（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6099） 董事名單與其角色和職能 獨立非執行董事 向華先生 肖厚發先生 熊偉先生 胡鴻高先生 豐金華先生 –1– 本公司董事會下設五個委員會。下表提供委員會委員的資料： | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 提名 | 薪酬與考核 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | M | | | 吳宗敏先生 | | M | M | | | | | 張健先生 | | | C | | | M | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 李曉霏先生 | | | M | | M | M | | 黃堅先生 | | | | M | | | | 丁璐莎女士 | | M | M | | | | | 向華先生 | | M | M | | | C | | 肖厚發先生 | | | | C | M ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－059 招商证券股份有限公司 关于公司非执行董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司非执行董事刘冲 先生递交的书面辞职报告。刘冲先生因个人原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事 及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。刘冲先生的 辞任自 2023 年 11 月 20 日起生效。 刘冲先生已确认与公司和董事会无意见分歧，亦无与其辞任有关或其认为有必要引 起公司股东和债权人注意的情况需要进行说明。刘冲先生的辞任不会影响董事会及本公 司的运作。 特此公告。 招商证券股份有限公司 2023 年 11 月 21 日 ...

活动信息 - 招商证券将参加2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2] - 活动时间为2023年11月15日15:30-17:00 [2] - 采用网络远程方式举行 [2] 参与方式 - 投资者可登录"全景路演"网站(https://rs.p5w.net)参与 [2] - 关注微信公众号"全景财经"参与 [2] - 下载全景路演APP参与 [2] - 可在2023年11月13日17:00前将问题发送至IR@cmschina.com.cn [2] 交流内容 - 公司高管将在线就公司业绩与投资者交流 [2] - 将讨论公司治理相关问题 [2] - 将探讨发展战略话题 [2] - 将回应可持续发展等投资者关心的问题 [2]

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2023年11月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－057 招商证券股份有限公司 关于公司监事会主席退休离任的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称公司）监事会主席周语菡女士因到龄退休，辞去 公司第七届监事会股东代表监事、监事会主席职务。根据《公司章程》的规定，周语菡 女士的辞任自 2023 年 11 月 2 日起生效。 周语菡女士已确认与公司董事会、监事会并无不同意见，亦无任何有关辞任的事宜 需提请本公司股东及债权人注意。 周语菡女士的辞任不会影响监事会及本公司的正常运作。 公司监事会谨向周语菡女士在任职期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的重要 贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2023 年 11 月 2 日 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度，招商证券营业收入为467.74亿人民币，同比下降12.83%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为199.06亿人民币，同比下降15.88%[5] - 2023年前三季度，招商证券营业总收入为1487.11亿元，较去年同期1529.80亿元略有下降[16] - 净利润为54.30亿元，较去年同期略有下降[22] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-328.56亿人民币，同比下降50.48%[5] - 经营活动产生的现金流量净额下降主要原因是回购业务现金净流入增加[9] - 现金及现金等价物净增加额为-68.14亿元，期末现金及现金等价物余额为1284.71亿元[19] - 招商证券2023年第三季度经营活动现金流入小计为523.34亿，较去年同期的590.81亿有所下降[24] 资产负债 - 公司资产总计为6240.17亿元，较上一年同期增长了1.99%[14] - 公司负债合计为5043.83亿元，较上一年同期增长了1.61%[15] - 公司所有者权益合计为1196.34亿元，较上一年同期增长了3.77%[15] - 招商证券2023年第三季度资产总计为5493.81亿元，较2022年底增长0.19%[20] 其他 - 非经常性损益项目合计金额为29.80亿人民币[8] - 招商证券股份有限公司2023年第三季度报告显示，公司报告期末普通股股东总数为156,635人[10] - 公司预计负债为0元，较2022年底减少8631.41万元[21]

重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经 营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 06 日(星期一)上午 11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－055 招商证券股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 06 日上午 11:00-12:00 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营业绩的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投 资者普遍关注的问题进行回答。 1 会议召开时间：2023 年 11 月 0 ...

