中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市大族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定，就大族数控 2023 年度募集资金年度存放与 使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金到位及基本使用情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）核准，公司于 2022 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股发行价为 76.56 元，募 ...

资金运用 - 2023年4月6日公司同意用不超10亿闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 使用闲置募集资金补流期间未影响募投项目[2] - 截至2024年4月1日公司将10亿募集资金归还专用账户[2]

人员变动 - 独立董事陈长生因个人工作原因申请辞职，原定任期至2026年11月7日[2] - 辞职将致相关委员会独立董事人数占比不符规定，补选前继续履职[2] - 辞职自补选新独立董事填补空缺之日起生效[2] 其他信息 - 截至公告披露日陈长生未持股，无未履行承诺事项[2] - 公告于2024年3月22日发布[4]

公司整体经营情况 - 公司2023年度业绩预告,预计归属于上市公司股东的净利润为13,000万元至16,500万元,同比下降70.09%至62.04%,主要受宏观经济环境、行业库存水平持续高位等因素影响[1] - PCB行业整体需求低迷,下游客户资本支出明显减少,部分扩产项目出现延迟或取消,对公司设备订单产生较大影响,导致公司营业收入和利润较上年同期有所下滑[1] 公司核心竞争优势 - 公司凭借对高速高精运动控制、精密机械、电气工程、软件算法、先进光学系统、激光技术、图像处理、电子测试等先进技术的综合运用,先后拓展了钻孔、曝光、成型、检测等多个PCB关键工序及多层板、HDI板、IC封装基板、挠性板及刚挠结合板等多个PCB细分市场[2][3] - 公司通过布局PCB生产中关键工序及多品类产品为客户提供一站式解决方案,形成了技术、产品、应用场景、供应链、客户多维协同的创新业务发展模式[2] - 公司针对不同应用场景的技术特点进行工艺创新,深入挖掘不同细分市场的价值潜力,对市场价值量大、成长快速的应用场景优先布局,更好地满足不断演进的PCB先进制造需求[2] 多层板市场业务拓展 - 公司推出的自动化设备大幅提升了下游PCB企业的产线稼动率并降低人力的投入,为PCB企业降本增效提供支撑,进一步提升公司市场地位[2] - 公司推出的CCD六轴独立机械钻孔机、高对位精度激光直接成像机、大台面通用测试机及四线测试机等设备可满足通信设备、服务器、AI加速器等应用领域高速产品的信号完整性对加工设备的高精度要求[2] HDI板市场及IC封装基板领域产品进展 - 5G智能手机、汽车自动驾驶等终端的普及和发展对HDI板的加工提出了更高的技术要求,拉动了CO2激光钻孔机、UV+CO2复合激光钻孔机、高解析度激光直接成像机、高精测试机等设备需求的增长[2][3] - 公司在HDI板市场细分为不同终端应用场景,针对不同需求提供对应的解决方案,将带动公司在HDI板市场份额的提升[2] - 在IC封装基板市场,公司多类产品取得突破,部分产品进入高阶FC-BGA封装基板加工领域,相关产品市场份额有望实现提升[3]

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-012 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司股东大 族控股集团有限公司（以下简称"大族控股"）的告知函，获悉大族控股所持有的 公司股份进行了质押登记，具体事项如下： | | | | 本次质 | 本次质 | 占其 | 占公 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 押前质 | 押后质 | 所持 | 司总 | 已质押股 | 占已质 | 未质押股 | 占未 | | 名称 | （股） | 例 | 押股份 | 押股份 | 股份 | 股本 | 份限售和 | 押股份 | 份限售和 | 质押 | | | | | 数量 | 数量 | 比例 | 比例 | 冻结数量 | 比例 | 冻结数量 | 股份 | | ...

广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 junhesz@junhe.com 北京市君合（深圳）律师事务所 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市大族数控科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）等法律、法规、规章及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，就贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场 会议，并根据有关法律法规的规定和要求， ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-011 深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会。 其中，现场会议于下午 14 时 30 分开始在深圳市宝安区福海街道重庆路大族激 光智造中心 3 栋 7 楼一区 A01 会议室召开；通过深交所交易系统进行网络投票 的具体时间为 2024 年 2 月 2 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下 午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 2 月 2 日 9:15- 15:00 期间的任意时间。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨朝辉先生主持。本次会议的召 开符合有关法律、 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-010 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 6 日 召开首届董事会第二十三次会议及首届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续 聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》，同意 续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公 司 2023 年度审计机构。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 10 日披露于巨潮资讯网 的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-009）。上述事项已经公司 2022 年年度股东大会决议通过。 近日，公司收到容诚会计师事务所出具的《关于变更深圳市大族数控科技股份 有限公司签字注册会计师的说明函》，现将有关情况公告如下： 一、本次变更签字注册会计师的情况 容诚会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构，原委派崔永强先生、吴亚亚 女士作为签字注册会计师为公 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-009 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于 2023 年度拟计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 本次拟计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）会计政策的相关规定，公司合并报表范围内各公司对 2023 年 12 月末所属资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，拟对可能发生资产减值损失 的相关资产计提减值准备，预计 2023 年全年计提资产减值准备金额合计为 6,309.52 万元，本次计提资产减值准备情况未经会计师事务所审计，具体明细如 下： 单位：人民币万元 项目名称 2023 年度拟计提减值准备金额 1、信用减值损失 1,755.26 其中：应收票据坏账损失 -1,766.20 应收账款坏账损失 3,383.28 其他应收款坏账损失 138.18 2、资产减值损失 4,554.26 其中：存货跌价损失 4,580.60 合同资产减值损失 -26.34 合计 6,309.52 注：上表 ...

关联交易金额 - 2024年度公司与关联方预计日常经营关联交易额不超11950万元[2] - 2024年预计向大族激光采购等金额8450万元，已发生3.67万元，上年发生7356.17万元[4] - 2024年预计向大族物业采购物业服务金额800万元，已发生0万元，上年发生921.03万元[4] - 2024年预计向大族天成采购产品及配件金额1800万元，已发生0万元，上年发生517.67万元[4] - 2024年预计向大族激光销售商品金额900万元，已发生1.10万元，上年发生241.47万元[5] 2023年关联交易情况 - 2023年向大族激光采购等实际发生7356.17万元，占比6.94%，与预计差异 - 34.44%[7] - 2023年向大族物业采购物业服务实际发生921.03万元，占比7.28%，与预计差异 - 16.27%[7] - 2023年向大族天成采购产品及配件实际发生517.67万元，占比0.55%，与预计差异 - 85.62%[7] - 2023年向大族激光销售商品实际发生241.47万元，占比0.17%，与预计差异 - 87.93%[7] 关联方业绩 - 大族激光2023年1 - 9月营收938737.14万元，净利润63258.28万元[9] - 大族物业2023年1 - 9月营收19156.52万元，净利润1195.64万元，9月底总资产28002.45万元，净资产14525.63万元[12] - 大族天成2023年1 - 9月营收7552.36万元，净利润 - 367.19万元，9月底总资产14093.71万元，净资产9320.49万元[13] 其他信息 - 大族天成母公司持股比例49%[14] - 公司及子公司与大族激光、大族物业签相关协议[15] - 关联交易价格依市场协商确定[17] - 关联交易符合公司需要，无重大不利影响[18] - 独立董事认可2024年关联交易预计事项[19] - 保荐机构认为2024年关联交易预计决策合规[21] - 大族物业注册资本5000万元[11] - 大族天成注册资本2000万元[13]