营业收入相关指标变化 - 本报告期营业收入6.60亿元，同比减少41.99%；年初至报告期末营业收入14.48亿元，同比减少58.33%[6] - 2022年前三季度营业总收入为14.48亿元，2021年前三季度为34.74亿元[21] 净利润相关指标变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.28亿元，同比减少14.95%；年初至报告期末为1.02亿元，同比减少79.40%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.18亿元，同比减少19.91%；年初至报告期末为8683.51万元，同比减少82.38%[6] - 2022年前三季度净利润为9519.44万元，2021年前三季度为5.04亿元[22] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润为1.02亿元，2021年前三季度为4.97亿元[22] 每股收益相关指标变化 - 本报告期基本每股收益0.05元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末为0.02元/股，同比减少81.82%[6] - 2022年前三季度基本每股收益为0.02元/股，2021年前三季度为0.11元/股[22] 净资产收益率相关指标变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.67%，较上期减少0.29个百分点；年初至报告期末为0.75%，较上期减少2.91个百分点[6] 资产相关指标变化 - 报告期末总资产480.83亿元，较上年度末减少10.54%；归属于上市公司股东的所有者权益137.46亿元，较上年度末增加0.47%[6] - 2022年9月30日货币资金为10,228,640,756.43元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[17] - 2022年9月30日结算备付金为3,095,403,446.38元，2021年12月31日为2,558,219,120.46元[17] - 2022年9月30日融出资金为6,922,866,489.87元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[17] - 2022年9月30日资产总计为48,082,563,340.95元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[17] 负债相关指标变化 - 2022年9月30日短期借款为66,848,722.92元，2021年12月31日为256,191,822.27元[18] - 2022年9月30日应付短期融资款为5,314,792,815.58元，2021年12月31日为7,032,271,969.93元[18] - 2022年9月30日负债合计为33,895,518,846.21元，2021年12月31日为39,604,243,601.31元[18] 非经常性损益相关指标 - 本报告期非经常性损益合计1013.59万元；年初至报告期末为1548.13万元[7] 股东数量相关指标 - 报告期末普通股股东总数138,847户，其中A股138,807户，H股登记股东40户[9][10] 指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要因大宗商品销售收入、手续费及佣金收入和公允价值变动收益减少[8] 股东持股相关指标 - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,122,850股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司合计持股1,007,975,847股，占公司总股本的21.71%[15] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177,514,015股，持股比例3.82%，质押65,000,000股[11] 经营活动现金流量相关指标变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元[6] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.31亿元，2021年前三季度为63.63亿元[24] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为84.33亿元，2021年前三季度为71.78亿元[24] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元，2021年前三季度为 -8.15亿元[24] 实收资本、资本公积及所有者权益相关指标变化 - 实收资本（或股本）为46.43亿元，与上期持平[20] - 资本公积为62.96亿元，上期为63.02亿元[20] - 所有者权益（或股东权益）合计为141.87亿元，上期为141.44亿元[20] 投资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为522,604,356.02元，2021年前三季度为932,910,078.78元[25] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为73,673,448.98元，2021年前三季度为64,927,590.51元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为596,627,837.00元，2021年前三季度为998,353,349.54元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为170,199,142.23元，2021年前三季度为66,049,328.12元[25] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为426,428,694.77元，2021年前三季度为932,304,021.42元[25] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度取得借款收到的现金为95,781,588.49元，2021年前三季度为111,008,525.00元[25] - 2022年前三季度发行债券收到的现金为10,010,710,139.84元，2021年前三季度为8,945,038,000.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为10,106,491,728.33元，2021年前三季度为9,056,046,525.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -1,198,331,475.48元，2021年前三季度为846,585,201.85元[25] 现金及现金等价物净增加额相关指标变化 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -1,570,866,424.69元，2021年前三季度为964,893,203.79元[25]

公司基本信息 - 公司为2002年于中国河南省成立的股份有限公司，A股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[1][11] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为赵锦琦，联系电话0371–69177590，传真0371–86505911[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[20] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[20] - 登载本报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[21][22] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[23] - 公司法定代表人为菅明军，总裁为李昭欣[13] - 公司负责人菅明軍，主管会计工作负责人、总会计师李昭欣及会计机构负责人杨波保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[5] - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为敖都吉雅、李甜甜[23] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2022年6月30日[11] - 财报涵盖时间为2022年1月1日至2022年6月30日，财务报表附注以人民币元列示[189][191][193] 公司风险与管理体系 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[6] - 公司风险管理总体定位为稳健风险偏好策略，秉持资本、风险与收益相匹配的风险管理理念[90] - 公司建立四层全面风险管理架构实现对风险管理的全面覆盖[91] - 公司建立四级风险管理制度体系并持续完善，修订多项管理办法和细则[92] - 公司初步建立覆盖各风险类型的信息技术系统，报告期内完成多个模块优化升级及系统建设准备[93] - 公司面临信用、市场等多种风险，信用风险主要集中在债券投资等业务[94] - 信用风险管理围绕六个方面进行，通过计算预期与非预期损失等进行计量评估和监控[94] - 各信用风险业务有具体管控措施，报告期内各业务未新增重大信用风险[95] - 市场风险包括权益类资产价格波动、利率和汇率风险，主要涉及权益类和固定收益类证券投资交易等业务[96] - 公司从五方面管理市场风险，报告期内不断完善管控，期末市场风险控制在董事会授权规模及限额内[97] - 公司采取五项措施防范流动性风险，期末流动性覆盖率为187.59%，净稳定资金率为161.02%，均符合监管要求，报告期未发生重大流动性风险事件[98][99] - 公司将声誉风险纳入全面风险管理体系，修订完善相关制度，报告期内整体舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[100] - 公司通过完善内部控制环境建设及合规有效性管理评估防范操作风险，报告期持续收集关键风险指标及操作风险损失数据[101][102] 董事会与股东大会相关 - 公司全体董事出席董事会会议，2022年中期财务报告未经审计，按中国企业会计准则编制的中期财务资料经大华会计师事务所审阅[5] - 报告期内，公司共召开4次股东大会，分别为2022年第一次临时股东大会（2月17日召开）、2021年年度股东大会（6月24日召开）、2022年第一次A股类别股东会（6月24日召开）、2022年第一次H股类别股东会（6月24日召开）[106] - 2022年第一次临时股东大会审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》等3项议案[106] - 2021年年度股东大会审议通过《2021年度董事会工作报告》等19项议案[107] - 2022年第一次A股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] - 