内部审计制度 - 公司设内部审计部门，董事会下设审计委员会指导监督[3][4] - 内部审计人员保守秘密，工作记录保存10年[4][7] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作[4] - 每年至少提交一次内部审计报告[5] - 审计委员会督导至少每半年检查重大事件实施情况[6] 报告披露 - 董事会或审计委员会根据内审资料出具内控自评报告[8] - 年度报告披露时，披露内控评价报告及相关主体意见[8] 违规处理 - 违规单位和个人，审计部提处罚意见报公司批准执行[8] - 内审人员违规，公司处分追责，犯罪移送司法[9][11] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效[12]

会议情况 - 第三届监事会第八次会议于2024年7月16日召开，3名监事全出席[2] 资金运作 - 拟受让关联方2000万元大额存单产品[3] - 监事会同意用不超2亿闲置资金现金管理，期限12个月[5]

现金管理决策 - 2024年4月26日同意用不超6亿闲置资金现金管理，期限12个月[1] - 2024年7月16日同意增加不超2亿闲置资金现金管理[2] 投资相关 - 投资目的是提高资金效率和回报，品种为中低风险产品[2][3] 风险与控制 - 投资有市场波动和短期收益不可预期风险，有风控措施[4] 影响 - 增加现金管理不影响日常经营，利于提高资金效率[6]

证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2024-036 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第三届董事会第十一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一 次临时会议通知于 2024 年 7 月 13 日以邮件和电话方式送达全体董事，会议于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室召开，会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 本次会议由半数以上董事共同推举董事胡世平先生主持。本次会议的召集、召开、 表决程序符合《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： 1. 审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长暨变更法定代表人的议 案》 由于个人原因，卜智勇先生申请辞去公司董事长、董事及董事会战略委员会 主任委员的职务，辞职后将不再担任公司任何职务。公司董事会同意选举董事兼 总经理胡世平先生为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日 起至 ...

人事变动 - 2024年7月16日卜智勇辞职，原定任期至第三届董事会届满[3] - 同日董事会选举胡世平为董事长，任期至本届董事会届满[5] - 公司法定代表人由卜智勇变更为胡世平[5] 股份情况 - 截至公告披露日，卜智勇间接持股3.81%，胡世平间接持股3.39%[3][11] - 胡世平与顾小华女士为一致行动人[11]

参会股东情况 - 参加股东大会股东及代理人共45人，代表股份174,824,579股，占比27.8398%[4] - 出席会议中小股东及代理人共44人，代表股份63,300,686股，占比10.0803%[4] - 现场出席股东及代理人1人，代表股份111,523,893股，占比17.7595%[4] - 网络投票股东及代理人44人，代表股份63,300,686股，占比10.0803%[4] 议案表决情况 - 《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》同意174,691,519股，占比99.9239%[6] - 《关于<2023年度利润分配预案的议案>》同意173,434,219股，占比99.2047%[11] - 《关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计的议案》同意173,434,219股，占比99.2047%[13] - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意173,434,219股，占比99.2047%[14] - 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》同意173,399,796股，占比99.1850%[15] - 《关于2024年度董事薪酬方案的议案》同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东同意61,910,326股，占比97.8036%[17] - 《关于2024年度监事薪酬方案的议案》同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东同意61,910,326股，占比97.8036%[18] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意173,399,796股，占比99.1850%；中小股东同意61,875,903股，占比97.7492%[19] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》同意173,399,796股，占比99.1850%；中小股东同意61,875,903股，占比97.7492%[21] - 《关于修订<防范主要股东及关联方占用公司资金制度>的议案》同意174,657,096股，占比99.9042%；中小股东同意63,133,203股，占比99.7354%[25] - 《关于修订<累积投票实施细则>的议案》同意174,022,096股，占比99.5410%；中小股东同意62,498,203股，占比98.7323%[27] - 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》同意169,283,519股，占比96.8305%；中小股东同意57,759,626股，占比91.2464%[29] - 《关于修订<公司章程>的议案》同意174,069,219股，占比99.5679%；中小股东同意62,545,326股，占比98.8067%[30] 其他情况 - 律师认为公司本次股东大会召集、召开程序等符合规定，表决结果合法有效[31] - 备查文件包含2023年年度股东大会决议[33] - 备查文件包含北京植德（上海）律师事务所关于公司2023年年度股东大会的法律意见书[33] - 公告发布时间为2024年5月21日[34]

（经 2023 年度股东大会修订） 上海瀚讯信息技术股份有限公司 章 程 目 录 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第七章 监事会 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 特别条款 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 财务会计制度和利润分配 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总 则 第一条 为维护上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》") 、《中华人民共和国证券 ...

