长城证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会 议 文 件 2023 年 12 月 25 日·深圳 | 议案 | 1：关于选举公司董事的议案 1 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订《公司章程》的议案 4 | | 议案 | 3：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 15 | 长城证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会-议案 1 关于选举公司董事的议案 各位股东： 为保证董事会组成符合《公司章程》的规定，根据持有公司 5%以上股份的股东深圳新江南投资有限 公司、深圳能源集团股份有限公司推荐，并经第二届董事会第二十九次会议审议通过，提名孙献女士、敬 红先生为公司第二届董事会董事候选人。根据《公司章程》规定，当公司单一股东及其一致行动人拥有权 益的公司股份比例在 30%及以上时，选举 2 名以上董事应当采用累积投票制，现提请公司股东大会采用累 积投票制选举孙献女士、敬红先生为公司第二届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事 会换届之日止，并由公司按照《证券法》及相关监管要求为其办理证券公司董事任职备案手续。孙献女士 任职董事后，担任第二届董事会战略与发展委员会 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-090 长城证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（周一）14:50 根据长城证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十九次会议 决议，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次会议），现将 本次会议有关事项通知如下： 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统 http://wltp.cninfo.com.cn。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票 系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http:// ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-089 长城证券股份有限公司 第二届董事会第三十次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 1 日发出第二届董 事会第三十次会议书面通知。本次会议由董事长王军先生召集，于 2023 年 12 月 8 日以通讯方式召开，应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名。本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《<独立董事工作制度>修订对照表》详见附件 2。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 9 日 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《关于修订<公司章程>的议案》 表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《<公司章程>修订对照表》详见附件 1。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 二、《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》 附件 ...

中信建投证券股份有限公司关于 长城证券股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：长城证券 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-5605 2488 | | | | | 保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-5605 1432 | | | | | 现场检查人员姓名：逯金才 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 11 月 29 日-11 月 30 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 条所列）：查阅公司章程、公司治理制 33 | | | | | 度以及三会会议资料、信息披露文件等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 ...

长城证券股份有限公司 关于公司副总裁辞职的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 11 月 27 日收到 公司副总裁何青女士的书面辞职报告，何青女士因到龄退休申请辞去公司副总裁 职务，辞职后不在公司及公司控股子公司担任任何职务。 根据有关法律法规及《公司章程》的规定，何青女士的辞职自辞职报告送达 公司董事会时生效，其辞职不会影响公司正常经营。截至本公告披露日何青女士 未持有公司股份。 公司对何青女士在任职期间为公司经营及发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-088 2023 年 11 月 28 日 ...

关于 2023 年度第四期短期融资券兑付完成的公告 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-087 长城证券股份有限公司 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 28 日 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 5 月 12 日发行了公司 2023 年度第四期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.38%， 发行期限为 196 天，兑付日为 2023 年 11 月 24 日。 2023 年 11 月 24 日，公司兑付了 2023 年度第四期短期融资券本息共计人 民币 1,012,745,355.19 元。 ...

资产管理业务 - 长城证券资产管理有限公司已于2023年6月9日正式注册成立，目前正在积极向中国证监会申请经营证券业务许可证 [2][3] - 资产管理业务将聚焦稳定收益为主的多层次产品体系，并将公募REITs作为长期战略核心和转型方向，快速推动落地，服务实体经济 [2][3] - 公司计划将资产管理子公司打造成为大财富管理生态圈的产品中心 [3] 股东信息 - 截至2023年11月10日，公司股东总人数为82,714人 [3] 大宗交易 - 公司作为证券公司并不主导或使用自有资金参与大宗交易，大宗交易是客户在其所开户营业部的正常交易行为 [3] 转融通业务 - 转融通业务是当前资本市场重要的调节机制，有助于资本市场的持续活跃和整体繁荣 [4] - 公司作为转融通业务的参与者，将根据市场动向、投资者需求及相关监管规定确定并适时调整参与力度与投入水平 [4] 行业政策与发展 - 支持头部证券公司做优做强是快速提升中国证券业国际竞争力、支持中国资本市场国际化和市场化的战略需要 [4] - 公司积极响应国家战略，切实履行央企控股上市证券公司的使命担当 [4]

活动信息 - 活动名称：2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日 [2] - 活动时间：2023 年 11 月 15 日（周三）15:30 至 17:00 [2] - 活动方式：网络远程 [2] - 参与平台：全景路演网站、全景财经微信公众号、全景路演 APP [2] 参与人员 - 公司董事长：王军 [2] - 总裁、财务负责人：李翔 [2] - 独立董事：吕益民 [2] - 董事会秘书：吴礼信 [2] 活动目的 - 加强与投资者的互动交流 [2] - 解答投资者关心的问题 [2] 公告信息 - 公告编号：2023-085 [1] - 公告日期：2023 年 11 月 11 日 [2] - 公告单位：长城证券股份有限公司 [2]