2022年第一次H股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17][18] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[14] - 公司净资本本报告期末为8,025,060,794.61元，上年度末为9,100,531,842.63元，较上年度末减少约11.82%[14] - 本报告期营业收入7.88亿元，上年同期23.36亿元，同比减少66.28%[25] - 本报告期利润总额-1.69亿元，上年同期3.07亿元，同比减少155.14%[25] - 本报告期归属母公司股东净利润-1.25亿元，上年同期2.29亿元，同比减少154.79%[25] - 本报告期末资产总额546.93亿元，上年度末537.48亿元，同比增加1.76%[26] - 本报告期末负债总额407.52亿元，上年度末396.04亿元，同比增加2.90%[26] - 本报告期基本每股收益-0.03元/股，上年同期0.05元/股，同比减少160.00%[27] - 本报告期末资产负债率65.13%，上年度末65.65%，减少0.52个百分点[28] - 本报告期末净资本80.25亿元，上年度末91.01亿元[30] - 本报告期非经常性损益合计534.54万元[31] - 公司本期营业收入7.88亿元，同比下降66.28%；营业成本9.59亿元，同比下降52.79%[72][74] - 公司经营活动产生的现金流量净额为26.26亿元，上年同期为 - 12.83亿元；投资活动产生的现金流量净额为1.26亿元，同比下降57.22%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 15.84亿元，同比下降166.06%[72] - 公司利息净收入本期为3234.02万元，同比下降59.90%；投资银行业务手续费净收入本期为1.20亿元，同比下降55.05%[73] - 公司投资收益本期为6.39亿元，同比增长105.09%；对联营企业和合营企业的投资收益本期为1545.02万元，同比下降71.60%[73] - 公司公允价值变动收益本期为 - 4.63亿元，同比下降382.40%；汇兑收益本期为298.99万元，上年同期为 - 28.11万元[73] - 公司其他业务收入本期为6102.47万元，同比下降94.19%；资产处置收益本期为1.93万元，同比增长144.93%[73] - 公司其他收益本期为578.24万元，同比下降34.04%；税金及附加本期为631.32万元，同比下降41.27%[73] - 公司其他资产减值损失本期为365.33万元，同比增长187.13%；其他业务成本本期为0.57亿元，同比下降94.40%[73] - 公司实现归属于母公司股东的净利润 - 1.25亿元，同比下降154.79%[74] - 截至2022年6月30日，集团总资产546.93亿元，较年初增加9.44亿元，增长1.76%[77] - 截至2022年6月30日，集团总负债407.52亿元，较年初增加11.48亿元，增长2.90%[77] - 截至2022年6月30日，集团归属母公司股东权益134.83亿元，较年初减少1.99亿元，下降1.45%[77] - 截至2022年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.13%，较年初减少0.52个百分点[77] - 境外资产17.91亿元，占总资产比例为3.27%[78] - 截至2022年6月30日，公司取得多家银行300亿元综合授信[80] - 报告期末，集团长期股权投资15.41亿元，与上年末相比减少1.19亿元，降幅7.14%[81] - 货币资金期末数130.37亿元，占总资产23.84%，较上年末增长5.72%[76] - 结算备付金期末数30.24亿元，占总资产5.53%，较上年末增长18.22%[76] - 融出资金期末数71.51亿元，占总资产13.07%，较上年末下降12.24%[76] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额为264.50亿元，期末余额为271.10亿元，当期变动为6.60亿元，对当期利润的影响金额为1.66亿元[83] - 本报告期末流动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；速动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；资产负债率为65.13%，较上年度末的65.65%减少0.79%[140] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为 -130,788,292.85元，上年同期为221,131,715.65元，减少159.14%[141] - 本报告期EBITDA全部债务比为1.01，上年同期为2.87，减少64.81%[141] - 本报告期利息保障倍数为0.55，上年同期为1.71，减少67.84%[141] - 本报告期现金利息保障倍数为17.06，上年同期为 -2.18[141] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为0.67，上年同期为1.8，减少62.78%[141] - 本报告期货币资金为13,037,318,378.47元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[143] - 本报告期融出资金为7,150,758,061.73元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[143] - 本报告期交易性金融资产为25,198,152,501.15元，2021年12月31日为24,507,919,178.87元[143] - 本报告期资产总计为54,692,772,290.54元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[143] - 2022年6月30日负债合计407.52亿元，较2021年12月31日的396.04亿元增长2.90%[144] - 2022年6月30日股东权益合计139.41亿元，较2021年12月31日的141.44亿元下降1.44%[144] - 2022年1 - 6月营业总收入7.88亿元，较2021年1 - 6月的23.36亿元下降66.26%[145] - 2022年1 - 6月利息净收入3234.02万元，较2021年1 - 6月的8065.76万元下降59.90%[145] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入5.09亿元，较2021年1 - 6月的7.21亿元下降29.41%[145] - 2022年1 - 6月投资收益6.39亿元，较2021年1 - 6月的3.12亿元增长105.72%[145] - 2022年1 - 6月公允价值变动收益 - 4.63亿元，较2021年1 - 6月的1.64亿元下降382.35%[145] - 2022年1 - 6月营业总支出9.59亿元，较2021年1 - 6月的20.31亿元下降52.78%[145] - 2022年1 - 6月营业利润 - 1.71亿元，较2021年1 - 6月的3.05亿元下降156.02%[145] - 2022年1 - 6月净利润 - 1.30亿元，较2021年1 - 6月的2.32亿元下降156.12%[145] - 2022年1-6月其他综合收益的税后净额为30381476.29元，2021年1-6月为1881081.67元[146] - 2022年1-6月综合收益总额为 - 100036336.38元，2021年1-6月为234319095.73元[146] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为 - 0.03，2021年为0.05[146] - 2022年1-6月经营活动现金流入小计为6331901281.87元，2021年1-6月为3610505251.88元[148] - 2022年1-6月经营活动现金流出小计为3705772356.63元，2021年1-6月为4893249220.47元[148] - 2022年1-6月经营活动产生的现金流量净额为2626128925.24元，2021年1-6月为 - 1282743968.59元[148] - 2022年1-6月投资活动产生的现金流量净额为125516051.87元，2021年1-6月为293403392.62元[148] - 2022年1-6月筹资活动产生的现金流量净额为 - 1584208278.56元，2021年1-6月为2398114092.38元[148] - 2022年汇率变动对现金及现金等价物的影响为2989889.80元，2021年为

报告基本信息 - 本半年度报告未经审计，中期财务资料经大华会计师事务所审阅[2] - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2022年6月30日[8] - 本财务报表业经公司董事会于2022年8月22日批准报出[180] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用[2] - 2022年上半年公司无利润分配或资本公积金转增预案[115] 公司业务与市场依赖 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[3] 公司面临风险 - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[3][4] 风险管理体系 - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[4] - 公司建立四层全面风险管理架构并分级授权，完善组织架构与业务规模和风险限额分级授权管理[90] - 公司建立四级风险管理制度体系，报告期内修订完善多项制度[91] - 公司初步建立风险管理信息技术系统，报告期内升级完善多个模块并推进多系统建设[92] 公司上市情况 - 公司A股每股面值人民币1.00元，在上交所上市并交易；H股每股面值人民币1.00元，在香港联交所主板上市并交易[8] 资金占用与担保情况 - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[3] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] 董事保证情况 - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[3] 财务数据对比 - 本报告期营业收入7.88亿元，上年同期23.36亿元，同比减少66.28%[18] - 本报告期归属于母公司股东的净利润-1.25亿元，上年同期2.29亿元，同比减少154.79%[18] - 本报告期末资产总额546.93亿元，上年度末537.48亿元，同比增长1.76%[18] - 本报告期末负债总额407.52亿元，上年度末396.04亿元，同比增长2.90%[18] - 本报告期末代理买卖证券款147.16亿元，上年度末125.72亿元，同比增长17.06%[18] - 本报告期基本每股收益-0.03元，上年同期0.05元，同比减少160.00%[19] - 