市值管理目标与原则 - 引导市场与内在价值均衡，提升形象与价值，实现公司利益和股东财富增长[4] - 遵循系统性、科学性、合规性、常态性、诚实守信原则[6] 市值管理工作安排 - 由董事会领导、经营管理层参与、董事会秘书具体负责，证券部执行[8] - 董事会制定投资价值长期目标，建立长效激励机制，推动股份回购和分红规划[9] 市值管理策略 - 通过并购重组强化主业竞争力，拓展业务覆盖范围[13] - 适时开展股权激励或员工持股计划[15] - 根据经营情况制定分红计划[16] - 多渠道开展投资者关系管理工作[17] - 及时、公平披露信息[18] - 适时开展股份回购[19] 市值监测与预警 - 董事会秘书及证券部监测市值等关键指标并动态调整预警值[23] - 触发预警值启动预警机制并向董事会报告[23] 股价异常处理 - 短期连续或大幅下跌分析波动原因并核实相关事项[24] - 加强与投资者沟通传递公司价值[24] - 综合运用市值管理方式促进市值合理反应价值[24] - 连续20个交易日收盘价格跌幅累计达20%属异常情形[27] - 收盘价格低于最近一年最高收盘价格的50%属异常情形[27] 制度相关 - 自公司董事会审议通过之日起实施[28] - 制定、修改、解释权归公司董事会[29] - 制度发布时间为2025年11月19日[30]

公司管控 - 全资子公司指公司持股100%，控股子公司指控股50%以上或能实际控制[2] - 控股子公司重大会议通知和审议议案须会前5日报公司证券部[4] - 控股子公司重大会议决定形成后2个工作日内抄送相关部门[4] - 公司委派或推荐的董、监事应占控股子公司董、监事会成员二分之一以上[6] - 全资子公司无董事会时董事由公司委派，控股子公司董事长由公司委派[7] - 控股子公司财务负责人聘任和解聘需公司同意，接受业务指导和监督[7] - 控股子公司应及时向公司报送定期会计报告，报表接受审计[9] 业务限制 - 未经公司董事会或股东会批准，控股子公司不得对外或互相担保[10] - 控股子公司投资前需经公司董事会或股东会按权限批准[11] 信息披露 - 控股子公司法定代表人为信息披露第一责任人，遵守相关制度[11] - 控股子公司应及时向公司证券部报告重大事项[13] 审计管理 - 公司可对控股子公司定期或不定期审计，费用由其承担[13] - 公司审计部负责多项审计，控股子公司需配合[13] - 控股子公司高管调离需离任审计[13] - 控股子公司应执行经董事会批准的审计意见书[14] 制度建设 - 控股子公司应建立考核奖惩和激励约束机制[14] - 控股子公司应制订绩效与薪酬管理制度并报备[14] - 控股子公司应做好财务预算、目标计划并考核奖惩[14] 人员处罚 - 若控股子公司人员履职不力，公司有权处罚并要求赔偿[16]

中原内配集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 中原内配集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中原内配集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息知 情人登记管理，做好内幕信息保密工作，防范内幕交易，维护公司信息披露的公 开、公平、公正，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律法规，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确、及时和完整， 董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜 和报送事宜,董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，具体负责公司内 幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日常工作。 第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、 泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容，不得利用内幕信息买卖 或者建议他人买卖公司股票及其 ...

关联方定义 - 持有上市公司5%以上股份的法人及其一致行动人属关联法人[6] - 直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人属关联自然人[8] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独董过半数同意后履行董事会程序并披露[17] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%交易，经独董过半数同意后履行董事会程序并披露[17] - 与关联人成交超3000万元且占净资产绝对值超5%交易，及时披露并提交股东会审议[17] 特殊关联交易审议 - 向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事过半数及三分之二以上审议通过并提交股东会[22] - 为关联人提供担保，经非关联董事过半数及三分之二以上审议同意并提交股东会[22] 关联交易其他规定 - 与关联人委托理财额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[23] - 与关联人日常关联交易可预计年度金额，超出需履行程序并披露[24] - 连续十二个月内关联交易按累计计算原则适用规定[25] - 涉及或有对价关联交易以预计最高金额为成交金额适用规定[26] 关联交易审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[28] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，扣除表决权后经出席非关联股东所持表决权过半数通过[36] 子公司关联交易 - 公司控制或持股50%以上子公司发生关联交易视同公司行为[38] 其他 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于十年[38] - 本制度自股东会审议通过之日起施行，修订亦同[39]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事时，股东所持每一股份投票权与拟选举董事总人数相等，投票权等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 非独立董事选举，股东表决权数等于持股数与应选非独立董事乘积；独立董事选举同理[9] 投票有效性 - 股东只投同意票，投票总数多于累积表决权数无效，等于或少于则有效，差额视为放弃[10] 董事当选规则 - 董事候选人得票总数高到低排列，位次在应选董事人数前且得票占出席股东会股东所持表决权总数过半数当选[11] - 若排名末两名以上可当选董事得票相同致当选人数超拟选聘人数，排名在前当选，相同者重新选举[11] - 若全部可当选董事人数少于拟选聘人数，符合者当选，不符者重新选举[11] 特殊情况处理 - 股东会三轮选举仍无法达到拟选董事人数，当选董事达法定或章程规定最低人数，候选人自动当选，剩余候选人重新选举[11] - 三轮重新选举仍不能选出达法定或章程规定最低人数的董事，原任董事不能离任，董事会15日内召开会议再次召集股东会并推荐缺额候选人[12] 其他规定 - 独立董事提名应符合《上市公司独立董事管理办法》规定[6] - 公司采用累积投票制选举董事时，应在股东会通知中特别说明[14]

