基金业务开放安排 - 万家基金管理有限公司旗下某基金将于2026年2月10日起开放办理申购、赎回、基金转换及定期定额投资业务 [1] - 万家国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金（电池ETF万家，代码：159156）将于2026年2月12日起开放日常申购、赎回业务，并于同日在深圳证券交易所上市交易 [39][62] 申购业务规则 - 通过电子直销系统或销售子公司申购，每笔最低金额为人民币1.00元；通过直销中心申购，每笔最低金额为人民币100.00元；通过其他销售机构申购，每笔最低金额原则上为人民币1.00元 [3] - 对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但基金管理人有权对可能导致单一投资者持有份额比例达到或超过50%的情况采取控制措施 [4] - 申购费率方面，通过直销机构及其销售子公司申购A类份额不收费，通过其他销售机构申购A类份额收取申购费，C类份额不收取申购费用 [5] - 申购份额计算以申购当日基金份额净值为基准，A类份额通过其他销售机构申购时涉及申购费扣除 [7][8][10] - 对于ETF基金，申购需为最小申购单位的整数倍，目前最小申购单位为100万份基金份额，申购赎回代理券商可收取不超过0.50%的佣金 [40][42] 赎回业务规则 - 基金不设单笔最低赎回份额限制，但若赎回导致在销售机构保留的份额余额不足1.00份，管理人有权将剩余份额一次性全部赎回 [12][13][14] - 赎回费用由赎回份额的持有人承担，并全额计入基金财产 [15] - 赎回金额按赎回份额乘以赎回当日基金份额净值并扣除费用计算，计算结果保留到小数点后两位 [16][17] - 对于ETF基金，赎回需为最小赎回单位的整数倍，目前最小赎回单位为100万份基金份额，申购赎回代理券商可收取不超过0.50%的佣金 [43][44] 基金转换与定期定额投资业务 - 基金转换费用由转出基金的赎回费用和转出与转入基金的申购费用补差两部分构成 [19] - 基金转换只能在同一销售机构进行，且转换的两只基金必须是该销售机构代理的同一管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金 [21] - 定期定额投资业务每期最低扣款金额原则上不少于人民币10元，具体遵循销售机构规定，申购费率等同于正常申购费率 [25][26] 销售渠道与服务机构 - 基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易、APP） [27] - 非直销销售机构名单见管理人网站公示，管理人可根据情况增减销售机构 [29] - 电池ETF万家的申购赎回代理券商包括渤海证券、中信证券、国泰君安证券等超过50家证券公司 [45][46] 基金产品特征与投资范围 - 电池ETF万家主要采用完全复制法跟踪国证新能源车电池指数，其风险收益特征与标的指数相似 [58] - 该基金为股票型基金，长期平均风险和预期收益率理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金 [58] - 基金投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券、存托凭证等品种，并可根据法律法规参与融资、融券及转融通证券出借业务 [33][57] - 基金参与港股通交易，投资港股通标的股票，并可能面临港股市场股价波动较大、汇率风险等特有风险 [33][34] - 基金可投资北京证券交易所股票，将面临北交所机制下的特有风险，如流动性风险、上市公司经营风险等 [58] 信息披露与净值公告 - 自开放日（2026年2月10日/2月12日）起，基金管理人应于每个开放日的次日内披露开放日的基金份额净值和累计净值 [30][48] - 基金管理人应于半年度和年度最后一日的次日内，披露该日的基金份额净值和累计净值 [31][48]