本报告期加权平均净资产收益率-0.92%，上年同期1.70%，减少2.62个百分点[19] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为 - 1.31亿元，上年同期为2.21亿元，同比减少159.14%，主要因一、二级市场投资业务、投资银行业务收入减少及股票质押等业务计提信用减值损失[153] - 本报告期资产负债率为65.13%，上年同期为65.65%，同比减少0.79%[153] - 本报告期流动比率为1.71，上年同期为1.58，同比增加8.23%[153] - 本报告期速动比率为1.71，上年同期为1.58，同比增加8.23%[153] - 本报告期EBITDA全部债务比为1.01，上年同期为2.87，同比减少64.81%，主要是EBITDA及全部债务减少所致[153] - 本报告期利息保障倍数为0.55，上年同期为1.71，同比减少67.84%，主要因利润总额减少导致[153] - 2022年1-6月营业总收入7.88亿元，2021年同期为23.36亿元[162] - 2022年1-6月净利润亏损1.30亿元，2021年同期盈利2.32亿元[162] - 2022年1-6月利息净收入3234.02万元，2021年同期为8065.76万元[162] - 2022年1-6月手续费及佣金净收入5.09亿元，2021年同期为7.21亿元[162] - 2022年1-6月投资收益6.39亿元，2021年同期为3.12亿元[162] - 2022年1-6月公允价值变动收益亏损4.63亿元，2021年同期盈利1.64亿元[162] - 2022年1-6月营业总支出9.59亿元，2021年同期为20.31亿元[162] - 2022年1-6月营业利润亏损1.71亿元，2021年同期盈利3.05亿元[162] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.03，2021年为0.05[162] - 2022年综合收益总额亏损1.00亿元，2021年同期盈利2.34亿元[162] - 2022年1 - 6月经营活动现金流入小计63.32亿元，2021年同期为36.11亿元；经营活动现金流出小计37.06亿元，2021年同期为48.93亿元；经营活动产生的现金流量净额26.26亿元，2021年同期为 - 12.83亿元[163] - 2022年1 - 6月投资活动现金流入小计2.19亿元，2021年同期为3.29亿元；投资活动现金流出小计0.94亿元，2021年同期为0.35亿元；投资活动产生的现金流量净额1.26亿元，2021年同期为2.93亿元[163] - 2022年1 - 6月筹资活动现金流入小计69.44亿元，2021年同期为72.40亿元；筹资活动现金流出小计85.28亿元，2021年同期为48.42亿元；筹资活动产生的现金流量净额 - 15.84亿元，2021年同期为23.98亿元[163] - 2022年1 - 6月汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.30亿元，2021年同期为 - 0.03亿元；现金及现金等价物净增加额11.70亿元，2021年同期为14.08亿元[163] - 2022年初现金及现金等价物余额148.70亿元，期末余额160.40亿元；2021年初余额133.12亿元，期末余额147.21亿元[163] - 2022年股东权益合计较年初减少2.04亿元，其中资本公积减少0.60亿元，其他综合收益增加3.04亿元，未分配利润减少2.24亿元，少数股东权益减少0.50亿元[164] - 2022年综合收益总额导致股东权益减少10.00亿元，其中其他综合收益增加3.04亿元，未分配利润减少12.54亿元，少数股东权益减少0.50亿元[164] - 2022年利润分配导致股东权益减少9.75亿元，其中提取盈余公积和一般风险准备共0.18亿元，未分配利润减少9.93亿元[164] - 2022年其他因素导致股东权益减少0.60亿元，主要是资本公积减少0.60亿元[164] - 2022年末股本为46.43亿元，资本公积为62.96亿元，其他综合收益为2.95亿元，盈余公积为9.09亿元，一般风险准备为15.35亿元，未分配利润为7.14亿元，少数股东权益为4.57亿元，股东权益合计为139.41亿元[164] - 2022年1-6月公司股东权益合计从141.86亿元增至143.13亿元，增加1.27亿元[165] - 2022年6月30日公司资产总计为514.42亿元，较2021年12月31日的507.38亿元增加7.04亿元[166] - 2022年6月30日公司负债合计为374.56亿元，较2021年12月31日的366.82亿元增加7.74亿元[167] - 2022年6月30日货币资金为116.91亿元，较2021年12月31日的107.87亿元增加9.04亿元[166] - 2022年6月30日融出资金为70.10亿元，较2021年12月31日的80.82亿元减少10.72亿元[166] - 2022年6月30日应付短期融资款为47.50亿元，较2021年12月31日的70.32亿元减少22.82亿元[167] - 2022年6月30日代理买卖证券款为132.72亿元，较2021年12月31日的114.00亿元增加18.72亿元[167] - 2022年综合收益总额为2.34亿元，其中其他综合收益增加188.11万元，未分配利润增加2.29亿元[165] - 2022年利润分配中提取一般风险准备93.58万元，对股东分配7892.90万元，共减少未分配利润7986.48万元[165] - 2022年其他项目使资本公积减少780.36万元[165] - 2022年1-6月营业总收入7.77亿元，较2021年同期11.17亿元下降30.47%[168] - 2022年1-6月净利润2426.65万元，较2021年同期2.60亿元下降90.69%[168] - 2022年1-6月经营活动现金流入小计61.89亿元，较2021年同期22.71亿元增长172.51%[169] - 2022年1-6月经营活动现金流出小计30.26亿元，较2021年同期31.63亿元下降4.34%[169] - 2022年1-6月经营活动产生的现金流量净额31.62亿元，较2021年同期-8.92亿元实现由负转正[169] - 2022年1-6月投资活动现金流入小计1.88亿元，较2021年同期6010.28万元增长212.39%[169] - 2022年1-6月投资活动现金流出小计9139.64万元，较2021年同期7.27亿元下降87.43%[169] - 2022年1-6月投资活动产生的现金流量净额9636.35万元，较2021年同期-6.67亿元实现由负转正[169] - 2022年1-6月筹资活动现金流入小计62.23亿元，较2021年同期72.30亿元下降13.92%[169] - 2022年1-6月筹资活动现金流出小计82.61亿元，较2021年同期47.83亿元增长72.71%[169] - 2022年上半年公司股东权益合计期末余额为13,985,765,118.77元，较年初减少69,832,098.25元[170] - 2021年上半年公司股东权益合计期末余额为13,928,564,219.58元，较年初增加184,646,296.35元[171] - 2022年上半年其他综合收益增加3,402,011.72元，未分配利润减少74,138,782.77元[170] - 2021年上半年其他综合收益增加3,620,324.54元，未分配利润增加180,090,199.98元[171] 公司注册资本与净资本 - 注册资本46.43亿元，本报告期末与上年度末持平[10] - 净资本80.25亿元，上年度末91.01亿元[10] - 本报告期末净资本80.25亿元，较上年度末91.01亿元有所下降；净资产139.86亿元，较上年度末140.56亿元略有下降[21] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等46项业务资格[10][11] 风险指标情况 - 报告期内风险覆盖率241.20%，较上年度末251.88%有所下降；流动性覆盖率187.59%，较上年度末170.42%有所上升[21] 非经常性损益 - 非经常性损益合计534.54万元，主要包括政府补助等[22] 市场行情与公司业务态势 - 上半年A股市场震荡，1 - 4月下跌冲击证券公司业务，公司总体亏损但呈企稳回升态势[25][26] - 2022年上半年上证指数较上年末下降6.63%，深证成指较上年末下跌13.20%，创业板指数较上年末下跌15.41%[32] - 2022年上半年股基交易额124.50万亿元，同比增长7.63%[32] - 2022年上半年国内上证指数下跌6.63%，深证成指下跌13.20%，创业板下跌15.41%，中债总全价指数下跌0.29%[50] - 2022年上半年中国股权投资市场募资新募集数量2701支、金额7724.55亿人民币，同比下滑7.2%、10.3%[43] - 2022年上半年股权投资市场投资案例数和金额分别同比下降31.9％和54.9％[43] - 2022年上半年中国股权投资市场共发生1295笔退出案例，同比下降50.0％[43] - 2022年上半年中国期货市场累计成交量30.46亿手，同比下降18.04%；成交金额257.48万亿元，同比下降10.08%[54] - 香港主板各类募资总额1127亿港元，完成26宗IPO，上市债券总募资额5242亿港元，恒生指数上半年下跌6.6%，恒生科技指数下跌14.1%[58] 各业务条线表现 - 投行条线IPO主承销金额排名第24位、IPO主承销收入排名第22位[26] - 中原期货客户保证金规模和机构户数量双增长，资管规模进入行业前20名[26] - 公司证券经纪业务正朝着“集中化、线上化、智能化”方向发展[32] - 2022年上半年股票基金交易量8350.03亿元，市场份额3.35‰；线上金融服务平台产品销售额49.93亿元，同比增长34.78%；金融产品销售总计53.41亿元，同比下跌23.54%[

