报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等要求，成都红旗连锁股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事汤继强、曹麒麟、廖中新的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见：经核查独立董事汤继强、曹麒麟、廖中新的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 成都红旗连锁股份有限公司 成都红旗连锁股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 董事会 2024 年 4 月 1 日 ...

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年4月1日对公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] 关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来总计余额3675.49万元[6] - 2023年度累计发生 - 251.26万元，利息71.93万元，偿还170.92万元，年末余额3325.24万元[6] 预付账款 - 控股股东曹世如2023年期初预付账款104.28万元，当年偿还[6] - 成都红旗资管2023年期初预付账款9.75万元，当年偿还[6] 应收账款 - 甘肃红旗便利2023年期初应收账款554.56万元，当年累计 - 251.55万元，偿还50万元，期末253.01万元[6] 银行存款 - 四川新网银行2023年期初存款3000.01万元，当年累计0.29万元，利息71.93万元，期末3072.23万元[6]

证券代码：002697 证券简称：红旗连锁 公告编号：2024-006 成都红旗连锁股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都红旗连锁股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四次会议 于 2024 年 4 月 1 日上午 10:00 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议通知于 2024 年 3 月 25 日以邮件通知方式发出，应出席会议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名（其中董事黄明月女士、吴乐峰先生、独立董事汤 继强先生、独立董事曹麒麟先生以通讯方式参会并表决），会议由董事长曹世如 女士主持。本次会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规及公司《章程》的 规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《 2023 年度总经理工作报告》 表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 与会董事认真听取了公司总经理曹世如女士汇报的《 2023 年度总经理工作 报告》，认为报告客观、真实地反映了 2023 ...

内部控制评价范围 - 纳入评价范围的单位共29家，占公司合并资产总额和营业收入总额的100%[6] 内部控制缺陷标准 - 财务报告错报金额小于资产总额0.5%为一般缺陷等[10] - 非财务报告损失金额小于资产总额0.5%为一般缺陷等[15] 内部控制缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括董事等舞弊等[11] - 非财务报告重大缺陷迹象包括违反法律法规等[16] 内部控制情况 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[19][20] - 评价基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 自评价报告基准日至发出日未发生影响评价结论的因素[4] 内部控制工作 - 公司依据相关规定组织开展内部控制评价工作[10]

成都红旗连锁股份有限公司 （一）公司依法运作情况 2023 年，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以 2023 年，成都红旗连锁股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，以维护公司和全体股东权益为出发 点，认真履行法律法规赋予的各项职权和义务，列席董事会和股东大会，对公司 经营情况、财务状况和董事、高级管理人员履职情况进行了监督，有效发挥了监 事会职能，为公司加强经营管理、规范运作和健康发展提供了必要的保证。现将 2023 年度监事会的主要工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 2023 年度，成都红旗连锁股份有限公司（以下简称"公司"）监事会共召开 4 次会议，会议审议通过如下议案： | 召开日期 | 会议届次 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | | 2023-4-7 | 第五届监事会第四 | 1、《2022 年度监事会工作报告》 | | | | 2、《2022 年年度报告全文及摘要》 | | | | 3、《2022 年度财务决算报告》 | | | | 4、《2023 年财务预算报告》 | | | ...

证券代码：002697 证券简称：红旗连锁 公告编号：2024-004 成都红旗连锁股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都红旗连锁股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 15 日召开的 第五届董事会第九次会议，以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通 过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司使用自有闲置资 金不超过人民币 5 亿元购买商业银行发行的保本型理财产品，在此额度内，资金 可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内保本型理财产品。同 时，授权公司管理层具体实施上述投资理财，授权期限为自董事会审议通过之日 起十二个月。详见 2023 年 8 月 16 日巨潮资讯网刊登的《第五届董事会第九次会 议决议公告》及相关公告。 根据上述决议，2024 年 3 月 28 日，公司使用自有闲置资金人民币 20,000 万元，购买中信银行股份有限公司成都分行（以下简称："中信银行"）发行的"共 赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 02262 ...

股份转让 - 曹世如和曹曾俊拟转让9392.5万股，占总股本6.91%[2] - 永辉超市拟转让1.36亿股，占总股本10%[3] 表决权放弃 - 曹世如和曹曾俊承诺放弃2.81775亿股表决权，占总股本20.72%[2] 转让后持股情况 - 曹世如持股2.45565亿股，占18.06%[3] - 曹曾俊持股3621万股，占2.66%[3] - 永辉超市持股1.496亿股，占11%[3] - 商投投资持股2.29925亿股，占16.91%[3] 控制权变更 - 有表决权股份总数为10.78225亿股[4] - 商投投资表决权比例21.32%，成控股股东[4] 转让进度 - 2024年3月19日取得反垄断审查决定，待国资批准[5]

证券代码：002697 证券简称：红旗连锁 公告编号：2024-002 成都红旗连锁股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都红旗连锁股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 15 日召开的 第五届董事会第九次会议，以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通 过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司使用自有闲置资 金不超过人民币 5 亿元购买商业银行发行的保本型理财产品，在此额度内，资金 可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内保本型理财产品。同 时，授权公司管理层具体实施上述投资理财，授权期限为自董事会审议通过之日 起十二个月。详见 2023 年 8 月 16 日巨潮资讯网刊登的《第五届董事会第九次会 议决议公告》及相关公告。 根据上述决议，2024 年 1 月 15 日，公司使用自有闲置资金人民币 10,000 万元，购买成都银行股份有限公司（以下简称："成都银行"）发行的"'芙蓉锦 程'单位结构性存款"。具体情况如下： 一、理财 ...

证券代码：002697 证券简称：红旗连锁 公告编号：2024-001 成都红旗连锁股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都红旗连锁股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 15 日召开的 第五届董事会第九次会议，以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通 过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司使用自有闲置资 金不超过人民币 5 亿元购买商业银行发行的保本型理财产品，在此额度内，资金 可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内保本型理财产品。同 时，授权公司管理层具体实施上述投资理财，授权期限为自董事会审议通过之日 起十二个月。详见 2023 年 8 月 16 日巨潮资讯网刊登的《第五届董事会第九次会 议决议公告》及相关公告。 根据上述决议，2024 年 1 月 10 日，公司使用自有闲置资金人民币 10,000 万元，购买中信银行股份有限公司成都分行（以下简称："中信银行"）发行的"共 赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 01423 ...

参会情况 - 出席股东大会股东及代理人51人，代表股份453,144,463股，占比33.3194%[3][4] - 现场参会5人，代表股份375,879,600股，占比27.6382%[4] - 网络投票46人，代表股份77,264,863股，占比5.6812%[4] - 中小投资者49人，代表股份77,444,463股，占比5.6944%[4] 议案表决 - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》，同意410,191,476股，占比90.5211%[5] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》，反对42,952,987股，占比9.4789%[5] - 中小投资者表决，同意34,491,476股，占比44.5370%[5] - 中小投资者表决，反对42,952,987股，占比55.4630%[5] 会议时间 - 现场会议2023年12月29日14:30召开，股权登记日为2023年12月25日[2] 会议有效性 - 北京金杜(成都)律师事务所认为股东大会合法有效[6]