证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-056 深圳市大族数控科技股份有限公司 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审议，董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东 大会的授权，本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 8 日为授予日，向 388 名激励对象授予 1,680 万股限制性股票。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事杨朝辉先生因参与本次限 制性股票激励计划，为关联董事，对该议案回避表决。 公司监事会对激励对象名单进行了核查，独立董事就本议案发表了同意的独 立意见。 具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励 对象授予限制性股票的公告》。 二、备查文件： 1、第二届董事会第三次会议决议； 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 激励对象名单（授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件 的规定，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本次激励计划"）授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、本次激励计划授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予 日） 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 予权益总量的 | 公告日股本总 | | | | | | （万股） | 比例 | 额的比例 | | 1 | 杨朝辉 | 中国 | 董事长、总经理 | 420 | 25.0000% | 1.0000% | | 2 | 周小东 | 中国 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 3 | 翟学涛 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 4 | 黎勇军 | 中国 | 副总经理 | 33 | 1.9643% | 0.0786% | | 5 | 寇炼 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 6 | 佘 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-058 （一）激励工具及股票来源：本计划采用的激励工具为限制性股票（第二类 限制性股票），涉及的标的股票来源于向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 股票。 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： ●限制性股票授予日：2023 年 12 月 8 日 ●限制性股票授予数量：1,680 万股 根据深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"大族数控"） 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的规定，公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）规定的限 制性股票权益授予条件已经成就，根据 2023 年第二次临时股东大会的授权，公 司于 2023 年 12 月 8 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于向激励对 象授予限制性股票的议案》，有关事项具体如下： 一、本次股权激励计划简述 2023 年 12 月 8 日公司召开 2023 年第二次临 ...

广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 junhesz@junhe.com 北京市君合（深圳）律师事务所 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市大族数控科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）等法律、法规、规章及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，就贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场 会议，并根据有关法律法规的规定和要求， ...

第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-057 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023 年 12 月 8 日在公司会议室以现场及通讯会议方式举行，本次会议通 知已于 2023 年 12 月 1 日向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。全体监事审议 并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审 批程序，授予条件成就，董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）关于授予日的规定。 深圳市大族数控科技股份有限公司 条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公 司本次激励计划授予激励对象的主体资格合法 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划履行的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 7 | 一、 释义 | 大族数控、本公司、 | 指 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | 划、股权激励计划 | | 划 | | 独立财务顾问、财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | | | 限制性股票 | 指 | 第二类限制性股票 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-054 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 公司部分董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出 席或列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，议案的审 议及表决情况如下： 1. 审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 表决情况：359,846,047股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票） 的99.9838%；58,269股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0162% ；0股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%。 一、会议召开和出席情况 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日 以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-055 一、核查的范围及程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。 2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中登深圳就核查对象在本激励计划首次公开披露前 6 个月（即 2023 年 5 月 19 日至 2023 年 11 月 20 日）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由 中登深圳出具了关于公司股票的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和 《股东股份变更明细清单》。 1 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 在公司发布本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。根据中登 深圳出具的关于公司股票《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东 股份变更明细清单》，所有核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。 三、结论意见 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行前 已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对大族数控首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的事项进行 了审慎核查，核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，并于 2022 年 2 月 28 日在深圳证券交 易所创业板上市交易。 公司首次公开发行前总股本 378,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 420,000,000 股，其中 ...