营收与利润情况 - 本报告期营业收入3.88亿元，同比减少63.90%，主要因二级市场投资、投资银行、子公司大宗商品销售业务收入减少[2][5] - 归属于上市公司股东的净利润1843.29万元，同比减少84.76%，主要因二级市场投资和投资银行业务收入减少[2][5] - 基本每股收益0.004元/股，同比减少86.67%，主要因归属于上市公司股东的净利润减少[2][5] - 2022年第一季度营业总收入3.88亿美元，较2021年第一季度的10.76亿美元下降63.90%[12] - 2022年第一季度利息净收入976.95万美元，较2021年第一季度的5498.83万美元下降82.23%[12] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入3.03亿美元，较2021年第一季度的4.34亿美元下降30.03%[12] - 2022年第一季度投资收益3.73亿美元，较2021年第一季度的1.80亿美元增长106.56%[12] - 2022年第一季度公允价值变动收益 -3.10亿美元，较2021年第一季度的 -4127.20万美元亏损扩大[12] - 2022年第一季度营业总支出3.76亿美元，较2021年第一季度的9.21亿美元下降59.13%[12] - 2022年第一季度营业利润1293.43万美元，较2021年第一季度的1.55亿美元下降91.69%[12] - 2022年第一季度净利润为1316.13万元，2021年同期为1.26亿元[13] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润为1843.29万元，2021年同期为1.21亿元[13] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，2021年同期为0.03元/股[13] 资产与权益情况 - 报告期末总资产540.88亿元，较上年度末增长0.63%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益136.95亿元，较上年度末增长0.10%[3] - 货币资金期末余额121.05亿元，较上年度末的123.32亿元略有减少[9] - 2022年第一季度资产总计540.88亿美元，较2021年第一季度的537.48亿美元增长0.63%[10] - 2022年第一季度负债合计399.36亿美元，较2021年第一季度的396.04亿美元增长0.84%[10] - 2022年第一季度归属于母公司所有者权益合计136.95亿美元，较2021年第一季度的136.82亿美元增长0.09%[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数153,933户，其中A股153,893户，H股登记股东40户[7] - 前十大股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股比例25.74%，河南投资集团有限公司持股比例17.73%[7] - 河南投资集团合计持有公司9.75亿股，占公司总股本的20.99%[8] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 -10.71亿元，同比减少1330.50%，主要因本期拆入资金减少[2][5] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为32.85亿元，2021年同期为22.55亿元[15] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为43.57亿元，2021年同期为21.68亿元[15] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 1.07亿元，2021年同期为8706.63万元[15] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为8512.35万元，2021年同期为2539.31万元[15] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为1.16亿元，2021年同期为3919.47万元[15] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为50.45亿元，2021年同期为32.17亿元[15] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为41.74亿元，2021年同期为13.08亿元[15]

报告期时间范围 - 本报告期为2022年1月1日至3月31日，上年同期为2021年1月1日至3月31日[2][3] 财务数据关键指标同比变化 - 本报告期营业收入388,483,697.61元，同比减少63.90%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润18,432,906.28元，同比减少84.76%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,732,885.73元，同比减少88.37%[5] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 1,071,347,955.01元，同比减少1,330.50%[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，同比减少86.67%[5] - 公司2022年第一季度营业总收入为3.8848369761亿元，2021年第一季度为10.7619109651亿元，同比下降63.90%[17] - 2022年第一季度净利润为1316.12736万元，2021年第一季度为1.2647100308亿元，同比下降89.60%[18] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，2021年第一季度均为0.03元/股，同比下降86.67%[18] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.7134795501亿元，2021年第一季度为8706.62724万元，同比下降132.27%[19] 财务数据关键指标较上年度末变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.13%，较上年度末减少0.77个百分点[5] - 本报告期末总资产54,088,001,573.95元，较上年度末增长0.63%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13,695,492,875.82元，较上年度末增长0.10%[5] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数153,933[8] - 前10大股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股1195141850股，占比25.74%；河南投资集团有限公司持股822983847股，占比17.73%[9] - 截至报告期末，河南投资集团合计持有公司974693847股，占公司总股本的20.99%[12] 资产项目不同时间对比 - 2022年3月31日公司货币资金为12104754039.71元，2021年12月31日为12332030422.75元[14] - 2022年3月31日融出资金为7408983910.58元，2021年12月31日为8148017143.05元[14] - 2022年3月31日交易性金融资产为25574629673.29元，2021年12月31日为24507919178.87元[14] - 2022年3月31日资产总计为54088001573.95元，2021年12月31日为53748323524.71元[14] 负债项目不同时间对比 - 2022年3月31日应付短期融资款为5396563927.41元，2021年12月31日为7032271969.93元[15] - 2022年3月31日拆入资金为1050067152.78元，2021年12月31日为2900742263.92元[15] - 2022年3月31日应付债券为6323658016.93元，2021年12月31日为3685225541.41元[15] - 2022年3月31日负债合计为39935583572.69元，2021年12月31日为39604243601.31元[15] 权益项目变化情况 - 实收资本（或股本）为4.6428847亿元，较之前无变化[16] - 资本公积为6.30186058346亿元，较之前无变化[16] - 其他综合收益为 - 569.554571万元，2021年对应数据为 - 87.234997万元，亏损扩大[16] - 盈余公积为9085.1243025万元，较之前无变化[16] - 一般风险准备为15.3472328667亿元，2021年对应数据为15.3424585608亿元，略有增加[16] - 未分配利润为3132.0742115万元，2021年对应数据为2952.5194546万元，有所增加[16] 投资活动现金流量相关数据 - 2022年第一季度收回投资收到的现金为77,212,756.11元[20] - 2022年第一季度取得投资收益收到的现金为7,655,570.79元，2021年第一季度为25,393,077.54元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为85,123,514.26元，2021年第一季度为25,393,077.54元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为115,753,822.01元，2021年第一季度为39,194,733.29元[20] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 30,630,307.75元，2021年第一季度为 - 13,801,655.75元[20] 筹资活动现金流量相关数据 - 2022年第一季度发行债券收到的现金为5,045,242,316.98元，2021年第一季度为3,166,261,000.00元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为5,045,242,316.98元，2021年第一季度为3,216,543,311.60元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为4,174,021,402.18元，2021年第一季度为1,308,312,069.03元[20] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为871,220,914.80元，2021年第一季度为1,908,231,242.57元[20] 期末现金及现金等价物余额对比 - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为14,641,490,289.06元，2021年第一季度为15,293,260,935.23元[21]

公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[9] - 董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[11] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[13] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[13] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[13] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[15] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[16] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[16] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占公司注册资本的44.846%[16] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[16] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[17] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[18] - 