冠昊生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范冠昊生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会议事方式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，切实维护公司 及股东利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》有关规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事具有约束力，公司董事会依照法律法规、《公 司章程》及本规则规定行使职权，并对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，为董事会的日常办事机构，主要负责公 司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息 披露事务等事宜，协调处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 董事会由 5-19 名董事组成，设董事长 1 名，副董事长 1 名，独立董 事占比不低于 1/3，其中至少有 1 名会计专业人士。 董事由股东大会选举或更换，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生，董事每届任期三年，任期届满，可连选连任。董事在任期届满前， 股东大 ...

上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：冠昊生物科技股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 2023 年期初 | | 2023 年度占用 | 2023 | 年度占 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 资金占用方名称 | 的关联关 | 算的会计科 | 占用资金余 | | 累计发生金额 | | 用资金的利息 | 累计发生金额 | 用资金余额 | 因 | 占用性质 | | | | | 目 | 额 | | | | | | | | | | | | 系 | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | | | 控制人及其附 | | | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | ...

证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2024-009 冠昊生物科技股份有限公司 关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 冠昊生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 5 日召开 第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》。现将有关事项公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市 公司 股东 的净 利润 31,005,798.58 元 ，母 公司 2023 年 度实 现净 利 润 32,585,302.12 元，减本期提取的法定盈余公积 3,258,530.21 元，加上年初未分配 利润-103,014,689.29 元，截至 2023 年 12 月 31 日止，母公司报表实际可供股东 分配利润为-73,687,917.38 元，合并报表实际可供股东分配利润-345,477,748.45 元。 供可靠的保障。 公司将一 ...

冠昊生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 冠昊生物科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 冠昊生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务 ...

冠昊生物科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化冠昊生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策程序，健全董事会审计评价和监督机制，确保公司董事会对管理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他法律法规、 规范性文件等有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其成员应为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应过半数，且至少有 1 名独立董事为会计专业人士。 1 （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）监督及评估公司的内部控制； （四）审核公司的财务信息 ...

冠昊生物科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人黄健柏，作为冠昊生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及 《公司章程》《独立董事工作细则》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的 原则，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会和董事会， 对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事的作用，勤 勉尽责，切实地维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、 基本情况 本人黄健柏，1954 年出生，中国国籍，中南大学商学院二级教授，博士生导 师，兼任中国工业经济学会副会长，中国自然资源学会矿产资源专业委员会主任委 员。主持过国家自然科学基金重点项目、国家社科基金重大项目，以及国家电网公 司、铜陵有色集团、TCL 集团等大型企业的咨询项目；发表论文 200 余篇，向中 央和有关部委提交政策咨询报告多篇。目 ...

关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施 或处罚情况的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，公司对最近五年是否被证券监管部 门和深圳证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下： 一、最近五年被证券监管部门和深交所采取处罚的情况 最近五年内公司不存在被证券监管部门和深圳证券交易所处罚的情况。 证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2024-017 冠昊生物科技股份有限公司 二、最近五年被证券监管部门和深交所采取监管措施及整改情况 除上述事项外，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和深圳证券交易 所采取监管措施的情形。 特此公告。 冠昊生物科技股份有限公司董事会 2、最近五年内公司共收到深圳证券交易所采取的监管措施 1 项，具体情况 如下： 公司于 2024 年 2 月 6 日收到深圳证券交易所出具的《关于对冠昊生物科技 股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函〔2024〕第 16 号）（以 下简称"《监管函》"），就公司及相关当事人收到广东证监局《警示 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对冠昊生物科技股份有限公司及相关 当事人的监管函 创业板监管函〔2024〕第 16 号 冠昊生物科技股份有限公司董事会、张永明、王新志、赵军 会： 2024 年 2 月 5 日，冠昊生物科技股份有限公司（以下简 称公司）披露《关于收到广东证监局警示函的公告》显示， 公司存在以下违规行为： 一是未及时披露重大诉讼事项的重大进展情况。2022 年 8 月 23 日，公司披露《关于公司涉及重大诉讼的公告》，广 东坤隆科技集团有限公司（以下简称坤隆科技）因其与公司 合作开发"广东冠昊生命与健康产业园（一期）"项目纠纷 向广州市黄埔区人民法院（以下简称黄埔区法院）提起民事 诉讼，诉讼金额 10,510 万元，占公司 2021 年经审计净资产 的 14.17%。对上述争议，2022 年 12 月 9 日，公司对坤隆科 技向黄埔区法院提起民事诉讼（以下简称反诉）,诉讼金额 1 3 19,000 万元，诉讼金额发生重大变化，2023 年 1 月 5 日， 黄埔区法院向公司送达《受理案件通知书》（2023 粤 0112 民 初 366 号）。公司未及时披露上述重大诉讼事项的重大进展 情况，迟至 ...

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 冠昊生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会广东监管局（以下简称"广东证监局"）出具的《关于对冠昊生物科 技股份有限公司、张永明、王新志、赵军会采取出具警示函措施的决定》 ([2023]177 号)（以下简称"《警示函》"），现将具体内容公告如下： 一、 《警示函》的内容 "冠昊生物科技股份有限公司、张永明、王新志、赵军会： 根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告[2022]21 号)等规定，我局对 冠昊生物科技股份有限公司（以下简称冠昊生物或公司）进行了现场检查，发现 公司存在以下问题： 证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2024-004 冠昊生物科技股份有限公司 关于收到广东证监局警示函的公告 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对冠昊生 物、张永明、王新志、赵军会采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取 教训，切实提升依法合规履职意识，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类问题 再次发生。同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于 ...

证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2024-001 冠昊生物科技股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、冠昊生物科技股份有限公司(以下简称"公司")第六届董事会第五次会 议，会议通知已于 2024 年 1 月 11 日以专人送达、邮件、传真等方式送达全体董 事。 2、本次会议于 2024 年 1 月 12 日下午 15:00 在公司会议室采取现场会议和 通讯会议相结合的方式召开。 3、本次会议应出席董事 5 名，实际出席会议董事 5 名。其中，董事孙峰女 士、独立董事韩俊梅女士、邓超先生以通讯方式出席会议。 4、本次会议由公司董事长张永明先生召集并主持，公司部分监事、高级管 理人员列席了会议。 5、本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事 规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议采取记名投票的方式进行表决，经与会董事的认真审议与表决，形成如 下决议： （一） 审议通过《关于聘任公司总经理的议案》 三、备查文件 1、第六届董事会第 ...