公司概况 - 卡特彼勒是全球500强企业，在建筑工程机械、矿用设备、柴油和天然气发动机、工业用燃气轮机以及柴电混合动力机组领域处于全球领先地位 [2] - 公司主要运营三大业务板块：资源行业、工程机械、能源和交通行业，并通过金融产品部门提供融资及相关服务 [2] bauma CHINA 2024展会 - 2024上海宝马工程机械展在上海新国际博览中心开幕，卡特彼勒展出面积超过1700平方米 [4] - 公司展出创新产品、服务和解决方案，旨在以可持续方式帮助客户满足基础设施需求 [4] - 卡特彼勒全球高级副总裁表示公司持续投资无人驾驶、可替代燃料、互联和数字化、电气化(AACE)领域的核心技术 [6] 新产品展示 - 展出11台大中小型挖掘机和推土机，均具备全新升级的燃油效率和数字系统 [7] - 全新升级的国四Cat 355大型液压挖掘机配备加宽可变轨距底盘和4.5m³ HD重型铲斗，智能电液系统提高燃油效率 [8] - 新一代国四Cat M315 GC轮式液压挖掘机专为中国客户设计，无需尿素溶液，标配ROPS翻滚保护驾驶室 [9][11] - 新一代301.7 CR迷你挖掘机具有复合动作可调、定速巡航、可掀起式驾驶室等配置 [12][14] 服务与解决方案 - Cat® Doer实干家机队管理解决方案帮助客户用数据驱动决策，高效管理机队 [15][17] - Cat®正品配件为设备量身定制，精准匹配、经久耐用 [19] - Cat®新动力服务为老旧设备提供焕芯升级，案例显示一台工作13年、超过21500小时的挖掘机通过升级重获生命 [22] - Cat®价值宝服务计划覆盖设备整个生命周期，可根据需求定制专属方案 [23] - Cat® Reman再制造产品线有8000多种零部件和套件，支持循环经济 [25] 融资服务 - Cat融资提供整机购买优惠融资利率，翻新设备及零件购买灵活融资方案 [27] - 展会期间推出6个月0利率以及24期低至0.8%超低利率的大修设备融资方案 [27] 其他展示 - 展出新一代Cat C13D发动机，适用于重型非道路应用工况 [28] - 设置蓝盒子4D沉浸式影院等互动体验区 [29]

公司概况 - 公司成立于2008年8月22日，注册资本36,000万元，行业分类为C42废弃资源综合利用业[48] - 控股股东和实际控制人为孙雁军、何雪娟夫妇，二人合计持有并控制公司82.2337%的股份[31][48] - 公司拥有7家全资子公司、3家控股子公司、2家参股公司[159] 业务情况 - 主要从事有色金属类危废处置及再生资源回收利用业务，形成危废处置费和资源化产品收入[13] - 可处置危险废物包括HW17、HW22、HW46、HW48四大类，证载处置能力达51.5万吨/年[53] - 已建立“立足广东，辐射华南、华东，面向全国”的危废收集网络，各年危废收集量稳步增长[21] 财务数据 - 最近三年一期资产总额分别为152,178.20万元（2017年）、184,792.74万元（2018年）、235,323.81万元（2019年）、282,885.89万元（2020年6月30日）[52] - 最近三年一期净利润分别为20,143.27万元（2017年）、32,175.68万元（2018年）、53,743.47万元（2019年）、21,219.56万元（2020年1 - 6月）[52] - 研发费用占营业收入的比例2017年为0.45%、2018年为0.35%、2019年为0.36%、2020年1 - 6月为0.46%[52] - 资产负债率（母公司）2017年为18.67%、2018年为16.48%、2019年为14.97%、2020年6月30日为20.30%[52] - 加权平均净资产收益率2017年为24.12%、2018年为26.59%、2019年为33.60%、2020年1 - 6月为10.80%[52] - 报告期各期末存货账面价值分别为88,987.93万元、97,762.80万元、71,476.15万元和95,488.87万元，占期末资产总额比例分别为58.48%、52.90%、30.37%和33.76%[111] 发行情况 - 本次拟发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值1.00元/股，发行股数4,001万股，占发行后总股本比例10.00%以上，发行后总股本为40,001万股[49] - 募集资金扣除发行费用后将投入江西巴顿多金属回收利用项目和补充营运资金，项目总投资额305,800万元，使用募集资金投入150,000万元[63] 项目建设 - 在建项目合计预算逾30亿元，江西巴顿多金属回收利用项目总投资额275,800万元，使用募集资金投入120,000万元[30][63] - 以“降低原材料中固废配比”为方向改进工艺技术，实施“江西兴南冰铜利用项目”减少对一般固废的需求[22] 风险提示 - 面临危险废物、一般固废供应不足，《危险废物经营许可证》到期不能续期、新建项目无法取得许可证等风险[88][90][91][94] - 存在环境污染事故、核心技术外泄、新技术研发失败、业务扩张管理等风险[95][98][99][100] - 主要在建项目若出现问题可能无法实现预期收益，发行后可能因净资产增加致收益率下降[106][109] - 作为污染防治第三方企业，享受的15%企业所得税税率优惠政策2021年到期，不确定性大[110]

杭州国泰环保科技股份有限公司 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、 经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作 出投资决定。 杭州国泰环保科技股份有限公司 HangzhouGuotaiEnvironmentalProtectionTechnologyCo.,Ltd. （住所：浙江省杭州市萧山区萧山经济技术开发区启迪路 198 号 B 座 3 层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层） 1-1-1 杭州国泰环保科技股份有限公司 招股说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 招股意向书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、 经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作 出投资决定。 杭州国泰环保科技股份有限公司 HangzhouGuotaiEnvironmentalProtectionTechnologyCo.,Ltd. （住所：浙江省杭州市萧山区萧山经济技术开发区启迪路 198 号 B 座 3 层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层） 1-1-1 杭州国泰环保科技股份有限公司 招股意向书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、 经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作 出投资决定。 杭州国泰环保科技股份有限公司 HangzhouGuotaiEnvironmentalProtectionTechnologyCo.,Ltd. （住所：浙江省杭州市萧山区萧山经济技术开发区启迪路 198 号 B 座 3 层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （注册稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程 序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露 之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层） 1-1-1 杭州国泰环保科技股份有限公司 招股说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均 ...