2016年，国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[18] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[18] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[18] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[38] 财务报告相关 - 公司2021年度财务报告经审计，大华会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[7] - 报告期末为2021年12月31日[7] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元[10] - 本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[10] - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[39] - 2021年归属母公司股东净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[39] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[40] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[40] - 2021年基本每股收益0.11元/股，较2020年增长450%[41] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[41] - 2021年末资产负债率65.65%，较2020年末减少0.43个百分点[42] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[43] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末降低46.15个百分点[43] - 2021年自营非权益类证券及其衍生品/净资本为253.05%，较上年度末增加26.98个百分点[43] - 2021年各季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[47] - 2021年各季度归属上市公司股东净利润分别为1.21亿元、1.08亿元、2.68亿元、0.16亿元[47] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元，2020年为857.97万元，2019年为3906.48万元[48] - 采用公允价值计量项目合计期初余额260.38亿元，期末余额264.50亿元，当期变动4.12亿元[49] - 2021年末货币资金123.32亿元，较2020年末增长12.61%[50] - 2021年末交易性金融资产245.08亿元，较2020年末增长8.48%[50] - 2021年末应付短期融资款70.32亿元，较2020年末增长69.26%[50] - 2021年度利息净收入1.38亿元，较2020年度增长36.85%[51] - 2021年度手续费及佣金净收入16.37亿元，较2020年度增长39.64%[51] - 2021年度业务及管理费18.04亿元，较2020年度增长35.22%[51] - 2021年末货币资金107.87亿元，较2020年末增长15.33%[52] - 2021年利息净收入8923.88万元，较2020年增长92.98%[53] - 2021年手续费及佣金净收入14.73亿元，较2020年增长41.87%[53] - 2021年公司实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[54] - 2021年公司营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[54] - 2021年公司实现归母净利润5.13亿元，同比增长392.04%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.56亿元，同比下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比下降24.34%[99] - 利息净收入1.38亿元，同比增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，同比增长39.64%[100] - 公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为-0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为-0.33亿元[100] - 公司报告期内实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[104] - 公司报告期内营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[104] - 公司报告期内实现归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[105] - 2021年度公司现金及现金等价物净增加额15.58亿元[107] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元[108] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比减少3.59亿元[111] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[114] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] - 货币资金期末数为123.32亿元，占总资产比例22.94%，较上期增长12.61%[112] - 融出资金期末数为81.48亿元，占总资产比例15.16%，较上期增长10.10%[112] - 交易性金融资产期末数为245.08亿元，占总资产比例45.60%，较上期增长8.48%[112] - 应付短期融资款期末数为70.32亿元，占总负债比例13.08%，较上期增长69.26%[113] - 代理买卖证券款期末数为125.72亿元，占总负债比例23.39%，较上期增长19.10%[113] - 境外资产为11.23亿元，占总资产比例为2.09%[116] 利润分配情况 - 公司2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.21元（含税），按总股本4,642,884,700股计算，拟派发97,500,578.70元（含税），加上上半年已派发的78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利176,429,618.60元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] 公司业务布局 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[4] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，将风险管理贯穿经营决策全过程[4] - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[25] - 中原证券在郑州有8家营业部，如郑州黄河路营业部位于河南省郑州市金水区黄河路11号西配二楼[26] - 中原证券在新密、巩义、中牟等地有12家营业部，如中牟广惠街营业部位于河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺[27] - 中原证券在漯河、濮阳、安阳等地有12家营业部，如漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[28] - 中原证券在新乡、鹤壁、许昌等地有11家营业部，如新乡人民东路营业部位于河南省新乡市红旗区洪门镇牧野大道（中）166号天安名邸1号楼1201商铺[29] - 公司在2021年有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等共83家[30][31][32][33] - 部分营业部地址明确，如中原证券上海牡丹江路证券营业部位于上海市宝山区牡丹江路318号C404单元[32] - 各营业部有对应负责人，如中原证券固始红苏路营业部负责人是李晓红[30] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[35] 合作机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在中国北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101[38] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，办公地址在中国北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层[38] - 持续督导的期间为2019年10月11日 –2021年12月31日[38] - 中国内地法律顾问为北京市君致律师事务所[38] - 中国香港法律顾问为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[38] - A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司[38] - H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[38] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元[54] - 2021年投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元[54] - 2021年上证综指收于3,639.78点，较上年末上涨4.80%；深证成指收于14,857.35点，较上年末上涨2.67%；创业板指数收于3,322.67点，较上年末上涨12.02%[61] - 2021年两市全年股基交易额人民币276.23万亿元，同比增长25.36%[61] - 公司“财升宝”APP互联网运营指标综合排名稳居券商第24名，官方微信服务号月均影响力行业内排名稳居第11名[62] - 注册投顾数量在129家券商中排名第26位[62] - 公司股票基金交易量合计人民币2.04万亿元，同比增长7.74%[62] - 线上金融服务平台产品销售额人民币78.30亿元，较上年增长80.83%[62] - 金融产品销售总计人民币122.27亿元，较上年增长50.96%[62] - 证券经纪业务客户总数211.98万户，较上年增长19.78%[62] - 2021年末沪深两市融资融券余额为1.83万亿元，较上年末增长13.17%[64] - 2021年公司股票质押式回购买入新增生息资产2.9亿元，收回违约项目本息及违约金2.93亿元，累计压退高风险项目1.2亿元[65] - 2021年公司融资融券账户新增3526户，融资融券余额80.25亿元，同比增长11.60%[65] - 2021年末公司股票质押式回购待购回余额20.60亿元，较上年末下降13.60%[65] - 2021年全国期货市场累计成交量为75.14亿手，同比增长22.13%；累计成交额为581.20万亿元，同比增长32.84%[67] - 2021年公司期货经纪业务新增客户3646户，服务客户总量达3.21万户，其中机构客户同比增长129%[68] - 2021年公司期货经纪业务累计成交手数2679.87万手，同比增长10.58%；成交金额23672.81亿元，同比增长54.17%[68] - 2021年末公司期货资产管理业务存续资管计划共26只，管理规模期末净值为30.94亿元[68] - 2021年公司风险管理子公司累计采购商品13.3亿元，同比减少5.63%；累计销售商品收入15.43亿元，同比增长23.97%[68] - 2021年沪深两市共有483家企业完成首发上市，募集资金5351.46亿元，同比增长13.87%[70] - 2021年公司完成IPO主承銷項目13單，上市公司再融資主承銷項目6單，已過會待發行IPO主承銷項目3單，滬深兩市股權主承銷金額110.83億元，同比增長24.95%[71] - 2021年公司完成企業債項目1單，公司債項目10單，金融債項目1單，債券類主承銷金額75.13億元，同比減少46.52%[71]