股东持股基本情况 - 股东安芯合伙及其一致行动人安路芯合伙、芯添合伙合计持有公司股份83,374,799股，占公司总股本的20.80% [2] - 股东深圳思齐持有公司股份25,000,972股，占公司总股本的6.24% [2] - 股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有公司股份22,954,539股，占公司总股本的5.73% [3] - 股东士兰创投及其一致行动人士兰微合计持有公司股份17,927,183股，占公司总股本的4.47% [3] - 上述所有股份均为公司首次公开发行前持有的股份，并已分别于2024年11月12日或2022年11月14日起上市流通 [2][3] 股东减持计划主要内容 - 产业基金计划减持不超过8,016,986股，占公司总股本不超过2.00% [3] - 安芯合伙计划减持不超过3,652,717股，占公司总股本不超过0.91% [4] - 安路芯合伙计划减持不超过148,087股，占公司总股本不超过0.0369% [4] - 芯添合伙计划减持不超过207,689股，占公司总股本不超过0.05% [4] - 深圳思齐计划减持不超过2,004,246股，占公司总股本不超过0.50% [6] - 士兰微计划减持不超过1,002,123股，占公司总股本不超过0.25% [6] - 士兰创投计划减持不超过1,002,123股，占公司总股本不超过0.25% [6] - 产业基金、安芯合伙及其一致行动人、深圳思齐的减持期间均为本公告披露之日起15个交易日后的3个月内 [3][4][6] - 士兰微与士兰创投的减持期间为本公告披露之日起3个交易日后的3个月内 [6] - 通过集中竞价交易减持，在任意连续90个自然日内减持总数不超过公司股份总数的1.00% [3][5] - 通过大宗交易减持，在任意连续90个自然日内减持总数不超过公司股份总数的2.00% [3][5] - 深圳思齐作为符合规定的创业投资基金，其通过集中竞价或大宗交易减持首发前股份不受比例限制 [6] - 减持价格按市场价格确定，若公司发生股本除权除息事项，减持股份数量将相应调整 [7] 股东此前作出的股份锁定与减持承诺 - 安芯合伙承诺，若公司上市时未盈利，在实现盈利前，自上市之日起第4和第5个会计年度，每年减持首发前股份不超过公司股份总数的2% [8] - 安芯合伙及其一致行动人承诺，所持股份锁定期满之日起两年内，每年减持股份不超过所持股份总量的30% [14] - 产业基金、深圳思齐、士兰微、士兰创投承诺，所持股份锁定期满之日起两年内，每年减持股份价格不低于公司发行价 [17] - 相关股东承诺，如进行减持，将提前三个交易日通知公司并公告 [14][17] - 本次拟减持事项与已披露的承诺一致 [20]

