证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-016 东方证券股份有限公司关于 修订《公司章程》及其附件部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于修订<公 司章程>及其附件的议案》，拟对《公司章程》及其附件中的《公司 股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》部分条款进行修订完善。 本次修订内容包括： 一、根据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工 作条例（试行）》等规定，结合公司党建要求等实际，拟修改完善《公 司章程》第十条党建条款，并新增第三章党的组织相关条款。 二、根据《公司法》《国务院关于调整适用在境外上市公司召开 股东大会通知期限等事项规定的批复》及最新《港交所上市规则》等 规定，拟对《公司章程》召开股东大会通知时限条款作相应修改。 三、根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及交易所配 套法规要求，拟修订完善《公司章程》涉及独立董事相关条款。 四、根据中国证 ...

《东方证券股份有限公司薪酬与提名委员会工作规则》 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的 薪酬考核管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、 规范性文件以及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关 规定，公司董事会设立薪酬与提名委员会，制定本工作规则。 第二条 薪酬与提名委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第三条 本工作规则所涉及董事是指正副董事长、其他董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、合规总监、营运总监、投资银行 总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会委员由三至五名董事组成，委员中独立董事应当 过半数。 第五条 薪酬与提名委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委 员由薪酬与提名委员会选举产生或由董事会选举产生，应当由独立非执行董事担 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 陈汉 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2022 年 11 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会战略发展委员会委员。本人工作履历、专业背景以及兼职情 况详见与本报告同日披露于上海证券交易所网 （http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 2 次，通讯表决 8 次），本人均亲自出席会议，并对董事会所表决的 ...

东方证券股份有限公司董事会 公司于近日收到五位在任独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》, 公司董事会对五位独立董事的独立性情况进行了评估,认为上述人员未在公司担 任除独立董事外的其他职务,与公司及其主要股东之间不存在直接或间接利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等 对独立董事独立性的相关要求。 东方证券 | 1 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》及《公司章程》等规定,东方证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事会就公司在任独立董事吴弘、冯兴东、罗新宇、陈汉、朱凯 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

东方证券股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，公 司本着规范选聘会计师事务所行为、推动提升审计质量的原则，对 2023 年度审计机构德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方 会计师行的独立性、专业胜任能力、业务质量、综合素质、信息安全和风 险承担水平等方面进行了评估；公司董事会审计委员会切实履行监督职责， 现就相关评估及监督情况报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤 华永"）为公司 2023 年度国内会计师事务所。 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公 司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经 中华人民共和国财政部（简称"财政部"）等部门批准转制成为特殊普通 合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中 国证券监督管理委员会（简称"证监会"）批准，获准从事 H 股企 ...

一、本人基本情况 本人自 2021 年 5 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会审计委员会委员。本人工作履历、专业背景以及兼职情况详 见与本报告同日披露于上海证券交易所网（http://www.sse.com.cn） 的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 2 次，通讯表决 8 次），本人均亲自出席会议，并对董事会所表决的议题均投票同意， 没有反对、弃权的情形。具体参会情况如下： 东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 罗新宇 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了 ...

东方证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（下称《规范运作》）《公司章程》《公司董事会审计委员会工作规 则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，充分发挥专业优势， 积极履行相应职责。现对公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况 汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 报告期初，公司第五届董事会审计委员会由 3 名独立非执行董事 靳庆鲁先生、冯兴东先生、罗新宇先生和 2 名非执行董事俞雪纯先生、 周东辉先生组成，其中靳庆鲁先生为会计专业人士并担任审计委员会 主任委员（召集人）。 2023 年 10 月，因连续任职满六年，靳庆鲁先生申请辞去公司第 五届董事会独立董事、审计委员会主任委员及薪酬与提名委员会委员 职务。鉴于靳庆鲁先生的辞职将导致公司不满足《上市公司独立董事 管理办法》中独立董事至少包括一名会计专业人士的规定，在新任独 立董事履职前，靳庆鲁先生仍继续履行前述职务。经董事会提名，公 司于 2023 年 10 月 30 日召开 2023 年第二次临时股东大会，选举朱凯 先生为第五届董事会独立董事，靳庆鲁先生至此不再 ...

1、出席董事会次数、方式及投票情况 东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 冯兴东 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2020 年 12 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会审计委员会委员、薪酬与提名委员会委员。本人工作履历、 专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 2 次，通讯表决 8 次），本人均亲自出席会 ...

本人自 2017 年 10 月至 2023 年 10 月担任公司独立董事，并同时 兼任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员。 任职期间，本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观 判断关系，不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2023 年 1-10 月，本人作为东方证券股份有限公司独立董事， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（下称《规范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律 监管指南第六号——定期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司 重大事项决策，忠实勤勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工 作情况作如下报告： 靳庆鲁 一、本人基本情况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司 2023 年 1-10 月共召开 9 次董事会（其中现场会议 2 次，通 讯表决 7 次），本人均亲自出席会议，并对董事会所表决的议题均投 票同意，没有反对、弃权的情形。具体参 ...

《东方证券股份有限公司战略发展委员会工作规则》 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本工作 规则。 第二条 董事会战略发展委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员 由战略发展委员会选举产生或由董事会选举产生。 第六条 战略发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室、战略发展总部等相关部门按其职能负责战略发 展委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关 ...