利润分配情况 - 2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.21元（含税）[4] - 截至2021年12月31日，公司总股本4642884700股[4] - 2021年下半年度拟派发现金红利97500578.70元（含税）[4] - 2021年上半年已派发78929039.90元（含税）[4] - 2021年累计派发现金红利176429618.60元（含税）[4] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[4] - 此利润分配预案尚需公司股东大会批准[4] 公司业务依赖与风险情况 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[5] - 公司面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[7] 公司注册资本与股权变更情况 - 2002年11月8日公司登记注册，注册资本103,379万元[20] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[20] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股股份，占公司注册资本的44.846%[21] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[22] - 2014年6月25日公司境外发行股份在香港联交所主板上市，9家国有股东划转59,810,000股给全国社会保障基金理事会；10月28日，注册资本增加至2,631,615,700元[23] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行H股股票592,119,000股；8月14日，注册资本增加至3,223,734,700元[24] - 2016年11月18日，公司发行不超过700,000,000股人民币普通股，每股面值1元，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[25] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市[25] - 2018年2月12日至5月18日，公司累计回购H股54,664,000股，7月11日完成工商变更登记，注册资本变为3,869,070,700元[26] - 2020年7月30日，公司非公开发行A股股票773,814,000股，每股面值1元，发行价4.71元，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[26] - 公司本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元；本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[14] 公司基本信息 - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[19] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[13] - 公司注册地址和办公地址均为郑州市郑东新区商务外环路10号，邮政编码450018[17] 公司分支机构与子公司情况 - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[33] - 公司证券营业部中河南省有69家，北京市2家、上海市2家等[31][33] - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[32] - 报告展示了83家证券营业部的信息，包括地址和负责人等[36] - 中原证券平顶山建设路营业部位于河南省平顶山市卫东区建设路中段37号（人民商场）[34] - 中原证券汝州城垣路营业部位于河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼[34] - 中原证券宝丰中兴路营业部位于河南省平顶山市宝丰县城关镇中兴路东城国际住宅小区门面房111铺[34] - 中原证券漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[34] - 中原证券临颍颍河路营业部位于河南省漯河市临颍县颍河路中段龙庭首府小区门面房A6 - 8[34] - 中原证券濮阳开州路营业部位于河南省濮阳市中原路与开州路交叉口西南角联通公司裙楼一层[34] - 中原证券濮阳中原路营业部位于河南省濮阳市中原路18号[34] - 中原证券清丰朝阳路营业部位于河南省濮阳市清丰县朝阳路240号[34] - 中原证券濮阳县育民路营业部位于河南省濮阳市濮阳县育民路中段路东[34] - 截至报告期末公司拥有30家分公司[37] - 中原证券郑州分公司成立于2011年3月10日，地址在河南省郑州市金水区经三路15号广汇国贸1号楼11层[37] - 中原证券南阳分公司成立于2003年5月20日，地址在河南省南阳市人民路170号[37] - 中原证券平顶山分公司成立于2015年6月30日，地址在河南省平顶山市新华区建设路中段26号佳田新天地1号楼28层，2号楼101铺[38] - 中原证券漯河分公司成立于2003年6月9日，地址在河南省漯河市郾城区黄河路金色华府君苑7楼101号[38] - 中原证券濮阳分公司成立于2014年4月21日，地址在河南省濮阳市建设路中段203号[38] - 中原证券安阳分公司成立于2003年5月8日，地址在河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼[38] - 中原证券新乡分公司成立于2003年4月29日，地址在河南省新乡市人民路250号[38] - 中原证券鹤壁分公司成立于2004年5月26日，地址在河南省鹤壁市淇滨区淇滨大道与兴鹤大街交叉口东南角[38] 公司整体财务关键指标变化 - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[41] - 2021年归属于母公司股东的净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[41] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[41] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[41] - 2021年基本每股收益0.11元，较2020年增长450%[43] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[43] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[44] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末下降46.15个百分点[44] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元[46] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[45] - 公司2021年营业收入44.21亿元，较上年同期31.03亿元增长42.46%；营业成本37.10亿元，较上年同期29.54亿元增长25.58%[99] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，较上年同期13.71亿元下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，较上年同期14.75亿元下降24.34%[99] - 公司2021年利息净收入1.38亿元，较上年同期1.01亿元增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，较上年同期11.72亿元增长39.64%[100] - 公司2021年公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为 -0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为 -0.33亿元；资产处置收益6.97万元，上年同期为 -2.08万元[100] - 公司2021年业务及管理费18.04亿元，较上年同期13.34亿元增长35.22%；其他资产减值损失0.03亿元，较上年同期0.32亿元下降91.36%[100] - 公司2021年营业外收入0.19亿元，较上年同期0.06亿元增长219.71%；所得税费用0.17亿元，较上年同期0.04亿元增长298.93%[100] - 公司2021年实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%，营业支出37.10亿元，同比增长25.58%，归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[102][103][104] - 2021年度现金及现金等价物净增加额15.58亿元[108] - 经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元，现金流入79.26亿元，占现金流入总量36.87%，现金流出88.82亿元，占现金流出总量44.55%[108][109] - 投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 公司经营活动现金净流量 -9.56亿元与净利润5.51亿元存在差异，原因是二者核算内容不同[110] - 投资活动现金流入16.17亿元，占现金流入总量7.52%；现金流出2.21亿元，占现金流出总量1.11%[111] - 筹资活动现金流量净额11.16亿元，同比减少3.59亿元；现金流入119.51亿元，占现金流入总量55.60%；现金流出108.35亿元，占现金流出总量54.34%[111][112] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[115] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] 