核心观点 - 公司面临严重的财务与法律危机，已进入预重整程序，且其核心光伏业务子公司已进入重整程序，公司整体及主要子公司资产被大面积冻结或查封，经营持续能力存在重大不确定性 [26][29][34] - 公司股票价格在基本面严重恶化的背景下出现异常波动，连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20% [28] - 公司预计2025年度将出现巨额亏损，净资产将为负值，股票面临被实施退市风险警示及其他风险警示的风险 [36] 已披露诉讼进展 - 一项建设工程施工合同纠纷案涉案金额大幅增加，由1500万元变更至4127.26万元，新增标的金额2627.26万元，占公司2024年度经审计归属于母公司净资产的13.76% [3] - 该案件新增多项诉讼请求，包括支付工程款855.42万元、利息14.11万元、缓建停建损失453.45万元、终止合同损失赔偿1500万元及可得利益损失1304.28万元等 [3] 财产保全情况：银行账户冻结 - 截至2026年2月6日，公司及子公司被冻结银行存款合计1462.39万元，其中非受限资金1378.49万元，受限资金（存单-银票保证金）83.90万元 [4] - 被冻结资金总额占公司2024年度经审计总资产的比例仅为0.45%，且被冻结账户非业务结算唯一账户，日常经营仍可通过其他账户进行 [4] 财产保全情况：子公司股权冻结 - 公司旗下大量子公司股权被司法冻结或轮候冻结，涉及公司全资子公司浙江棒杰数码针织品有限公司、苏州棒杰光伏科技有限公司等，以及控股子公司棒杰新能源科技有限公司及其下属的江山棒杰、扬州棒杰等，冻结比例多为100% [5] - 股权冻结涉及多起独立诉讼案件，包括融资租赁合同纠纷、买卖合同纠纷、金融借款合同纠纷及仲裁案件等，多数案件已收到一审或二审判决，相关查封资产后续存在被执行风险 [6][7][8][9][10][11][12][13][14] 财产保全情况：子公司设备查封 - 子公司扬州棒杰厂房内大量机器设备因多起诉讼被查封，涉及案件总金额巨大，查封设备截至2024年底账面净值合计超过20亿元人民币 [15][16][17][18][19][20][21] - 其中，单一起诉方深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司的案件，查封设备账面净值约7.34亿元，案件金额2.54亿元 [15] - 另一起兴业银行苏州分行的金融借款合同纠纷，查封设备账面净值约7.52亿元，案件金额3.90亿元 [19] - 多数设备查封案件已收到一审判决，部分已上诉或生效，查封资产后续存在被执行风险 [16][17][19][20][22] 公司经营与重整状态 - 公司已进入预重整程序，正在公开招募重整投资人，但法院是否正式受理重整申请尚不确定 [26][29][34] - 公司控股二级子公司扬州棒杰新能源科技有限公司已进入重整程序，并启动了债权申报及召开债权人会议，但其重整成功与否存在不确定性 [29][35] - 除处于重整状态的扬州棒杰停产外，公司其他子公司经营业务活动正常 [29] 财务业绩预告 - 公司预计2025年度归属于上市公司股东的净利润为亏损90亿元至120亿元，扣非后净利润亏损78亿元至108亿元 [36] - 预计2025年末归属于上市公司股东的净资产为负60.02亿元至负90.02亿元 [36] - 根据业绩预告，公司股票在2025年年报披露后可能被实施退市风险警示及其他风险警示 [36] 主营业务构成 - 公司主营业务为无缝服装业务及光伏业务 [37] - 2024年度，无缝服装业务营业收入6.20亿元，占总营收56.06%；光伏业务营业收入4.52亿元，占总营收40.86% [37] - 2025年前三季度，无缝服装业务营业收入3.99亿元，占总营收比重升至96.19%，显示光伏业务已大幅萎缩 [37]

核心公告摘要 - 红土创新基金管理有限公司自2026年2月9日起新增上海利得基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构 [1] - 投资者可通过利得基金办理相关基金的开户、申购、赎回、定投等业务 [1] - 通过利得基金申购相关基金的投资者可享受费率优惠，具体规则以利得基金为准 [2] 业务合作与销售渠道 - 合作自2026年2月9日起生效，涉及红土创新基金旗下部分基金产品 [1] - 新增销售机构为上海利得基金销售有限公司 [1] - 投资者可通过利得基金办理指定基金的开户、申购、赎回、定期定额投资等业务 [1] - 相关业务仅适用于处于正常申购赎回期及特定开放日的基金，封闭期等特殊规定需参考基金法律文件 [1] 费率安排 - 对通过利得基金申购相关基金的投资者实施费率优惠 [2] - 具体优惠情况需遵循利得基金的规则 [2] - 基金原费率需参考基金合同、招募说明书等法律文件及公司最新公告 [2] - 优惠期限内，若公司新增由利得基金销售的基金产品，则自该产品开放认/申购当日起自动适用优惠活动 [2] 咨询渠道 - 投资者可联系上海利得基金销售有限公司，客服电话400-820-9935，网址www.leadfund.com.cn [3] - 投资者可联系红土创新基金管理有限公司，客服电话400-060-3333，网址www.htcxfund.com [3]

