国信证券股份有限公司 关于广东奥普特科技股份有限公司部分募投项目结项并将 剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目终止并将 剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广东奥普特科技股份 有限公司（以下简称"奥普特"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构履行持续督导职责，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、行政法规、部门规章 及业务规则，综合考虑当前募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的实施 情况，对奥普特部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募 投项目终止并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东奥普特科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司首次公开 发行人民币普通股（A股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币 ...

上市信息 - 公司股票于2023年8月21日在深交所创业板上市，证券简称“协昌科技”，代码“301418”[3][38] - 本次发行后总股本为73,333,334股，发行股票数量18,333,334股，无老股转让[40] - 本次发行价格51.88元/股，市盈率分别为26.90倍、35.86倍、28.41倍、37.88倍，市净率为2.51倍[72][74][75] 股权结构 - 顾挺、顾韧为实际控制人，发行后直接持有公司51.14%的股份，并通过友孚投资合计控制57.95%的股份[50] - 本次发行后上市前公司股东户数为23,387户，前十名股东持股合计48,848,415股，占比66.61%[66][67] 财务数据 - 2023年1 - 6月营业收入24,609.56万元，较2022年1 - 6月增长10.00%；净利润4,958.72万元，较2022年1 - 6月增长14.38%[92] - 2023年6月末资产负债率（母公司）为20.31%，较2022年末下降7.08%；资产负债率（合并报表）为12.01%，较2022年末下降2.99%[92] - 公司预计2023年1 - 9月营业收入为42,500 - 48,000万元，同比变动幅度为3.74%至17.17%[96][97] 业务情况 - 公司运动控制产品占报告期各期主营业务收入的比例分别为76.22%、81.92%和89.25%[17] - 功率芯片产品占主营业务收入比例分别为23.59%、18.00%和10.69%[18] 风险提示 - 功率芯片及运动控制产品行业竞争充分，公司存在毛利率下降、成长性放缓风险[19] - 公司若不能适应下游市场需求格局变化，技术和市场份额有被替代和挤占风险[20] 其他信息 - 截至报告期末公司取得250项专利证书，其中发明专利12项，实用新型专利93项[22] - 公司存在一审案号为（2021）浙02知民初96号专利侵权诉讼纠纷处于二审审理阶段，另有4起专利侵权诉讼纠纷已完结[29]