公司资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产期初余额22,592,572,498.77元，期末余额24,507,919,178.87元，当期变动1,915,346,680.10元，较期初增长8.48%[47][48] - 其他债权投资期初余额2,088,805,149.07元，期末余额970,426,547.78元，当期变动 - 1,118,378,601.29元，较期初下降53.54%[47][48] - 货币资金2021年12月31日为12,332,030,422.75元，2020年12月31日为10,951,131,021.90元，较上期增长12.61%[48] - 长期股权投资2021年12月31日为1,659,879,203.08元，2020年12月31日为1,067,276,173.44元，较上期增长55.52%[48] - 境外资产11.23亿元，占总资产的比例为2.09%[117] - 报告期末集团长期股权投资16.60亿元，较上年末增加5.93亿元，增幅为55.52%[120] - 货币资金期末数123.32亿元，占总资产22.94%，较上期增长12.61%[113] - 交易性金融资产期末数245.08亿元，占总资产45.60%，较上期增长8.48%[113] - 应付短期融资款期末数70.32亿元，占总资产13.08%，较上期增长69.26%[113] 公司业务收入与成本关键指标变化 - 手续费及佣金净收入2021年度为1,636,808,462.51元，2020年度为1,172,198,286.83元，较上期增长39.64%[49] - 业务及管理费2021年度为1,803,962,502.07元，2020年度为1,334,084,832.77元，较上期增长35.22%[49] - 其他资产减值损失2021年度为2,752,382.99元，2020年度为31,841,326.55元，较上期下降91.36%[49] - 营业外收入2021年度为18,736,381.72元，2020年度为5,860,453.04元，较上期增长219.71%[49] - 所得税费用2021年度为167,195,492.71元，2020年度为41,911,301.78元，较上期增长298.93%[49] - 自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元；投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元；期货业务收入16.21亿元，增加2.67亿元；信用业务收入4.66亿元，增加1.67亿元；投资管理业务收入2.17亿元，增加1.32亿元；证券经纪业务收入9.17亿元，增加0.24亿元；境外业务收入 -1.76亿元，减少1.47亿元[102] - 业务及管理费18.04亿元，增加4.70亿元；其他业务成本15.08亿元，增加2.83亿元；信用减值损失3.74亿元，增加0.29亿元[103][104] 公司业务毛利率关键指标变化 - 证券经纪业务毛利率30.47%，减少4.24个百分点；自营业务毛利率74.63%，增加116.49个百分点；投资银行业务毛利率20.03%，增加28.56个百分点；信用业务毛利率56.1%，增加25.15个百分点；投资管理业务毛利率4.03%，减少56.19个百分点；期货业务毛利率0.63%，

营收与利润情况 - 本报告期营业收入11.38亿元，同比增长18.70%；年初至报告期末营业收入34.74亿元，同比增长57.30%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.68亿元，同比增长379.05%；年初至报告期末为4.97亿元，同比增长472.61%[2] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，同比增长500.00%；年初至报告期末为0.11元/股，同比增长450.00%[4] - 营业收入、净利润等指标增长主要因投资银行、证券投资及子公司大宗商品销售业务收入增加，盈利能力提升[6] - 2021年前三季度营业总收入34.74亿美元，2020年同期为22.08亿美元，同比增长57.38%[15] - 2021年前三季度净利润5.04亿美元，2020年同期为0.98亿美元，同比增长416.30%[15] - 2021年前三季度利息净收入1.05亿美元，2020年同期为0.57亿美元，同比增长85.24%[15] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入11.76亿美元，2020年同期为8.73亿美元，同比增长34.71%[15] - 2021年前三季度投资收益5.39亿美元，2020年同期为4.30亿美元，同比增长25.33%[15] - 2021年前三季度公允价值变动收益3.30亿美元，2020年同期为 - 0.51亿美元[15] - 2021年前三季度营业总支出28.17亿美元，2020年同期为20.57亿美元，同比增长37.07%[15] - 归属于母公司股东的2021年前三季度净利润4.97亿美元，2020年同期为0.87亿美元，同比增长467.23%[16] - 2021年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，2020年对应数据为0.02元/股[17] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.15亿元，同比下降165.27%[4] - 经营活动现金流量净额下降主要因拆入资金减少和为交易目的而持有的金融资产投资增加[6] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计63.63亿元，流出小计71.78亿元，净额为 -8.15亿元；2020年前三季度流入小计67.62亿元，流出小计55.13亿元，净额为12.49亿元[17] - 2021年前三季度投资活动现金流入小计9.98亿元，流出小计0.66亿元，净额为9.32亿元；2020年前三季度流入小计0.57亿元，流出小计16.56亿元，净额为 -15.98亿元[17] - 2021年前三季度筹资活动现金流入小计90.56亿元，流出小计82.09亿元，净额为8.47亿元；2020年前三季度流入小计87.05亿元，流出小计69.44亿元，净额为17.61亿元[19] - 2021年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为95.73万元，2020年为 -305.36万元[19] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为9.65亿元，期初余额为133.12亿元，期末余额为142.77亿元；2020年前三季度净增加额为14.08亿元，期初余额为118.05亿元，期末余额为132.13亿元[19] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产548.16亿元，较上年度末增长4.66%；归属于上市公司股东的所有者权益137.80亿元，较上年度末增长3.08%[4] - 2021年9月30日货币资金为11,135,692,141.75元，2020年12月31日为10,951,131,021.90元[12] - 2021年9月30日客户资金存款为9,472,197,218.16元，2020年12月31日为8,193,682,554.76元[12] - 2021年9月30日结算备付金为3,160,532,036.77元，2020年12月31日为2,379,100,088.00元[12] - 2021年9月30日融出资金为7,863,714,990.80元，2020年12月31日为7,400,757,113.38元[12] - 2021年9月30日交易性金融资产为25,545,414,795.87元，2020年12月31日为22,592,572,498.77元[12] - 2021年9月30日债权投资为344,623,084.36元，2020年12月31日为456,168,931.89元[12] - 2021年9月30日其他债权投资为1,190,769,091.36元，2020年12月31日为2,088,805,149.07元[12] - 2021年第三季度末资产总计548.16亿美元，较上一报告期的523.77亿美元增长4.66%[14] - 2021年第三季度末负债合计402.33亿美元，较上一报告期的381.90亿美元增长5.35%[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为150,386[7] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股11.95亿股，持股比例25.74%，为第一大股东[7] - 河南投资集团有限公司持股8.23亿股，持股比例17.73%，为第二大股东[7] - 报告期末普通股股东总数为150,386户，其中A股股东150,346户，H股登记股东40户[8] - 河南投资集团有限公司合计持有公司股份974,693,847股，占公司已发行总股数的20.99%[8] 诉讼与坏账情况 - 公司与长城影视（浙江清风）股票质押式回购合同违约案已恢复执行，截至2021年9月30日，账面债权已全额计提坏账准备[10]

公司基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[10] - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股[8][10] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700.00元[14] - 公司A股上市于上交所，股票简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，股票简称中州证券，代码01375[22] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[13] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[18] - 公司选定信息媒体报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[21] - 公司2021年度唯一审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙）[22] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日 - 2021年12月31日[22] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[22] - 公司在省会及核心城市、河南省内各地设有分支机构110多家，拥有多家子公司，形成综合经营格局[35] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入23.36亿元，上年同期12.50亿元，同比增长86.89%[23] - 本报告期利润总额3.07亿元，上年同期0.58亿元，同比增长425.60%[23] - 本报告期归属母公司股东净利润2.29亿元，上年同期0.31亿元，同比增长642.16%[23] - 