关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会及监事会的任期将于 2023 年 10 月 30 日届满。鉴于公司董事会和监事会的换届工作尚在筹备中，为 保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第七届董事会和监事会延期换届， 董事会各专门委员会、董事会秘书的任期相应顺延。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－056 招商证券股份有限公司 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将根据相关工 作开展情况，积极推进董事会及监事会换届工作，并及时履行相应的信息披露义 务。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 26 日 在换届选举工作完成前，公司第七届董事会、监事会全体成员，董事会各专 门委员会委员、董事会秘书将依照法律、行政法规和《招商证券股份有限公司章 程》的有关规定，继续履行相应的职责和义务。 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入40.77亿元，较上年同期减少12.83%；年初至报告期末营业收入148.71亿元，较上年同期减少2.79%[4] - 2023年前三季度公司营业总收入14,871,134,663.02元，较2022年前三季度的15,297,970,234.15元下降约2.79%[15] - 2023年前三季度，公司营业总收入1132.15亿元，较2022年前三季度的1196.90亿元下降5.41%[23] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润16.75亿元，较上年同期减少15.88%；年初至报告期末净利润64.02亿元，较上年同期增加1.90%[4] - 2023年前三季度净利润为64.05亿元，2022年同期为62.91亿元[16] - 2023年前三季度，公司净利润543.05亿元，较2022年前三季度的551.78亿元下降1.58%[24] 扣非净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润16.70亿元，较上年同期减少17.99%；年初至报告期末扣非净利润63.72亿元，较上年同期增加1.46%[4] 经营活动现金流量净额情况 - 本报告期经营活动现金流量净额为 -63.69亿元；年初至报告期末为126.07亿元，较上年同期减少50.48%[4] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为 -63.69 亿元，上年同期为 -328.56 亿元，变动因回购业务现金净流入增加[8] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为126.07亿元，2022年同期为254.60亿元[18] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额121.32亿元，2022年同期为154.18亿元[25] 基本每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.18元，较上年同期减少14.29%；年初至报告期末0.69元，较上年同期增加2.99%[4] - 2023年前三季度基本每股收益为0.69元/股，2022年同期为0.67元/股[17] 加权平均净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率1.49%，较上年同期减少0.39个百分点；年初至报告期末5.82%，较上年同期减少0.05个百分点[4] 总资产情况 - 本报告期末总资产6240.17亿元，较上年度末增加2.02%[5] - 2023年9月30日公司资产总计624,017,113,163.64元，较2022年12月31日的611,677,013,360.77元增长约2.02%[12][13] - 截至2023年9月30日，公司资产总计5493.81亿元，较2022年末的5389.98亿元增长2.07%[21] 归属上市公司股东所有者权益情况 - 本报告期末归属上市公司股东所有者权益1195.53亿元，较上年度末增加3.80%[5] - 2023年9月30日公司所有者权益（或股东权益）合计119,634,426,211.95元，较2022年12月31日的115,257,083,342.13元增长约3.80%[14] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计409.69万元；年初至报告期末为2979.85万元[7] 会计准则调整情况 - 公司因适用《企业会计准则解释第16号》，调整了截至2022年12月31日资产负债表相关科目数据及利润表上年同期数据[6] 结算备付金情况 - 结算备付金本报告期末为 320.53 亿元，上年末为 238.05 亿元，增长 34.65%，因客户备付金存款规模增加[8] 衍生金融资产情况 - 衍生金融资产本报告期末为 51.20 亿元，上年末为 36.65 亿元，增长 39.71%，因衍生金融工具公允价值变动[8] 利息净收入情况 - 利息净收入年初至报告期末为 13.07 亿元，上年同期为 8.99 亿元，增长 45.22%，因应付债券利息支出减少[9] - 2023年前三季度公司利息净收入1,306,752,510.62元，较2022年前三季度的899,834,766.91元增长约45.22%[15] - 2023年前三季度，公司利息净收入115.48亿元，较2022年前三季度的62.94亿元增长83.49%[23] 其他收益情况 - 其他收益年初至报告期末为 0.97 亿元，上年同期为 1.93 亿元，减少 49.75%，因与公司日常活动相关的政府补助减少[9] 公允价值变动收益情况 - 公允价值变动收益年初至报告期末为 11.14 亿元，上年同期为 -3.12 亿元，变动因金融工具公允价值变动[9] - 2023年前三季度公司公允价值变动收益1,114,364,011.50元，2022年前三季度为 - 311,815,996.53元[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为 156,635 