伟及会计机构负责人陆曙宏保证本年度报告中财务报告真实、准确、完整[181] 董事出席情况 - 所有董事均出席了审议本报告的董事会会议[181] 利润分配计划 - 公司2023年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[184] 报告期说明 - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日，上年同期为2022年1月1日至2022年12月31日[195] 独立董事薪酬情况 - 本届独立董事薪酬标准为10万元/年（税前），差旅费、办公费等由公司承担[134] 董监高报酬情况 - 报告期内董事、监事和高级管理人员从公司获得的税前报酬总额合计303.86万元[134] 会计政策等情况 - 公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况[113] 监事会监督情况 - 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在风险，对监督事项无异议[116]

中南红文化集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（汪瑞敏） 本人作为中南红文化集团股份有限公司（以下简称"中南文化"或"公司"） 的独立董事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律 法规的规定以及《公司章程》要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事 的作用，维护了公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度（2023 年 1 月-2023 年 6 月）的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人汪瑞敏，1960 年出生，大专学历，高级会计师。2014 年 7 月-2018 年 8 月，担任江苏霞客环保色纺股份有限公司董事长；2018 年 8 月至今，担任江阴 天成会计师事务所有限公司注册会计师、高级财务顾问。2020 年 6 月 15 日至 2023 年 6 月 30 日担任中南文化独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立 ...