本报告期末资产总额542.73亿元，上年度末523.77亿元，增长3.62%[24] - 本报告期末负债总额399.59亿元，上年度末381.90亿元，增长4.63%[24] - 本报告期基本每股收益0.05元/股，上年同期0.01元/股，同比增长400.00%[25] - 本报告期末资产负债率66.66%，上年度末66.08%，增加0.58个百分点[26] - 本报告期末净资本89.03亿元，上年度末101.42亿元[28] - 非经常性损益合计782.99万元[29] - 2021年上半年公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第43位、第44位、第57位；营业收入、净利润分别排名行业第44位、第64位[30] - 公司本期营业收入23.36亿元，较上年同期12.50亿元增长86.89%[77] - 公司本期营业成本20.31亿元，较上年同期11.86亿元增长71.29%[77] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额为 -12.83亿元，较上年同期30.66亿元下降141.84%[77] - 公司利息净收入8065.76万元，较上年同期1837.47万元增长338.96%[78] - 公司手续费及佣金净收入7.21亿元，较上年同期5.14亿元增长40.37%[78] - 公司其他业务收入10.50亿元，较上年同期4.14亿元增长153.38%[78] - 公司业务及管理费8.45亿元，较上年同期6.20亿元增长36.33%[78] - 公司所得税费用7461.40万元，较上年同期2473.59万元增长201.64%[78] - 报告期内公司实现营业收入23.36亿元，较2020年同期增长86.89%[79] - 报告期内公司营业成本20.31亿元，较2020年同期增长71.29%，信用减值损失1.46亿元，同比增长4.12%[79] - 报告期内公司归属上市公司股东净利润2.29亿元，较2020年同期增长642.16%[79] - 经营活动现金流净额变动因卖出回购业务本期净流出，上年同期净流入；投资活动因收回投资现金增加；筹资活动因发行债券现金增加[80] - 截至2021年6月30日，公司资产总额542.73亿元，较上年度末增加18.96亿元，增长3.62%[82] - 截至2021年6月30日，公司负债总额399.59亿元，较上年度末增加17.69亿元，增长4.63%[82] - 截至2021年6月30日，公司归属母公司股东权益135.13亿元，较上年度末增加1.44亿元，增长1.08%[82] - 截至2021年6月30日，公司扣除代理买卖证券款资产负债率为66.66%，较上年末增加0.58个百分点[82] - 境外资产22.14亿元，占总资产比例为4.08%[83] - 货币资金期末数122.22亿元，占总资产22.52%，较上年期末增长11.60%，主要因客户资金存款增加[81] - 报告期末，集团长期股权投资11.20亿元，较上年末增加0.53亿元，增幅4.96%[86] - 交易性金融资产期初余额225.93亿元，期末余额235.17亿元，当期变动9.25亿元，对当期利润影响6.02亿元[87] - 其他债权投资期初余额20.89亿元，期末余额18.29亿元，当期变动-2.60亿元，对当期利润影响0.47亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额246.81亿元，期末余额253.46亿元，当期变动6.65亿元，对当期利润影响6.29亿元[87] - 本报告期末流动比率1.49，较上年度末1.56下降4.49%；速动比率同理[153] - 本报告期末资产负债率66.66%，较上年度末66.08%增长0.88%[153] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润221,131,715.65元，较上年同期28,191,631.67元增长684.39%[153] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87，较上年同期2.00增长43.50%[153] - 本报告期利息保障倍数1.71，较上年同期1.14增长50.00%[153] - 2021年6月30日货币资金12,221,996,702.79元，较2020年12月31日的10,951,131,021.90元增加[156] - 2021年6月30日资产总计54,272,568,713.13元，较2020年12月31日的52,376,875,557.00元增加[156] - 合并报表中，2021年6月30日负债合计399.59亿元，较2020年12月31日的381.90亿元增长4.63%[157] - 合并报表中，2021年6月30日股东权益合计143.13亿元，较2020年12月31日的141.86亿元增长0.90%[157] - 合并报表中，2021年6月30日负债和股东权益总计542.73亿元，较2020年12月31日的523.77亿元增长3.62%[157] - 母公司报表中，2021年6月30日资产总计503.89亿元，较2020年12月31日的488.07亿元增长3.24%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日负债合计364.60亿元，较2020年12月31日的350.63亿元增长3.98%[159] - 母公司报表中，2021年6月30日股东权益合计139.29亿元，较2020年12月31日的137.44亿元增长1.34%[159] - 母公司报表中，2021年6月30日货币资金为100.88亿元，较2020年12月31日的93.54亿元增长7.85%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日融出资金为74.58亿元，较2020年12月31日的72.49亿元增长2.88%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日交易性金融资产为201.06亿元，较2020年12月31日的199.33亿元增长0.87%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日长期股权投资为50.90亿元，较2020年12月31日的41.26亿元增长23.36%[158] - 2021年半年度营业总收入为23.36亿元，2020年半年度为12.50亿元，同比增长87.05%[160] - 2021年半年度净利润为2.32亿元，2020年半年度为3368.36万元，同比增长590.07%[160] - 2021年半年度利息净收入为8065.76万元，2020年半年度为1837.47万元，同比增长338.97%[160] - 2021年半年度手续费及佣金净收入为7.21亿元，2020年半年度为5.14亿元，同比增长40.37%[160] - 2021年半年度投资收益为3.12亿元，2020年半年度为3.63亿元，同比下降14.19%[160] - 2021年半年度公允价值变动收益为1.64亿元，2020年半年度为 - 6558.62万元，同比增长349.94%[160] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额为188.11万元，2020年半年度为431.88万元，同比下降56.44%[161] - 2021年半年度综合收益总额为2.34亿元，2020年半年度为3800.24万元，同比增长516.59%[161] - 2021年半年度基本每股收益为0.05元，2020年半年度为0.01元，同比增长400%[161] - 2021年半年度稀释每股收益为0.05元，2020年半年度为0.01元，同比增长400%[161] - 2021年半年度营业总收入为11.17亿元，2020年半年度为8.04亿元，同比增长38.93%[162] - 2021年半年度利息净收入为6209.24万元，2020年半年度为 - 1029.45万元[162] - 2021年半年度手续费及佣金净收入为6.50亿元，2020年半年度为4.67亿元，同比增长39.16%[162] - 2021年半年度投资收益为4.24亿元，2020年半年度为3.78亿元，同比增长12.28%[162] - 2021年半年度营业总支出为8.03亿元，2020年半年度为6.78亿元，同比增长18.37%[162] - 2021年半年度营业利润为3.14亿元，2020年半年度为1.26亿元，同比增长149.64%[162] - 2021年半年度利润总额为3.16亿元，2020年半年度为1.22亿元，同比增长157.98%[162] - 2021年半年度净利润为2.60亿元，2020年半年度为1.14亿元，同比增长128.70%[162] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额为362.03万元，2020年半年度为 - 82.91万元[163] - 2021年半年度综合收益总额为2.64亿元，2020年半年度为1.13亿元，同比增长133.58%[163] - 2021年半年度经营活动现金流入小计36.1050525188亿美元，2020年半年度为70.0705580368亿美元[164] - 2021年半年度经营活动现金流出小计48.9324922047亿美元，2020年半年度为39.4098419680亿美元[164] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 12.8274396859亿美元，2020年半年度为30.6607160688亿美元[164] - 2021年半年度投资活动现金流入小计3.2883163292亿美元，2020年半年度为0.4859406714亿美元[164] - 2021年半年度投资活动现金流出小计0.3542824030亿美元，2020年半年度为0.8402146824亿美元[164] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.9340339262亿美元，2020年半年度为 - 0.3542740110亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计72.40039亿美元，2020年半年度为32.78816256亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计48.4192490762亿美元，2020年半年度为37.2014179043亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为23.9811409238亿美元，2020年半年度为 - 4.4132553443亿美元[164] - 20

财报发布信息 - 公司于2021年4月20日发布2020年年度报告[1] - 本公告日期为2021年9月15日[3] 员工保障计划 - 公司及境内附属公司缴纳职工基本养老保险，香港附属公司提供强制性公积金供款[1] - 公司及境内附属公司建立企业年金计划[1] 没收供款情况 - 截至2019年及2020年12月31日止年度，养老保险计划及强积金供款计划下集团未有相关没收供款[2] - 企业年金计划下没收供款留存于企业年金公共账户，由尚在计划内雇员享有[2] - 没收供款不会用于抵减未来供款，也不会减低现有及未来供款水平[2] 董事会信息 - 公告日期董事会包括执行董事菅明军等[3]