合作协议签署概况 - 赛力斯集团股份有限公司于2026年2月8日在重庆市与重庆市沙坪坝区人民政府签署了《合作协议》[2][3] - 该协议为意向性协议，双方将根据项目进展另行签署具体协议[2][6] - 协议的签署不构成关联交易，也不构成重大资产重组[4] 协议核心交易结构 - 公司计划以蓝电汽车相关存量资产剥离出资，设立一家标的公司[5] - 沙坪坝区政府将组建或引入有限合伙企业（或基金）与其他投资人及经营团队，以现金方式对标的公司进行增资[5] - 增资完成后，股权结构预计为：甲方SPV持股约33.5%，其他投资人持股约18.5%，公司及公司指定主体持股约32%，员工持股平台持股约16%[5] - 标的公司董事会由5人组成，公司委派1名董事[5] 协议对公司的影响 - 合作旨在通过剥离存量资产来优化公司资产结构，符合公司的战略发展，有利于长远发展[7] - 各方出资完成后，公司将成为标的公司的参股股东，对标的公司不具有控制权[7] - 协议对公司经营业绩的具体影响尚存在不确定性[2][7]

发行概况 - 国金证券股份有限公司于2026年2月6日完成了2026年度第二期短期融资券的发行 [1] - 本期短期融资券的发行结果公告编号为临2026－10 [1] 信息披露 - 本期短期融资券的相关发行文件已在中国货币网和上海清算所网站刊登 [1] - 公司董事会及全体董事对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 [1]

核心观点 - 公司股东恒阔投资、恒嘉合、恒聚达构成一致行动人，因自身资金需求，于2026年1月22日至2月5日期间通过集中竞价方式减持公司股份，导致其合计持股比例从5.520624%降至4.999998%，不再是公司持股5%以上股东 [3][4][5][16][17] 权益变动基本情况 - **变动前持股**：恒阔投资、恒嘉合、恒聚达共同持有公司股份63,874,344股，占公司总股本的5.520624% [3][5] - **变动方式与时间**：通过集中竞价方式，于2026年1月22日至2026年2月5日期间减持 [17] - **减持数量**：合计减持6,023,710股，占公司总股本的0.520626% [17] - **变动后持股**：恒阔投资、恒嘉合、恒聚达共同持有公司股份57,850,634股，占公司总股本的4.999998% [4][5] - **变动性质**：本次权益变动触及1%及5%的整数倍 [5] 股东关系与承诺 - **一致行动关系**：恒阔投资为恒嘉合的执行事务合伙人，恒健国际为恒聚达的执行事务合伙人，恒阔投资和恒健国际均为广东恒健投资控股有限公司的全资子公司，因此三者构成一致行动关系 [3][14] - **历史承诺履行**：股东在认购公司非公开发行股票时承诺，所认购股份自上市之日起6个月内不予转让，并已严格履行该承诺 [7] - **未来持股计划**：在未来12个月内，不排除根据自身安排继续减持公司股份的可能 [16] 对公司的影响 - **控制权与治理**：本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响 [3][7] - **股东身份变化**：权益变动后，恒阔投资、恒嘉合、恒聚达不再是公司持股5%以上股东 [4] 信息披露与合规性 - **合规性声明**：本次权益变动符合《证券法》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及深交所相关自律监管指引等规定 [6][7] - **信息完整性**：信息披露义务人声明已全面披露股份变动情况，除本报告书外，未通过其他方式增减持公司股份 [11][20]

东财基金IOPV计算服务商调整公告 - 东财基金管理有限公司宣布自2026年2月9日起，委托中证指数有限公司计算旗下部分基金的基金份额参考净值[1] - 此次调整涉及的基金IOPV计算方案及其他相关事项保持不变[1] - 公司认为本次调整对基金份额持有人利益无实质性不利影响，且不涉及基金合同当事人权利义务关系变化，因此无需召开基金份额持有人大会[1] 调整生效与投资者服务信息 - 上述调整自2026年2月9日起生效[1] - 投资者可通过公司官网（www.dongcaijijin.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅基金相关法律文件[1] - 投资者也可通过拨打公司客户服务热线（400-9210-107）获取相关信息[1]