战略与业务发展 - 公司战略以“安全”和“领先”为指导，聚焦科创金融、绿色金融、产业金融，目标是打造数字券商、智慧投资、科创金融的综合型现代投资银行 [2] - 公司作为华能集团金融板块的第一家持牌机构和唯一上市公司，围绕“以融促产、以融强产”战略，聚焦“双碳”相关产业链，提供高质量金融支撑 [2] - 公司计划通过平台化获客、线上获客、科技赋能等方式提升客户黏性，打造专业投顾团队和明星投顾产品，形成长城特色的财富管理能力 [3] 财务与资本管理 - 2023年Q3投行业务收入2.2亿，环比增长264%，主要得益于两单IPO和两单再融资项目的完成 [3] - 2023年前三季度利息净收入下降92%，原因是固收类投资业务规模上升导致负债利息支出增加 [4] - 公司计划提升融资融券业务、固收类及场外市场业务规模，优化自营业务结构，增强业绩稳定性 [3] 业务创新与突破 - 公司公募REITs业务取得突破，与长城基金联合体成功中标华能国际公募REITs项目，成为计划管理人 [4] - 资管子公司已于2023年6月9日注册成立，正在申请证券业务许可证 [4] 行业趋势与应对 - 证券行业集中度提升，马太效应加剧，公司计划通过特色化、差异化发展应对竞争 [2] - 券商佣金率持续下行，公司将以科技赋能和第三方平台合作为主要获客手段 [3] - ETF市场竞争激烈，费率成为竞争抓手，公司对参股企业景顺长城基金和长城基金进行治理和考核 [4]

财务表现 - 公司2023年第三季度营业总收入为9.47亿元，同比增长50.31%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为3.23亿元，同比增长142.62%[3] - 年初至报告期末营业总收入为31.47亿元，同比增长15.73%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为12.13亿元，同比增长113.87%[3] - 公司加权平均净资产收益率为4.33%，同比上升1.56个百分点[3] - 公司基本每股收益为0.30元，同比增长66.67%[3] - 公司2023年第三季度营业总收入为31.47亿元，同比增长15.7%[22] - 公司2023年第三季度净利润为12.28亿元，同比增长109%[23] - 公司2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为12.13亿元，同比增长114%[23] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.30元，同比增长66.7%[23] - 稀释每股收益为0.30元，较上期的0.18元有所增长[24] 资产与负债 - 公司总资产为1151.47亿元，同比增长14.87%[3] - 公司2023年第三季度金融投资总额为575.53亿元，同比增长33.2%[19] - 公司2023年第三季度交易性金融资产为561.56亿元，同比增长30.6%[19] - 公司2023年第三季度应付短期融资款为116.18亿元，同比增长62.2%[19] - 公司2023年第三季度资产总计为1151.47亿元，同比增长14.9%[19] - 公司2023年第三季度负债合计为862.48亿元，同比增长19.5%[21] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为288.99亿元，同比增长2.9%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-61.68亿元，主要系为交易目的而持有的金融资产净支出增加[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-6,167,886,982.07元，较上期的-3,311,758,268.29元有所下降[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-721,480,179.25元，较上期的1,076,013,155.17元大幅下降[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为6,034,765,015.09元，较上期的-1,207,902,825.97元显著改善[25] - 期末现金及现金等价物余额为22,049,939,928.20元，较期初的22,898,773,226.85元略有下降[25] 非经常性损益与会计政策 - 公司非经常性损益项目合计为614.40万元，主要系代扣代收代征税款手续费返还[4] - 公司持有交易性金融资产、衍生金融资产等产生的公允价值变动损益为15.52亿元，属于正常经营业务[5] - 递延所得税资产从377,039,246.76元增加至382,326,593.82元，受新会计政策影响增加5,287,347.06元[27] - 未分配利润从4,121,143,981.52元增加至4,124,823,801.76元，受新会计政策影响增加3,679,820.24元[28] 债务与融资 - 公司2023年1-9月公开发行公司债券累计100亿元，发行短期融资券累计100亿元，截至2023年9月30日，公司债务融资工具总体待偿余额为349.17亿元[10] 股东与利润分配 - 公司2022年度利润分配以总股本4,034,426,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利403,442,695.60元[15] - 公司前10名普通股股东中，宁夏恒利通经贸有限公司通过普通证券账户和信用交易担保证券账户合计持有17,092,615股[9] 诉讼与仲裁 - 公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的其他未了结诉讼和仲裁程序的案件涉案总金额为15,266万元[12] 公司设立与登记 - 公司于2023年4月获准设立长城证券资产管理有限公司，并于2023年6月完成工商登记手续[13] 货币资金与结算备付金 - 公司货币资金从2022年12月31日的17,853,826,277.66元减少至2023年9月30日的16,503,404,658.17元，其中客户资金存款从16,512,435,737.63元减少至14,958,076,254.24元[18] - 公司结算备付金从2022年12月31日的5,048,003,625.08元增加至2023年9月30日的6,006,367,157.69元，其中客户备付金从3,927,623,383.25元增加至5,194,789,092.93元[18] 融出资金与衍生金融资产 - 公司融出资金从2022年12月31日的21,967,086,855.55元增加至2023年9月30日的22,818,971,805.43元[18] - 公司衍生金融资产从2022年12月31日的97,505,946.57元增加至2023年9月30日的159,976,796.29元[18] 存出保证金 - 公司存出保证金从2022年12月31日的4,573,104,918.35元增加至2023年9月30日的6,177,983,262.94元[18] 审计与报告 - 公司第三季度报告未经审计[28]