股东大会时间 - 2024年4月12日下午14:00现场会议，当日网络投票[1][2] - 股权登记日为2024年4月8日[4] 会议审议 - 审议10项普通表决议案，对中小投资者单独计票[8][9] - 关联股东对议案7.00、8.00回避表决[10] 登记信息 - 2024年4月9 - 11日规定时段登记[12] - 登记地点为江苏南京化学工业园崇福路51号办公楼二楼证券事务部[14] 投票信息 - 网络投票代码351076，简称为“新瀚投票”[21] - 深交所交易系统和互联网投票时间为2024年4月12日不同时段[26][28] 提案表决 - 提案涉及总议案及多项非累积投票提案[31] - 非累积投票提案三选一表决，累积投票制议案填报选举票数[33] 参会登记 - 参会股东登记表正楷填写，按时送达或传真，不接受电话登记[34]

内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷：影响资产总额错报≥5%或利润总额错报≥10%[10] - 财务报告内控重要缺陷：资产总额错报≥1%且<5%或利润总额错报≥3%且<10%[10] - 非财务报告内控重大缺陷：直接损失金额≥1000万元[15] - 非财务报告内控重要缺陷：直接损失金额≥500万元且<1000万元[16] 内控情况 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[18][19] - 无以前年度延续的内控重大和重要缺陷[20] 治理评价 - 2023年度法人治理结构完善，内控制度符合要求[21] - 《2023年度内部控制自我评价报告》真实客观[21]

会议召开情况 - 2023年召开董事会8次，独立董事出席8次[5] - 2023年召开股东大会3次，独立董事出席3次[6] 委员会会议审议 - 2023年审计委员会四次会议分别审议多项、两项、两项、一项议案[8] - 2023年提名委员会第一次会议审议一项议案[9] 董事会会议决议 - 2023年第三届董事会三次会议分别通过授予限制性股票等议案[13][15]

目 录 | | | 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称新瀚新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新瀚 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕15-13 号 江苏新瀚新材料股份有限公司全体股东： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，新瀚新材公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 7 页 范》和 ...

外汇业务计划 - 拟开展不超3000万美元或等值外币外汇套期保值业务[3][17][19] - 预计缴纳保证金上限不超4000万元[5] - 授权期限自2024年3月21日起12个月内有效[6][17] 业务详情 - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[4] - 涉及美元等与实际业务相关币种[2] - 包括远期结售汇、外汇互换等衍生品业务[2] 风险与管理 - 面临市场、汇率等多种风险[8][9][10][11][12] - 制定制度控制交易风险[13] 审议情况 - 董事会、监事会会议审议通过议案[17][18]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，发行价31元/股，募集资金62000万元，净额55475.85万元[1] - 截至2023年12月31日，投入募集资金项目40154.53万元，未使用余额16356.98万元[2][3] - 募集资金专户余额16370.85万元，与未使用余额差异 -13.87万元，因自有资金支付印花税[3] - 2023年度投入募集资金总额6863.80万元[15] - 累计变更用途的募集资金总额15075.85万元，比例24.32%[15] - 超募资金15075.85万元，本期用于现金管理，尚未使用[7] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为16370.85万元，其中16000万元用于现金管理[16] 项目投资情况 - 年产8000吨芳香酮及其配套项目，调整后投资总额41164万元，累计投入27584.35万元，进度67.01%[15][20] - 建设研发中心项目，调整后投资总额4500万元，累计投入2570.18万元，进度57.12%[15][20] - 补充流动资金项目，投资总额10000万元，累计投入10000万元，进度100%[15] - “年产8,000吨芳香酮及其配套项目”和“建设研发中心”总投资额由35400万元调至50664万元[17] - “年产8,000吨芳香酮及其配套项目”和“建设研发中心”完成时间由2023年12月31日延至2024年12月31日[17] 项目效益情况 - “年产8,000吨芳香酮及其配套项目”本年度实现效益272.95万元，未达预计效益[20] 资金使用决策 - 2022年10月同意使用不超23000万元闲置募集资金及不超67000万元自有资金现金管理，期限12个月[16] - 2023年11月同意使用不超17000万元闲置募集资金及不超63000万元自有资金现金管理，期限12个月[16] 资金置换情况 - 截至2021年10月18日，公司以自筹资金预先投入募投项目15011.30万元，2021年10月用10619.19万元募集资金置换[16] 资金用途规划 - 超募资金15075.85万元，拟用于“年产8,000吨芳香酮及其配套项目”及“建设研发中心”[16] 合规情况 - 2023年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[11]

近年来江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）出口业务稳定发 展，但外汇市场波动性增加，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动 对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，增强财务 稳健性，公司拟与具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值 业务。 江苏新瀚新材料股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 本次拟开展的外汇套期保值业务授权期限自该额度自 2024 年 3 月 21 日起 12 个月内有效，上述额度在期限内可循环滚动使用，并授权董事长或其授权人 在额度范围内具体实施上述外汇套期保值业务相关事宜。如单笔交易的存续期 超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止。 公司拟开展的外汇套期保值业务仅限于生产经营所使用的主要结算货币相 同的币种，包括但不限于美元等跟实际业务相关的币种。公司拟开展的外汇套 期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期权等或其 他外汇衍生品业务等。 2、业务额度 公司拟开展不超过 3,000 万美元或等值外币额度的外汇套期保值业务。 3、资金来源 公司拟开展外汇套期 ...

独立董事独立性评估 - 公司对2023年度独立董事独立性自查报告评估并出具意见[1] - 三位独立董事未在公司等担任其他职务，与公司无利害关系[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1] 董事会文件信息 - 董事会文件日期为2024年3月21日[2]

激励计划进程 - 2022年12月多项会议审议通过激励计划相关议案[7][8][10] - 2023年1月会议通过首次授予限制性股票议案[11] - 2023年10月会议通过调整权益数量等议案[12] - 2024年3月会议通过作废部分限制性股票议案[14] 业绩与考核 - 激励计划考核年度为2023 - 2025年[15] - 第一个归属期营收目标值5.20亿，触发值4.80亿[15] - 2023年营收4.35亿，低于触发值[17] 股票处理 - 同意作废73.84万股限制性股票[17] - 作废后剩余未归属限制性股票110.76万股[17]

会议召开情况 - 2023年公司召开董事会8次，独立董事出席8次[5] - 2023年公司召开股东大会3次，独立董事出席3次[5] 审计委员会会议 - 2023年3月12日审议多项2022年度报告及2023年度预算等议案[7] - 2023年4月25日审议2023下半年度内部审计工作计划及第一季度报告议案[7] - 2023年8月21日审议2023年半年度报告及募集资金存放与使用情况专项报告议案[7] - 2023年10月26日审议2023年第三季度报告议案[8] 薪酬与考核委员会会议 - 2023年2月17日审议董事和高管2023年度薪酬方案等议案[8] - 2023年10月26日审议向激励对象授予部分预留限制性股票议案[8] 提名委员会会议 - 2023年2月17日审议2022年度提名委员会工作报告议案[8] 董事会会议 - 2023年1月6日审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[11] - 2023年8月31日审议通过部分募投项目投资金额调整及使用超募资金对部分募投项目增加投资的议案[13] - 2023年10月26日审议通过调整2022年限制性股票激励计划权益数量和授予价格及向激励对象授予部分预留限制性股票的议案[13] - 2023年11月27日审议通过使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案[13] 独立董事情况 - 2023年度独立董事监督公司多方面情况并做出客观判断[14] - 2023年独立董事未提议召开董事会等事项[15] - 2024年独立董事将为董事会决策和公司发展提供建议[15]