户[10] - 招商局金融控股有限公司持股 20.48 亿股，持股比例 23.55%[10] - 深圳市集盛投资发展有限公司持股 17.04 亿股，持股比例 19.59%[10] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股 12.74 亿股，持股比例 14.65%[10] 负债情况 - 2023年9月30日公司负债合计504,382,686,951.69元，较2022年12月31日的496,419,930,018.64元增长约1.60%[13] 手续费及佣金净收入情况 - 2023年前三季度公司手续费及佣金净收入6,133,834,117.18元，较2022年前三季度的7,296,947,266.59元下降约16.00%[15] - 2023年前三季度，公司手续费及佣金净收入525.13亿元，较2022年前三季度的636.28亿元下降17.47%[23] 投资收益情况 - 2023年前三季度公司投资收益4,748,151,453.42元，较2022年前三季度的6,141,815,699.58元下降约22.69%[15] - 2023年前三季度，公司投资收益466.98亿元，较2022年前三季度的272.17亿元增长71.58%[23] 营业总支出情况 - 2023年前三季度公司营业总支出7,959,777,009.72元，较2022年前三季度的8,396,729,832.91元下降约5.20%[15] - 2023年前三季度，公司营业总支出570.57亿元，较2022年前三季度的610.11亿元下降6.48%[23] 信用减值损失情况 - 2023年前三季度公司信用减值损失147,704,161.36元，较2022年前三季度的383,695,057.62元下降约61.50%[15] 营业利润情况 - 2023年前三季度营业利润为69.11亿元，2022年同期为69.01亿元[16] - 2023年前三季度，公司营业利润561.58亿元，较2022年前三季度的586.79亿元下降4.30%[24] 经营活动现金流入流出情况 - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为596.69亿元，2022年同期为673.78亿元[18] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为470.62亿元，2022年同期为419.18亿元[18] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计523.34亿元，2022年同期为590.81亿元[25] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计402.02亿元，2022年同期为436.63亿元[25] 投资活动现金流量情况 - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 6908.81万元，2022年同期为 - 86.32亿元[19] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计35.02亿元，2022年同期为20.42亿元[26] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计37.64亿元，2022年同期为122.61亿元[26] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -2.63亿元，2022年同期为 -102.19亿元[26] 筹资活动现金流量情况 - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 197.46亿元，2022年同期为 - 126.93亿元[19] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计797.03亿元，2022年同期为822.67亿元[26] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计956.36亿元，2022年同期为923.87亿元[26] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额 -159.34亿元，2022年同期为 -101.20亿元[26] 汇率变动对现金及现金等价物影响情况 - 2023年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为3.94亿元，2022年同期为9.75亿元[20] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 68.14亿元，2022年同期为51.10亿元[20] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额 -40.15亿元，2022年同期为 -49.73亿元[26] 其他综合收益的税后净额情况 - 2023年前三季度，公司其他综合收益的税后净额22.78亿元，较2022年前三季度的 - 16.88亿元增长234.96%[24] 综合收益总额情况 - 2023年前三季度，公司综合收益总额545.32亿元，较2022年前三季度的534.89亿元增长2.00%[24]

发行股份 - 本次发行股份数量为3,333.36万股，发行价31.68元/股[2] 战略配售 - 初始战略配售3,333,360股，占比10.00%；最终1,106,376股，占比3.32%[3] - 战略配售获配金额35,049,991.68元，限售期12个月[6] 网上发行 - 网上初步有效申购倍数5,407.88929倍，回拨后中签率0.0383559997%，申购倍数2,607.15405倍[4] - 网上投资者缴款认购24,015,494股，放弃875,506股[7] 网下发行 - 网下投资者缴款认购7,334,705股，放弃1,519股[7] - 网下比例限售6个月股份736,583股，约占网下总量10.0404%，占发行总量2.2097%[9] 保荐与费用 - 保荐人包销877,025股，金额27,784,152.00元，占比2.6311%[10] - 保荐承销费7,603.85万元，各项发行费用合计10,424.63万元[11][13] - 发行手续费印花税税率0.025%，税基为扣除印花税前募集资金净额[13]