郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年二月 1 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本激励计划"）由郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"、"公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及 《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权 益的授予并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。在激励对象 获授的限制性股票解除限售前，激励对象享有其股票应有的权利，包括但不限于 该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股 ...

象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 1 月 17 日召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 18 日在《证券 时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保 密措施，同时对本次激励计划的内幕知情人做了必要登记。 根据《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号---业务办 理》（以下简称"《自律监管指南》"）等法律、法规和规范性文件的相关规定，通 过向中国证券登记结算有限责任公司深圳 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"） 和《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关 规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授 予激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首 次授予激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 1、公司于 2024 年 1 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并将本激励计划拟首次授 予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间自 2024 年 1 月 18 日至 2024 年 1 月 28 日，时限不少于 10 日。在公示期限内，公司员工可通过口 头或邮件向公司人力资源中心反映。 2、截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异 议。 证券代码：002857 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-014 郑州三晖电气股份有限公司 关于回购公司股份比例达 1%的进展公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日 召开的第五届董事会第十八次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司以自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司已发行的人民币普通股 （A 股），回购资金总额不超过 3,000 万元（含），不低于 1,500 万元（含）， 回购价格不超过 23.00 元/股（含）。具体回购股份的数量以本次回购期满或回 购完成时实际回购的股份数量为准。回购期限自董事会审议通过回购股份方案之 日起不超过 12 个月。回购的股份将全部用于员工持股计划或者股权激励。具体 内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日和 2023 年 12 月 7 日披露的《关于回购公司 股份方案的公告》（公告编号：2023-076）和《回购股份报告书》（公告编号： 2023-083）。 一、回购股份的进展情况 根据《深圳证券交 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-013 郑州三晖电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日 召开的第五届董事会第十八次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司以自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司已发行的人民币普通股 （A 股），回购资金总额不超过 3,000 万元（含），不低于 1,500 万元（含）， 回购价格不超过 23.00 元/股（含）。具体回购股份的数量以本次回购期满或回 购完成时实际回购的股份数量为准。回购期限自董事会审议通过回购股份方案之 日起不超过 12 个月。回购的股份将全部用于员工持股计划或者股权激励。具体 内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日和 2023 年 12 月 7 日披露的《关于回购公司 股份方案的公告》（公告编号：2023-076）和《回购股份报告书》（公告编号： 2023-083）。 二、其他说明 公司本次回购股份的时间、回购股份数 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、《公司章程》修订情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 12 月 11 日、2023 年 12 月 22 日召开第五届董事会第二十次会议和 2023 年第四次临时股 东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》，公司根 据相关法律、行政法规的规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款 进行修订。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 12 日刊载于指定信息披露媒体《证 券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《关于修订〈公司章程〉并办理工商登记的公告》（公 告编号：2023-086）。 二、工商备案登记完成情况 近日，公司已办理完成《公司章程》备案登记手续，并取得郑州市市场监督 管理局自贸区服务中心下发的《准予变更登记（备案）通知书》。 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-011 郑州三晖电气股份有限公司 关于完成《公司章程》登记备案的公告 特此公 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：三晖电气 股票代码：002857 独立财务顾问：无 | 序号 | 事项 | 是否存在 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 该事项 | | | | | （是/否/ | | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 | 是 | | | | 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司 | 是 | | | | 章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 | 是 | | | | 助 | | | | | 激励对象合规性 ...

郑州三晖电气股份有限公司监事会 关于 2024 年员工持股计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，对公 司第五届董事会第二十二次会议审议的公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本 次员工持股计划"）相关事项进行了核查，并发表如下核查意见： 1、公司不存在《指导意见》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施员工 持股计划的情形。 2、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情 形。《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》的制定、审议 表决程序合法、有效。 3、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，实施本次 员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见，不存在摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、本次员工持股计划拟定的持有人名单均符合《指导意见》等有关法律法 规、 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二四年一月 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电 气"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性 文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权 益的授予并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。在激励对象 获授的限制性股票解除限售前，激励 ...

郑州三晖电气股份有限公司董事会关于 2024 年员工持股计划（草案）的合规性说明 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，制订了《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"），经公司董事会审核， 现就本次员工持股计划合规性说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引》等法律、法规规定的禁止实 施员工持股计划的情形； 2、本次员工持股计划拟定的持有人均符合相关法律、法规、规范性文件规 定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为本次员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效； 4、本次员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工 持股计划的情形，亦不存在公司向本次员工持股计划持 ...