烟台正海磁性材料股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《烟台正 海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 上条所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并及母公司资产负债表 2. 合并及母公司利润表 3. 合并及母公司现金流量表 4. 合并及母公司所有者权益变动表 5. 财务报表附注 三、审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）的规定以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等有关法律法规和规范性文件的要求，结合烟台正海磁性材料股份有限公 司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师 事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资 金的使用工作。 第六条 公司董事会应当建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实 施。 - 1 - 烟台正海磁性材料股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件的要求及公司《章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对全体股 东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司的生产 经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情 况等进行了监督和核查。 现将 2023 年监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，具体内容如下： （一）五届监事会第十次会议 公司五届监事会第十次会议于 2023 年 3 月 17 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人， 实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了 以下议案： 1、《关于与北京科技大学签署前沿材料联合研究中心共建协议的议案》 3、《2022 年度财务决算报告》 4、《2022 年度内部控制自我评价报告》 5、《202 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 独立董事制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了规范独立董事的行为，明确本公司与独立董事的权责关系，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规和《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 3、具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上 全职工作经验。 第五条 公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的独立性及任职条件 第六条 独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定： 烟台正海磁性材料股份有限公司 独立董事制度 1、《公司法》有关董事任职资格的规定； 第三条 独立董事独立履行职责， ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 独立董事述职报告（程永峰） 本人作为烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《章程》、 《独立董事制度》的规定，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立履行职责， 积极关注和参与研究公司的发展，促进公司规范运作，努力维护公司股东，特别 是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人程永峰，男，硕士学位，经济师、注册会计师、注册资产评估师。历任 新汶矿务局汶南煤矿副科长、山东新世纪会计师事务所部门经理、中喜会计师事 务所有限责任公司副总经理、烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司董事会秘书、 副总裁。现任山东永大会计师事务所注册会计师、公司独立董事、泰和新材独立 董事、民和股份独立董事。 经自查，本人任职情况符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日 召开五届董事会第十七次会议、五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中兴华所"）担任公司 2024 年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会 审议，现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 | 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2024-16-01 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中兴华所具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务 的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的 职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、 真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责， 从专业角度维护了公司及股东的合法 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 烟台正海磁性材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合烟台正海磁性材料股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上 ...

监事签字： 烟台正海磁性材料股份有限公司监事会 对公司内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件的要求，烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对公司2023年度内部控制进行了自我评价，并出具了《2023年度内部控制 自我评价报告》。公司监事会审阅了公司2023年度内部控制自我评价报告，现发 表审核意见如下： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理 结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各 项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、 有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司《2023年度内部控制自我评 价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、完善和运行的实际 情况。 许月莉 边玲艳 孙洁 2024 年 3 月 27 日 ...

1 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 烟台正海磁性材料股份有限公司 章 程 二零二四年三月 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 烟台正海磁性材料股份有限公司 章程 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 公司前身烟台正海磁性材料有限公司系一家于2009年8月31日在烟台市工商行政管 理局开发区分局注册登记的有限责任公司，持有370600400008093号《企业法人营业执 照》。 公司系由烟台正海磁性材料有 ...