董事监事选举制度 - 选举两名及以上董事或监事实行累积投票制[4] - 3%以上股份股东可提非独立董事、监事候选人[6] - 1%以上股份股东可提独立董事候选人[6] 表决权与当选规则 - 股东表决权为股份数乘应选人数[8] - 候选人得票超未累积表决权总数二分之一当选[12] 特殊情况处理 - 得票相同且超应选人数需再次选举[12] - 当选人数不足但超三分之二下次填补[13] - 当选人数不足且不足三分之二需再次选举[13] 其他规定 - 采用累积投票制应在通知中说明[15] - 细则生效及修改规定[18]

会议基本信息 - 2023年年度股东大会由2024年4月26日第三届董事会第十次会议决定召开并由董事会召集，4月30日发布通知[4] - 会议于2024年5月21日14:30在上海瀚讯会议室现场召开，采用现场与网络投票结合方式[6] 参会股东情况 - 出席会议股东及委托代理人共45人，代表股份174,824,579股，占股本总额27.8398%[9] - 现场会议出席股东及委托代理人1人，代表股份111,523,893股，占股本总额17.7595%[9] - 网络投票股东44人，代表股份63,300,686股，占股本总额10.0803%[9] 议案表决情况 - 《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》总表决同意174,691,519股，占比99.9239%；中小股东表决同意63,167,626股，占比99.7898%[12] - 《关于<2023年度财务决算报告>的议案》总表决同意174,691,519股，占比99.9239%[13] - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》中小股东表决同意63,167,626股，占比99.7898%[15] - 《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》总表决同意174,691,519股，占比99.9239%[16] - 《关于2023年度利润分配预案的议案》总表决同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东表决同意61,910,326股，占比97.8036%[17] - 《关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计的议案》总表决同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东表决同意61,910,326股，占比97.8036%[18] - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》总表决同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东表决同意61,910,326股，占比97.8036%[19] - 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》总表决同意173,399,796股，占比99.1850%；中小股东表决同意61,875,903股，占比97.7492%[20][22] - 《关于2024年度董事薪酬方案的议案》总表决同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东表决同意61,910,326股，占比97.8036%[23] - 《关于2024年度监事薪酬方案的议案》总表决同意173,434,219股，占比99.2047%；中小股东表决同意61,910,326股，占比97.8036%[24] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》总表决同意173,399,796股，占比99.1850%；中小股东表决同意61,875,903股，占比97.7492%[25][26] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》总表决同意173,399,796股，占比99.1850%；中小股东表决同意61,875,903股，占比97.7492%[27] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》总表决同意173,399,796股，占比99.1850%；中小股东表决同意61,875,903股，占比97.7492%[28] - 《关于修订<防范主要股东及关联方占用公司资金制度>的议案》总表决同意174,657,096股，占比99.9042%；中小股东表决同意63,133,203股，占比99.7354%，反对69,123股，占比0.1092%，弃权98,360股，占比0.1554%[30][31] - 《关于修订<累积投票实施细则>的议案》总表决同意174,022,096股，占比99.5410%，反对69,123股，占比0.0395%，弃权733,360股，占比0.4195%；中小股东表决同意62,498,203股，占比98.7323%，反对69,123股，占比0.1092%，弃权733,360股，占比1.1585%[32] - 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》总表决同意169,283,519股，占比96.8305%，反对5,541,060股，占比3.1695%，弃权0股，占比0.0000%；中小股东表决同意57,759,626股，占比91.2464%，反对5,541,060股，占比8.7536%，弃权0股，占比0.0000%[33] - 《关于修订<公司章程>的议案》总表决同意174,069,219股，占比99.5679%，反对34,700股，占比0.0198%，弃权720,660股，占比0.4122%；中小股东表决同意62,545,326股，占比98.8067%，反对34,700股，占比0.0548%，弃权720,660股，占比1.1385%[34][35] 议案类型 - 议案11.1、11.2、十二、十三为特别决议议案，需出席会议有表决权股份总数的三分之二以上通过[35] - 其他议案为普通决议议案，需出席会议有表决权股份总数的过半数通过[35] 计票情况 - 本次会议对中小投资者的表决已单独计票[35]

会议时间 - 2024年5月21日14:30召开2023年年度股东大会现场会议[1] - 2024年5月21日为网络投票时间[1] - 2024年5月14日为会议股权登记日[3] - 2024年5月15日9:00 - 16:00为现场会议登记时间[8] 投票规则 - 议案11.01、11.02、12、13为特别决议事项，须三分之二以上有效表决权通过；其他为普通决议事项，须二分之一以上表决通过[7] - 投票人只能选“同意”“反对”“弃权”，涂改按弃权处理[21] 投票方式 - 会议采取现场与网络投票结合方式[2] - 网络投票代码为350762，投票简称为瀚讯投票[14] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[15] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月21日9:15 - 15:00[16] 其他要点 - 股东大会召开10日前3%以上已发行有表决权股份股东可提临时提案[3] - 中小投资者指除董监高及5%以上股份股东以外的其他股东[7] - 股东互联网投票需办理身份认证，凭服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn投票[16][17] - 授权委托书有效期至2023年年度股东大会闭会[19] - 《关于修订公司部分制度的议案》需逐项表决，子议案数为7个[21] - 委托人为自然人需本人签名（或盖章），法人股东加盖法人单位印章[22]