股份转让限制 - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[3] - 上市未满一年，董事和高管新增股份100%自动锁定；满一年后，年内新增无限售股75%自动锁定[4] - 董事和高管离任六个月内不得转让持有及新增股份[5] 减持计划要求 - 董事和高管转让股份应提前十五个交易日报告并披露减持计划[5] - 减持完毕或未完毕应按规定向深交所报告并公告[7] 其他规定 - 董事和高管因离婚股份减少，双方共守减持规定[8] - 应在规定时间委托公司申报个人及近亲属身份信息[8] - 股份变动两日内深交所公开相关内容[8] - 违规买卖股票，董事会收回所得收益[9] - 定期报告公告前等期间不得买卖本公司股份[11] 管理职责 - 董事会秘书管理人员身份及股份数据，办理申报并检查披露情况[13] - 发现违法违规及时向证监会、深交所报告[13] 办法相关 - 本办法由董事会解释，审议通过生效[14][15] - 文档发布于2025年11月19日[16]

制度修订情况 - 2025 年 11 月 19 日董事会会议审议通过修订、制定部分治理制度议案[1] - 已修订《公司章程》等，详情见 2025 年 4 月 25 日公告[1] - 拟修订、制定 27 项制度，含对外投资等管理制度[1][2] 制度生效安排 - 序号 1 至 9 项制度需股东会审议，对中小投资者表决单独计票披露[2] - 其余制度自董事会审议通过生效[2] - 修订后制度全文 2025 年 11 月 20 日登巨潮资讯网[2]

会议时间 - 2025年第二次临时股东会现场会议时间为2025年12月8日14:30[3] - 网络投票时间为2025年12月8日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（互联网投票系统）[3] - 会议股权登记日为2025年12月1日[5] - 现场会议登记时间为2025年12月3日（上午9:00 - 11:00，下午14:00 - 16:00）[12] 会议信息 - 会议召集人为董事会，召开方式为现场表决与网络投票相结合[2][4] - 会议地点为河南省孟州市产业集聚区淮河大道69号公司二楼会议室[6] - 会议审议9项非累积投票提案[7] - 网络投票代码为362448，投票简称为中原投票[21] 登记信息 - 登记地点为公司证券部，联系电话和传真为0371 - 65325188，邮编为450000[13][14]

会议情况 - 公司第十一届董事会第四次会议于2025年11月19日召开，9名董事全部出席[1] 议案表决 - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》等多项议案表决均全票通过[1][2][4] 公告发布 - 《关于修订、制定公司部分治理制度的公告》等通知于11月20日登载相关媒体[3][5]

公司股价与交易表现 - 11月19日盘中下跌2.08%，报10.36元/股，成交额1.16亿元，换手率2.42%，总市值60.96亿元 [1] - 今年以来股价累计上涨69.00%，但近期表现疲软，近5个交易日下跌11.53%，近20日下跌5.39%，近60日上涨4.86% [2] - 资金流向显示主力资金净流入55.04万元，特大单净卖出156.04万元，大单净买入211.08万元 [1] - 今年以来已2次登上龙虎榜，最近一次为3月20日 [2] 公司基本面与财务数据 - 公司主营业务为内燃机气缸套的生产和销售，2025年1-9月实现营业收入28.67亿元，同比增长16.35%，归母净利润3.26亿元，同比增长39.89% [2] - 主营业务收入构成：气缸套53.52%，制动鼓14.70%，其他11.33%，活塞环8.10%，电控执行器7.88%，活塞2.76%，轴瓦1.71% [2] - A股上市后累计派现7.96亿元，近三年累计派现2.18亿元 [3] - 截至11月10日，股东户数为4.91万户，较上期增加0.22%，人均流通股9270股，较上期减少0.22% [2] 行业归属与概念板块 - 公司所属申万行业为汽车-汽车零部件-底盘与发动机系统 [2] - 所属概念板块包括氢能源、燃料电池、农机、小盘、基金重仓等 [2] 机构持仓情况 - 截至2025年9月30日，十大流通股东中出现多家基金新进或增持，其中招商量化精选股票发起式A持股430.61万股，较上期增加143.01万股，为第二大流通股东 [3] - 新进股东包括：平安匠心优选混合A持股380.36万股，长城久富混合(LOF)A持股296.76万股，平安鼎信债券A持股294.87万股，招商成长量化选股股票A持股245.99万股 [3]