基金基本信息与运作周期 - 基金名称为浦银安盛普华66个月定期开放债券型证券投资基金，基金合同于2020年8月10日生效 [1] - 基金运作采用封闭期与开放期交替的模式，每个封闭期为66个月，开放期为封闭期结束后不少于5个且不超过20个工作日的期间 [1] - 首个封闭期已于2026年2月9日结束，首个开放期定为2026年2月10日至2026年3月17日，共计20个工作日 [2] - 在封闭期内，基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易，开放期内可在每个工作日办理相关业务 [1] 日常申购业务规则 - 投资者通过非直销机构申购，首次最低申购金额为1元，最低追加申购金额为1元 [4] - 通过直销机构柜台方式申购，首次最低申购金额为10,000元，最低追加申购金额为1,000元 [4] - 基金管理人有权设定单个投资者累计持有份额上限、基金总规模限额，并可在特定情况下拒绝大额申购或暂停申购以保护存量持有人利益 [5][6] - 基金A类份额在申购时支付申购费用，C类份额不支付申购费用但需计提销售服务费 [7] 日常赎回业务规则 - 赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减 [11] - 持有期少于7日的赎回费全额归入基金财产，持有期7日及以上的赎回费归入基金财产的比例不低于赎回费总额的25% [13] - 基金管理人可在特定情形下采用摆动定价机制，以确保发生大额赎回时基金估值的公平性 [14] 基金转换业务规则 - 基金转换业务允许投资者在开放期内将持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的其他基金份额 [20] - 转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金的申购费补差构成 [17] - 通过代销机构办理转换，单笔转换份额不得低于0.1份，通过直销机构办理则不得低于100份 [21] - 当基金发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据情况决定全额或部分转出 [22] 定期定额投资业务规则 - 定期定额投资业务允许投资者约定固定扣款时间和金额，由销售机构自动完成扣款和申购 [26] - 通过代销机构办理定投，每期扣款金额最低为0.1元，通过电子直销平台办理则每期扣款金额最低为100元 [27][28] - 定投业务的具体规则、费用优惠以各销售机构的公告为准 [29] 销售机构与信息披露 - 投资者可通过浦银安盛基金管理有限公司的直销中心、电子直销平台及多家指定的场外非直销机构办理申购、赎回等业务 [31] - 在封闭期内，基金管理人至少每周公告一次基金份额净值，在开放期内，于每个开放日的次日披露净值 [33] - 基金管理人将在半年度和年度最后一日的次日，公告相应的基金份额净值 [34] 大额申购限制公告 - 自2026年2月10日起，除直销机构外，通过其他销售机构办理本基金申购、转换转入及定期定额投资的金额上限设定为100元 [39] - 该限制针对A、C类份额合并计算，单日单个账户单笔或累计金额高于100元的申请将被部分确认或确认失败 [39] - 在大额申购业务暂停期间，基金的赎回及转换转出业务照常办理 [40]

基金分红方案实施细节 - 现金分红投资者的红利款将于2026年2月12日从基金托管账户划出 [1] - 红利再投资方式转换的基金份额于2026年2月12日直接计入投资者账户，并从当日起计算持有天数，投资者可于2026年2月13日起查询和赎回 [1] - 权益登记日前办理转托管转出但未转入的投资者，其分红按红利再投资处理，待转入确认后相关份额一并划转 [1] 分红权益与方式确认规则 - 权益登记日当日及之后申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益，但权益登记日当日赎回或转换转出的份额享有分红权益 [1] - 本次分红方式以投资者在权益登记日前最后一次选择为准，默认分红方式为现金分红 [1] - 投资者若需修改分红方式，必须在权益登记日前一交易日（2026年2月10日）15:00前到销售网点办理，逾期申请对本次分红无效 [1] 投资者咨询渠道 - 公司客户服务中心电话为400-887-9555 [2] - 公司官方网站为www.cmfchina.com [3] - 投资者可联系公司直销网点或各代销机构网点获取服务 [3]